Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією орган ліцензування на підставі ліцензійного реєстру безкоштовно видає ліцензіату засвідчені копії такої ліцензії для відокремленого підрозділу (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).
8. У разі відповідності документів вимогам законодавства, у тому числі цих Ліцензійних умов, орган ліцензування видає переоформлену на новому бланку ліцензію (копію ліцензії).
Рішення про видачу ліцензії у зв'язку з її переоформленням та визнанням недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.
9. Бланк ліцензії, що підлягає переоформленню, визнається недійсним.
10. Протягом одного робочого дня після прийняття такого рішення відповідна інформація щодо переоформлення ліцензії (копії ліцензії) уноситься органом ліцензування до ліцензійного реєстру.
11. Повідомлення щодо прийнятого рішення про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.
( Розділ VII доповнено пунктом 11 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008 )
12. Ліцензіат, який подав заяву про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та відповідні документи, провадить свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії), яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії).
Розділ VIII. Видача дубліката ліцензії
1. Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата або пошкодження бланка ліцензії.
2. Для отримання дубліката ліцензії ліцензіат зобов'язаний звернутися до структурного підрозділу органу ліцензування, який здійснює розгляд документів, поданих на отримання ліцензії, із заявою про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (додаток 8).
До заяви про видачу дубліката ліцензії додається оригінал ліцензії (у разі наявності пошкодженого бланка ліцензії) або копія публікації у засобах масової інформації про втрату бланка ліцензії, завірена підписом керівника та печаткою заявника.
3. Рішення про видачу дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, оформляється відповідним наказом органу ліцензування.
4. Орган ліцензування протягом п'ятнадцяти календарних днів з дати отримання заяви про видачу дубліката ліцензії та документів, що додаються до заяви, зобов'язаний видати заявникові дублікат ліцензії.
У разі видачі дубліката ліцензії відповідна інформація вноситься до ліцензійного реєстру протягом одного робочого дня після прийняття відповідного рішення органом ліцензування.
5. Строк дії дубліката ліцензії повинен відповідати строку дії ліцензії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії.
6. Ліцензіат, який подав заяву про видачу дубліката ліцензії та відповідні документи, провадить свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про видачу дубліката ліцензії, яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про видачу дубліката ліцензії.
Розділ IX. Анулювання ліцензії (копії ліцензії)
1. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право прийняти рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) компанії з управління активами з підстав, встановлених законодавством, яке регулює діяльність з управління активами інституційних інвесторів.
2. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) можуть бути:
а) заява ліцензіата про анулювання ліцензії (копії ліцензії);
б) рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата як суб'єкта підприємницької діяльності (юридичної особи);
в) акт про повторне порушення ліцензіатом цих Ліцензійних умов та законодавства;
г) акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником для одержання ліцензії (копії ліцензії);
ґ) акт про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі;
д) акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування;
е) акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням;
є) акт про встановлення факту прямого чи опосередкованого володіння акціями (частками) ліцензіата фізичною особою, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності;
ж) непровадження ліцензіатом діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) протягом двох років;
з) подання органів Антимонопольного комітету України про порушення ліцензіатом вимог законодавства про захист економічної конкуренції;
и) неодноразове або грубе порушення законодавства з питань діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування, що заподіяло шкоду інвесторам, якщо ця шкода доведена судом;
і) анулювання професійному адміністратору недержавного пенсійного фонду, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), ліцензії на здійснення адміністрування недержавних пенсійних фондів;
ї) невідновлення протягом строку, встановленого законодавством, статусу члена саморегулівної організації;
й) провадження компанією з управління активами іншої професійної діяльності, ніж діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), крім випадків, передбачених пунктом 14 розділу I цих Ліцензійних умов.
3. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставах, зазначених у підпунктах "в" - "є" пункту 2 цього розділу, здійснюється уповноваженою (уповноваженими) особою (особами) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законодавства, яке регулює діяльність з управління активами інституційних інвесторів. Прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідною постановою.
З підстав для анулювання ліцензії, зазначених у підпунктах "ж" - "и", "ї", "й" пункту 2 цього розділу, прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
З підстав для анулювання ліцензії, зазначених у підпунктах "б", "і" пункту 2 цього розділу, прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється наказом Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. У разі анулювання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку) ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ліцензіат зобов'язаний здійснити такі дії:
припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії;
протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії у письмовій формі повідомити про таке рішення наглядові ради корпоративних і пайових інвестиційних фондів (у разі створення таких наглядових рад), активами яких він управляє, із зазначенням дати набрання чинності цим рішенням;
протягом 10 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії прийняти рішення про зупинення розміщення інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів, активами яких він управляє;
наступного робочого дня з дати прийняття рішення про зупинення розміщення інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів, активами яких він управляє, повідомити про прийняте ним рішення зберігача, депозитарій (реєстратора) та Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку;
протягом строку, встановленого нормативно-правовими актами з питань регулювання порядку ліквідації інститутів спільного інвестування та заміни компанії з управління активами, починаючи з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії, прийняти рішення про розірвання договорів про управління активами (для корпоративних інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів), про ліквідацію пайових інвестиційних фондів або заміну компанії з управління активами шляхом передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять ці пайові інвестиційні фонди, іншій компанії з управління активами.
