| 13 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 14 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій | |
| 15 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії акцій | |
Додаток 13
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 2 пункту 2 глави 1 розділу ІІ)
РІШЕННЯ
про емісію акцій (у разі оформлення проспекту акцій)
________________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | Загальна інформація про емітента: | |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | код за ЄДРПОУ | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 6) | предмет і мета діяльності | |
| 7) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 8) | реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладання) | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій | |
ІІ. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції) | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про емісію акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при емісії акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 6 | Кількість акцій, що планується розмістити | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Ринкова вартість акцій | |
| 9 | Відомості про суб’єкта оціночної діяльності, що визначив ринкову вартість акцій відповідно до законодавства / про фондову біржу (на якій перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на такій фондовій біржі) із зазначенням повного найменування, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження | |
| 10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій) | |
| 11 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення розміщення акцій | |
| 2) | строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій під час розміщення акцій | |
| 3) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій | |
| 4) | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 5) | у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валютах, окремо зазначаються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 12 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено) | |
| 13 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 14 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій | |
| 15 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії акцій | |
Додаток 14
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 1 пункту 3 глави 1 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___" _______________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 5 | Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок | |
| 6 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, що планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 9 | Загальна кількість акцій додаткової емісії, що планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
_____________________
(посада) | _____________
(підпис) | __________________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
Додаток 15
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 2 пункту 3 глави 1 розділу ІІ)
РІШЕННЯ
про емісію акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції
____________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | код за ЄДРПОУ | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 6) | дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
| 7) | предмет і мета діяльності | |
| 8) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 9) | відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи | |
| 10) | реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення) | |
| 11) | інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: |
| | повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові аудитора | |
| | місцезнаходження або місце проживання | |
| | реквізити свідоцтва/свідоцтв про внесення до реєстру(ів) аудиторських фірм / аудиторів | |
| 12) | відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій | |
| 6) | інформація про наявність викуплених та/або іншим чином набутих товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій: |
| | кількість | |
| | тип | |
| | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
| | форма існування | |
| 7) | кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 8) | перелік власників пакетів акцій (5 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
| 3 | Інформація про цінні папери емітента: |
| 1) | інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів, чинних на дату прийняття рішення свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 2) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 3) | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 4) | відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
| 4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1) | чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи) | |
| 2) | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 3) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про: |
| | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
| | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
| 4) | відомості про філії та представництва емітента | |
| 5) | відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): |
| | які існують на дату прийняття рішення про розміщення акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| 6) | можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 7) | відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 8) | відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 9) | відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 10) | фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт, на якому розміщена відповідна фінансова звітність | |
| 11) | фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт, на якому розміщена відповідна фінансова звітність | |
ІІ. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства, та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 4 | Кількість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 5 | Номінальна вартість акції | |
| 6 | Інформація про конвертовані облігації емітента із зазначенням реквізитів свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій, органу, що видав свідоцтво, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, строків погашення облігацій | |
| 7 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 8 | Порядок розміщення акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції: |
| 1) | дата початку та закінчення розміщення акцій шляхом укладання договорів з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 2) | строк та порядок подання заяв про конвертацію (обмін) конвертованих облігацій в акції | |
| 3) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій шляхом укладання договорів з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 4) | коефіцієнт конвертації | |
| 9 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції) | |
| 10 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції здійснено не в повному обсязі | |
| 11 | Строк виплати номінальної вартості акцій особам, які здійснили конвертацію (обмін) належних конвертованих облігацій в акції, у разі відмови від емісії акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції, у разі визнання емісії недійсною або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) протягом трьох місяців після затвердження результатів розміщення акцій змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства, з урахуванням результатів розміщення акцій | |
Додаток 16
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 2 пункту 4 глави 1 розділу ІІ)
РІШЕННЯ
про емісію акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції (шляхом публічної пропозиції)
___________________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | Код за ЄДРПОУ | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 6) | предмет і мета діяльності | |
| 7) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 8) | реквізити договору з Центральним депозитарієм цінних паперів про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладення) | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій | |
| 6) | інформація про наявність викуплених товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій: |
| | кількість | |
| | тип | |
| | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
| | форма існування | |
ІІ. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій шляхом публічної пропозиції з метою конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства, та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій шляхом публічної пропозиції з метою конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 4 | Кількість акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 5 | Номінальна вартість акції | |
| 6 | інформація про конвертовані облігації емітента із зазначенням реквізитів свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій, органу, що видав свідоцтво, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, строків погашення облігацій | |
| 7 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 8 | Порядок розміщення акцій додаткової емісії, які планується розмістити шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції: |
| 1) | дата початку та закінчення розміщення акцій шляхом публічної пропозиції з метою конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 2) | строк та порядок подання заяв про конвертацію (обмін) конвертованих облігацій в акції | |
| 3) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій шляхом укладання договорів з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції | |
| 4) | коефіцієнт конвертації | |
| 9 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з власниками конвертованих облігацій у процесі конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції) | |
| 10 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції здійснено не в повному обсязі | |
| 11 | Строк виплати номінальної вартості акцій особам, які здійснили конвертацію (обмін) належних конвертованих облігацій в акції, у разі відмови від емісії акцій шляхом конвертації (обміну) конвертованих облігацій в акції, у разі визнання емісії недійсною або незатвердження у встановлені законодавством строки результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесення (незатвердження) протягом трьох місяців після затвердження результатів розміщення акцій змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства, з урахуванням результатів розміщення акцій | |
Додаток 17
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 1 пункту 2 глави 2 розділу ІІ)
"___" _____________ 20___ року № ____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати емісії акцій
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Місцезнаходження | |
| 3 | Номер поточного рахунку та найменування банку, в якому відкрито рахунок | |
| 4 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 5 | Код за ЄДРПОУ | |
| 6 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій | |
| 9 | Кількість і тип фактично розміщених акцій | |
| 10 | Дата реєстрації випуску акцій і реєстраційний номер випуску акцій згідно з тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій | |
| 11 | Дата оприлюднення публічної пропозиції (у разі здійснення публічної пропозиції акцій) із зазначенням способу і дати оприлюднення | |
| 12 | Дата оприлюднення проспекту акцій (у разі затвердження проспекту акцій реєструвальним органом) із зазначенням способу і дати оприлюднення | |
_________________________
(посада) | ____________
(підпис) | __________________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
Додаток 18
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 2 пункту 2 глави 2 розділу ІІ)
ЗВІТ
про результати емісії акцій (без здійснення публічної пропозиції)
________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер _____ /1/_____-Т
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| 1 | Дати початку та закінчення строку реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії | |
| 2 | Дата початку розміщення акцій у процесі емісії акцій: |
| 1) | дата початку проведення першого етапу розміщення акцій | |
| 2) | дата початку проведення другого етапу розміщення акцій | |
| 3 | Дата закінчення розміщення акцій у процесі емісії акцій: |
| 1) | дата закінчення першого етапу розміщення акцій | |
| 2) | дата закінчення другого етапу розміщення акцій | |
| 4 | Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій порівняно із запланованим обсягом | |
| 5 | Кількість і тип розміщених акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі емісії (розміщення) акцій: |
| 1) | кількість і тип акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі емісії акцій на першому етапі | |
| 2) | кількість і тип акцій, щодо яких укладено договори з першими власниками у процесі емісії акцій на другому етапі | |
| 6 | Загальна кількість і сума укладених договорів з першими власниками у процесі емісії акцій: |
| 1) | загальна кількість і сума договорів, укладених на першому етапі розміщення | |
| 2) | загальна кількість і сума договорів на другому етапі розміщення | |
| 7 | Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні емісії акцій: |
| 1) | під час реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії: |
| грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 2) | під час проведення другого етапу: |
| грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 8 | Розподіл коштів на: |
| 1) | статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій) | |
| 2) | додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю) | |
| 9 | Кількість акцій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески* | |
| 10 | Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески, грн* | |
| Затверджено: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
| Від емітента: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
| Від аудитора: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
Від Центрального
депозитарію
цінних паперів: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
| Від андеррайтера**: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
__________
* Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати емісії акцій та скасування реєстрації випуску акцій.
** За наявності.
Додаток 19
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 2 пункту 2 глави 2 розділу ІІ)
ЗВІТ
про результати емісії акцій
_________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ)
Реєстраційний номер _____ /1/_____-Т
Дата реєстрації ____ ____________ 20___ року
| 1 | Дата початку розміщення акцій у процесі емісії акцій | |
| 2 | Дата закінчення розміщення акцій у процесі емісії акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість фактично розміщених акцій порівняно із запланованим обсягом | |
| 4 | Кількість і тип розміщених акцій у процесі емісії акцій | |
| 5 | Загальна кількість і сума укладених договорів під час розміщення акцій у процесі емісії акцій | |
| 6 | Загальна сума коштів, одержаних при здійсненні емісії акцій: |
| | грошові кошти у національній валюті, внесені як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| вартісна оцінка майна, цінних паперів тощо, внесених як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| оцінка іноземної валюти, внесеної як плата за акції, із зазначенням кількості акцій | |
| 7 | Розподіл коштів на: |
| 1) | статутний капітал (у сумі загальної номінальної вартості розміщених акцій) | |
| 2) | додатковий капітал (у сумі перевищення фактичної ціни розміщення акцій над їх номінальною вартістю) | |
| 8 | Кількість акцій, що обліковуються на рахунку в цінних паперах емітента за результатами повернення внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески* | |
| 9 | Загальна сума повернутих внесків, унесених в оплату за акції, усім особам, які зробили ці внески, грн* | |
| Затверджено: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
| Від емітента: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
| Від аудитора: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
Від Центрального
депозитарію
цінних паперів: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
| Від андеррайтера**: | _____________
(посада) | ___________
(підпис) | ____________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
__________
* Заповнюється у разі подання документів для реєстрації звіту про результати емісії акцій та скасування реєстрації випуску акцій.
** За наявності.
Додаток 20