5. У разі анулювання ліцензії за заявою ліцензіата (крім випадку його реорганізації) до неї необхідно додати:
засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу ліцензіата;
баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх зобов'язань перед клієнтами при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку, підписані керівником і головним бухгалтером та засвідчені печаткою товариства;
бланк ліцензії (оригінал);
копію повідомлення, надісланого радам (спостережним радам) інвестиційних та пенсійних фондів, з якими укладено відповідні договори, про прийняте рішення щодо анулювання ліцензії, завірену підписом керівника та засвідчену печаткою заявника;
висновок відповідної саморегулівної організації щодо можливості (неможливості) припинення заявником професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), за винятком випадків припинення зазначеної діяльності за рішенням суду.
6. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про анулювання ліцензії або рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата як суб'єкта господарювання повинен протягом тридцяти календарних днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання ліцензії або залишити заяву про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду (у разі анулювання ліцензії за заявою ліцензіата). Рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування. У разі надання ліцензіатом заяви про анулювання ліцензії рішення вручається (надсилається) заявнику не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.
Повідомлення про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у письмовій формі надається протягом трьох робочих днів органом ліцензування усім фондам, з якими особою, ліцензію якої анульовано, укладено договори про управління активами, а також їх зберігачам та адміністраторам недержавних пенсійних фондів.
Повідомлення про анулювання ліцензії оприлюднюється протягом одного робочого дня з дати прийняття такого рішення на веб-сайті органу ліцензування та протягом п'яти робочих днів - в офіційних засобах масової інформації органу ліцензування.
Заява про анулювання ліцензії (копії ліцензії) залишається без розгляду, якщо:
заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
документи, які додаються до заяви про анулювання ліцензії, не відповідають вимогам пункту 2 цього розділу.
Про залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду протягом 30 календарних днів. У такому разі документи повертаються заявнику.
Після усунення причин, що стали підставою для прийняття рішення про залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду, ліцензіат може повторно подати відповідну заяву та документи про анулювання ліцензії (копії ліцензії).
Ліцензіат одночасно з прийняттям рішення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) зобов'язаний прийняти рішення про зупинення розміщення інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів, активами яких він управляє.
7. Для анулювання за заявою ліцензіата копії ліцензії, яку отримав відповідний відокремлений підрозділ, документи подаються відповідно до пункту 2 розділу IX цих Ліцензійних умов. Анулювання за заявою ліцензіата копії ліцензії здійснюється відповідно до пункту 6 розділу IX цих Ліцензійних умов.
8. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі акта про встановлення факту неподання ліцензіатом в установлений строк повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії); акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником для одержання ліцензії (копії ліцензії); акта про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі; акта про невиконання професійним учасником розпорядження про усунення порушень цих Ліцензійних умов; акта про повторне порушення професійним учасником цих Ліцензійних умов здійснюється уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законодавства.
9. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) вноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).
10. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначених пунктом 8 розділу IX цих Ліцензійних умов, ліцензіат може подати заяву на отримання нової ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення органом ліцензування про анулювання попередньої ліцензії.
11. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.
12. У разі анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) особа, яка надає послуги з управління активами корпоративного інвестиційного фонду або недержавного пенсійного фонду, зобов'язана забезпечити передачу в повному обсязі повноваження щодо управління активами іншій особі, що має право на здійснення управління активами інституційних інвесторів, у порядку, установленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Анулювання ліцензії компанії з управління активами, яка здійснює управління активами інституту спільного інвестування, є підставою для ліквідації пайового інвестиційного фонду або передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять пайовий інвестиційний фонд, іншій компанії з управління активами інституційних інвесторів.
( Розділ IX із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008; N 986 від 03.09.2009; N 1002 від 09.08.2011; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 926 від 03.07.2012}
| Начальник управління спільного інвестування | Є.Іванов |
Додаток 1
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами )
Заявник _________________________________________________________,
(найменування)
місцезнаходження __________________________, номер телефону _____,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ __________________________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
просить видати ліцензію на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних
інвесторів (діяльності з управління активами).
Місце провадження діяльності відокремленими підрозділами:
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Місцезнаходження |
|-----------------------------+----------------------------------|
| 1 | 2 |
|-----------------------------+----------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008 )
Додаток 2
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку
Дата складання довідки: "__" _________ 200__ року.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,|Ідентифі-| Символ |Посада| Стаж |Теле-|Сертифікат:|Відомості| Назва |Відомості щодо |
|з/п|ім'я, по |каційний |юридичної | |роботи|фони |номер, дата|щодо су- | документа |основного місця|
| |батькові | номер | особи чи | | на | |видачі, |димості, | (дата, | роботи та |
| | |фізичної |відокрем- | |фондо-| |термін | штрафів |номер), яким| роботи за |
| | | особи | леного | | вому | |дії, вид |за адмі- |призначений | сумісництвом |
| | | |підрозділу| |ринку | |професійної| ністра- |(звільнений)|у професійному|
| | | | (*) | | | |діяльності | тивні |фахівець, із|учаснику фондо-|
| | | | | | | |на |правопо- |зазначенням |вого ринку (у |
| | | | | | | |фондовому | рушення | дати його |разі наявності)|
| | | | | | | |ринку | на |призначення |(із зазначенням|
| | | | | | | | |фондово- |(звільнення)|їх найменування|
| | | | | | | | |му ринку | |та місце- |
| | | | | | | | | | |знаходження) |
|---+---------+---------+----------+------+------+-----+-----------+---------+------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|---+---------+---------+----------+------+------+-----+-----------+---------+------------+---------------|
| | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
_______________
(*) ю - працівники юридичної особи, в - працівники відокремленого підрозділу.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008, N 986 від 03.09.2009 )
Додаток 3
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ІНФОРМАЦІЯ
про власників та пов'язаних осіб заявника. Інформація про власників та керівника заявника
------------------------------------------------------------------
|Група| N |Повна назва |Ідентифікацій-| Місцезнаход- | Частка в |
| |з/п| юридичної | ний код за |ження юридичної|статутному|
| | | особи - | ЄДРПОУ | особи чи |капіталі) |
| | | власника | юридичної |паспортні дані |компанії з|
| | |(акціонера, | особи - |фізичної особи,|управління|
| | | учасника) | власника | щодо якої |активами, |
| | |заявника чи | заявника або | подається | % |
| | | прізвище, | ідентифіка- | інформація | |
| | | ім'я, по | ційний номер | | |
| | | батькові |фізичної особи| | |
| | | фізичної | | | |
| | | особи - | | | |
| | | власника | | | |
| | |(акціонера, | | | |
| | |учасника) та| | | |
| | | посадової | | | |
| | | особи | | | |
| | | заявника | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| А | |Власники - | | | |
| | |фізичні | | | |
| | |особи | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | | | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | | | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| Б | |Власники - | | | |
| | |юридичні | | | |
| | |особи | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | | | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| В | |Керівник | | | |
| | |компанії з | | | |
| | |управління | | | |
| | |активами | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | |Усього: | | | 100 |
------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про пов'язаних осіб засновників заявника - фізичних осіб
-----------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище, |Іденти- |Символ|Ідентифі-|Назва |Місце- |Частка|Посада|
|з/п| ім'я, по |фікацій-| юри- |каційний | юри- |знаход-|в ста-| в |
| | батькові | ний |дичної| код за |дичної| ження |тутно-|пов'я-|
| | фізичної | номер |особи,| ЄДРПОУ |особи,|юридич-| му |заній |
| | особи - | | щодо |юридичної| щодо | ної |фонді |особі |
| |засновника| | якої | особи, | якої |особи, |(капі-| |
| |заявника | |існує |щодо якої|існує | щодо |талі) | |
| | та її | |пов'я-| існує |пов'я-| якої |пов'я-| |
| | прямих | | за- |пов'яза- | за- | існує |заної | |
| | родичів, | |ність | ність |ність |пов'я- |особи,| |
| | та інших | | (*) | | |заність| % | |
| |пов'язаних| | | | | | | |
| | осіб | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+---------+------+-------+------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+----------+--------+------+---------+------+-------+------+------|
| | | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+---------+------+-------+------+------|
| | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
ІНФОРМАЦІЯ
про юридичних осіб, у яких власники заявника - юридичні особи - беруть участь
------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-| Символ |Ідентифі-|Повна назва |Місцезна-|Частка |
|з/п|каційний |юридичної|каційний | юридичної |ходження | в |
| | код за | особи, | код за |особи, щодо |юридичної|статут-|
| | ЄДРПОУ |щодо якої| ЄДРПОУ | якої існує | особи, | ному |
| |власників| існує |юридичної|пов'язаність|щодо якої| фонді |
| | |пов'яза- | особи, | | існує |(капі- |
| | | ність |щодо якої| |пов'яза- |талі), |
| | | (*) | існує | | ність | % |
| | | |пов'яза- | | | |
| | | | ність | | | |
|---+---------+---------+---------+------------+---------+-------|
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+---------+---------+---------+------------+---------+-------|
| | | | | | | |
|---+---------+---------+---------+------------+---------+-------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 20%).
ІНФОРМАЦІЯ
про осіб, які володіють більш ніж 20% статутного капіталу юридичних осіб - засновників заявника
------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-|Ідентифікацій-| Повна |Місцезнаход-| Частка в |
|з/п|каційний | ний код за | назва | ження |статутному |
| | код за | ЄДРПОУ |юридичної | юридичної | капіталі, |
| | ЄДРПОУ | юридичної |особи або | особи або | % |
| |власника | особи або |прізвище, | паспортні | |
| | |ідентифікацій-| ім'я, по | дані | |
| | | ний номер | батькові | фізичної | |
| | | фізичної | фізичної | особи - | |
| | | особи - | особи - | учасника | |
| | | учасника | учасника | власника | |
| | | власника | власника | компанії з | |
| | | компанії з |компанії з| управління | |
| | | управління |управління| активами | |
| | | активами | активами | | |
|---+---------+--------------+----------+------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+---------+--------------+----------+------------+-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про юридичних осіб, в яких заявник бере участь
------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-| Символ |Ідентифі-|Повна назва |Місцезна-|Частка в|
|з/п|каційний |юридич- |каційний | юридичної |ходження |статут- |
| | код за | ної | код за |особи, щодо |юридичної| ному |
| | ЄДРПОУ | особи, | ЄДРПОУ | якої існує | особи, | фонді |
| |компанії | щодо |юридичної|пов'язаність|щодо якої| (капі- |
| |з управ- | якої | особи, | | існує | талі), |
| | ління | існує |щодо якої| |пов'яза- | % |
| |активами |пов'яза-| існує | | ність | |
| | | ність |пов'яза- | | | |
| | | (*) | ність | | | |
|---+---------+--------+---------+------------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+---------+--------+---------+------------+---------+--------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активам інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 5%).
ІНФОРМАЦІЯ
про пов'язаних осіб керівника заявника
---------------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище,|Ідентифі-|Символ|Ідентифі-| Повна |Місце- |Частка| Посада |
|з/п| ім'я, по |каційний | юри- |каційний | назва |знаход-|в ста-|в пов'я-|
| | батькові | номер |дичної| код за | юри- | ження | тут- | заній |
| |керівника | |особи,| ЄДРПОУ |дичної | юри- | ному | особі |
| |компанії з| | щодо |юридичної|особи, |дичної |фонді | |
| |управління| | якої | особи, | щодо |особи, |(капі-| |
| | активами | |існує |щодо якої| якої | щодо |талі) | |
| | та його | |пов'я-| існує | існує | якої |пов'я-| |
| | прямих | | за- |пов'яза- |пов'я- | існує |заної | |
| | родичів | |ність | ність |заність|пов'я- |особи,| |
| | | | (*) | | |заність| % | |
| | | | | | | | | |
|---+----------+---------+------+---------+-------+-------+------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+----------+---------+------+---------+-------+-------+------+--------|
| | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб в ньому перевищує 20%).
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.
"__"___________ Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 4
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ОБЛІКОВА КАРТКА
професійного учасника фондового ринку
Дата складання довідки:
------------------------------------------------------------------
|Повна назва професійного учасника | |
|(відокремленого підрозділу) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Скорочена назва професійного учасника | |
|(відокремленого підрозділу) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Назва виду(ів) професійної діяльності | |
|на фондовому ринку, яку здійснює професійний| |
|учасник (відокремлений підрозділ) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Повноваження відокремленого підрозділу | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження професійного учасника | |
|(відокремленого підрозділу) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефони | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Поточний рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Відділення банку | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|МФО | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер ліцензії | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер та дата рішення про видачу ліцензії | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Розмір статутного капіталу, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |
|(юридичної особи, відокремленого підрозділу)| |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові головного | |
|бухгалтера (юридичної особи, | |
|відокремленого підрозділу) | |
------------------------------------------------------------------
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 5
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про видачу копії(й) ліцензії(й) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження __________________________, номер телефону _____,
ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ __________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія _______________
__________________________________________________________________
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з ___________ до ____________________________,
просить видати копію(ї) ліцензії у зв'язку зі створенням нового
відокремленого підрозділу та/або розширенням переліку діючих:
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Місцезнаходження |
| відокремлених підрозділів заявника | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| 1 | 2 |
|-----------------------------------------+----------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008 )
Додаток 6
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ДОВІДКА
про відокремлені структурні підрозділи заявника, яким надаються повноваження щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Дата складення довідки:
--------------------------------------------------------------------------
| N |Повна|Дата та номер|Номер та| Дата |Ідентифі- | Місцезна-|Телефони|
|з/п|назва| рішення про | дата | видачі | каційний | ходження | |
| | | створення |рішення | копії | код |відокрем- | |
| | | відокремле- | про |ліцензії|відокрем- | леного | |
| | |ного підроз- | видачу | (*) | леного |підрозділу| |
| | |ділу (надан- | копії | |підрозділу| | |
| | | ня повнова- |ліцензії| |за ЄДРПОУ | | |
| | | жень щодо | (*) | | (або код | | |
| | | здійснення | | |за ЄДРПОУ | | |
| | | професійної | | |юридичної | | |
| | |діяльності на| | | особи) | | |
| | | фондовому | | | | | |
| | | ринку) | | | | | |
|---+-----+-------------+--------+--------+----------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+-----+-------------+--------+--------+----------+----------+--------|
| | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
_______________
(*) Заповнюється для відокремленого підрозділу, який уже має копію ліцензії.
Додаток 7
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
номер телефону ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ __________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з ______________ до _________________________,
просить переоформити ліцензію у зв'язку з ________________________
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
Місце провадження діяльності відокремленими підрозділами:
------------------------------------------------------------------
|Найменування|Місцезнаходження|Назва виду професійної діяльності |
| | | на фондовому ринку, яку здійснює |
| | | відокремлений підрозділ |
|------------+----------------+----------------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------------+----------------+----------------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008 )
Додаток 8
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ __________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
перелік відокремлених підрозділів із зазначенням ідентифікаційного
коду за ЄДРПОУ, інших відокремлених підрозділів заявника, які
мають повноваження щодо провадження професійної діяльності на
фондовому ринку, із зазначенням їх місцезнаходження ______________
_________________________________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія _______________
_________________________________________________________________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії ______________
_________________________________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з __________________ до _____________________,
просить видати дублікат ліцензії у зв'язку з _____________________
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
Опис (перелік) документів додається.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 9
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності
з управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ДОВІДКА
про наявність (відсутність) у складі учасників (акціонерів) заявника фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано акціями (частками) у статутному капіталі заявника
--------------------------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,|Реєстраційний | Частка прямого | Найменування | Відомості | Дата |
|з/п|ім'я, по | номер |володіння та/або| та код за | щодо не |набрання |
| |батькові | облікової |опосередкованого| ЄДРПОУ |погашеної або|законної |
| |фізичної | картки | володіння | юридичної | не знятої в | сили |
| | особи | платника | акціями | особи, через |установленому|обвинува-|
| | | податків - | (частками) у | яку фізичною | порядку | льним |
| | |фізичної особи| статутному | особою |судимості за | вироком |
| | | або серія та | капіталі | здійснюється |злочини проти| |
| | |номер паспорта| заявника, % |опосередковане|власності, у | |
| | | для фізичних | | володіння | сфері | |
| | | осіб, які | | акціями |господарської| |
| | | через свої | | (частками) | діяльності | |
| | | релігійні | | | та/або у | |
| | | переконання | | | сфері | |
| | |відмовляються | | | службової | |
| | |від прийняття | | | діяльності | |
| | |реєстраційного| | | (рік та | |
| | | номера | | | підстава | |
| | | облікової | | | виникнення | |
| | | картки | | | судимості)* | |
| | | платника | | | | |
| | | податків та | | | | |
| | |повідомили про| | | | |
| | |це відповідний| | | | |
| | | орган | | | | |
| | | державної | | | | |
| | | податкової | | | | |
| | |служби і мають| | | | |
| | | відмітку в | | | | |
| | | паспорті | | | | |
|---+---------+--------------+----------------+--------------+-------------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+---------+--------------+----------------+--------------+-------------+---------|
| | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
Керівник заявника ___________________ ____________________
(підпис) (П.І.Б.)
М.П.
_______________
*Заповнюється за фактом події. У разі відсутності у фізичної особи такої судимості у колонці "Відомості щодо не погашеної або не знятої в установленому порядку судимості за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності (рік та підстава виникнення судимості)" здійснюється запис "Відсутні".
( Ліцензійні умови доповнено новим Додатком 9 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 926 від 03.07.2012 )