ціну викупу;
дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.
До довідки додається копія документа, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог
статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчена відповідно до законодавства (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених
статтею 68 Закону України "Про акціонерні товариства", голосували "проти");
14) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року
№ 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника товариства.
2. Для реєстрації випуску акцій у разі зменшення статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій не пізніше 15 календарних днів з дня реєстрації змін до статуту, пов’язаних із зменшенням статутного капіталу, в органах державної реєстрації товариство подає до реєструвального органу документи, визначені підпунктами 4, 5, 7, 10-14 пункту 1 цього розділу, а також такі документи:
1) заяву про реєстрацію випуску акцій у разі зменшення розміру статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій, складену згідно з додатком 28 до цього Порядку;
2) рішення загальних зборів акціонерів товариства про:
зменшення розміру статутного капіталу;
зменшення номінальної вартості;
внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі зменшенням статутного капіталу шляхом зменшення номінальної вартості акцій.
Зазначені рішення оформлюються відповідно до пункту 11 розділу І цього Порядку (або їх копії, засвідчені відповідно до законодавства).
Рішення про зменшення нової номінальної вартості акцій має містити відомості згідно з додатком 29 до цього Порядку;
3) рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу товариства шляхом зменшення номінальної вартості акцій та внесення змін до статуту товариства, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника товариства.
У разі скликання загальних зборів акціонерів товариства акціонерами відповідно до
статті 47 Закону України "Про акціонерні товариства" надається рішення акціонера(ів) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про зменшення статутного капіталу, або копія такого рішення, засвідчена відповідно до законодавства;
4) довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів, засвідчену підписом керівника товариства.
Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника товариства довідка про повідомлення акціонерів щодо змін у порядку денному загальних зборів акціонерів;
5) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року
№ 7-93 "Про державне мито", засвідчену підписом керівника товариства;
6) засвідчену копію статуту товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про зменшення статутного капіталу;
7) довідку про обов’язковий викуп акцій (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених
статтею 68 Закону України "Про акціонерні товариства", голосували "проти"), засвідчену підписом керівника товариства, що містить відомості про:
кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених
статтею 68 Закону України "Про акціонерні товариства", із зазначенням кількості та загальної номінальної вартості належних таким акціонерам акцій (по кожному з питань);
кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених
статтею 68 Закону України "Про акціонерні товариства", та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій (по кожному з питань);
кількість та загальну номінальну вартість акцій, які не були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, із зазначенням кількості таких акціонерів, причин та обставин неукладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій;
кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених
статтею 68 Закону України "Про акціонерні товариства";
ціну викупу;
дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента.
До довідки додається копія документа, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог
статті 8 Закону України "Про акціонерні товариства", засвідчена відповідно до законодавства (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених
статтею 68 Закону України "Про акціонерні товариства", голосували "проти").
У разі зменшення статутного капіталу акціонерного товариства з метою приведення розміру статутного капіталу у відповідність до розміру чистих активів у випадках, передбачених частиною третьою
статті 155 Цивільного кодексу України,- довідку, засвідчену підписом аудитора, яка містить дані про правильність розрахунку вартості чистих активів акціонерного товариства.
ІV. Особливості порядку реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу окремих категорій акціонерних товариств
Товариство з одним акціонером замість рішень (копій рішень) загальних зборів акціонерів, подання яких передбачено цим Порядком, подає відповідні рішення акціонера, оформлені ним письмово (у формі рішення), або їх копії, засвідчені відповідно до законодавства.
Рішення акціонера - фізичної особи оформлюється ним письмово (у формі рішення), підписується такою фізичною особою та засвідчується відповідно до законодавства.
Рішення акціонера - юридичної особи приватного права приймається органом такого акціонера або особою, який (яка) відповідно до установчих документів, доручення чи закону виступає від імені акціонера та до компетенції якого (якої) належить прийняття рішень щодо емісії цінних паперів, оформлюється письмово (у формі рішення або іншого розпорядчого документа), підписується уповноваженою особою цієї юридичної особи та засвідчується відповідно до законодавства.
Рішення акціонера - юридичної особи публічного права приймається уповноваженим органом відповідно до законодавства, який регулює діяльність юридичної особи публічного права, оформлюється письмово (у формі рішення або іншого розпорядчого документа), підписується уповноваженою особою цього уповноваженого органу та засвідчується відповідно до законодавства.
Т.в.о. директора департаменту
корпоративного управління
та корпоративних фінансів |
Н. Хохлова |
Додаток 1
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 19 розділу І)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 2
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 21 розділу І)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Додаток 3
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 21 розділу І)
ТИМЧАСОВЕ СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Додаток 4
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 21 розділу І)
РІШЕННЯ
про емісію акцій (без здійснення публічної пропозиції)
_________________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | Код за ЄДРПОУ | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 6) | дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
| 7) | предмет і мета діяльності | |
| 8) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 9) | відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи | |
| 10) | реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладання) | |
| 11) | інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: |
| | повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові аудитора | |
| | місцезнаходження або місце проживання | |
| | реквізити свідоцтва/свідоцтв про внесення до реєстру(ів) аудиторських фірм / аудиторів | |
| 12) | відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій | |
| 6) | інформація про наявність викуплених та/або іншим чином набутих товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій: |
| | кількість | |
| | тип | |
| | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
| | форма існування | |
| 7) | кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 8) | перелік власників пакетів акцій (5 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
| 3 | Інформація про цінні папери емітента: |
| 1) | інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів, чинних на дату прийняття рішення свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 2) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 3) | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 4) | відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
| 4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1) | чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи) | |
| 2) | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 3) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про: |
| | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
| | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
| 4) | відомості про філії та представництва емітента | |
| 5) | відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): |
| | які існують на дату прийняття рішення про емісію акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| 6) | можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 7) | відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 8) | відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 9) | відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 10) | фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт, на якому розміщена відповідна фінансова звітність | |
| 11) | фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт, на якому розміщена відповідна фінансова звітність | |
ІІ. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішень про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом розміщення додаткових акцій існуючої номінальної вартості та про емісію акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при емісії акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 6 | Кількість акцій кожного типу, що планується розмістити | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Ринкова вартість акцій | |
| 9 | Відомості про суб’єкта оціночної діяльності, що визначив ринкову вартість акцій відповідно до законодавства / про фондову біржу (на якій перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на такій фондовій біржі) із зазначенням повного найменування, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження | |
| 10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій) | |
| 11 | Інформація про надання акціонерам переважного права на придбання акцій додаткової емісії (крім випадку прийняття загальними зборами рішення про невикористання такого права) у порядку, встановленому законодавством | |
| 12 | Порядок реалізації акціонерами переважного права на придбання акцій додаткової емісії (крім випадку прийняття загальними зборами рішення про невикористання такого права): |
| 1) | строк та порядок подання письмових заяв про придбання акцій | |
| 2) | строк та порядок перерахування коштів у сумі, яка дорівнює вартості акцій, що придбаваються, із зазначенням найменування банку та номера поточного рахунку, на який перераховуються кошти в оплату за акції | |
| 3) | строк та порядок видачі товариством письмових зобов’язань про продаж відповідної кількості акцій | |
| 13 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення першого та другого етапів розміщення акцій | |
| 2) | порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на першому етапі розміщення акцій), щодо яких акціонером під час реалізації переважного права була подана заява про придбання та перераховані відповідні кошти відповідно до умов емісії акцій | |
| 3) | строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій (на другому етапі розміщення акцій) | |
| 4) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій | |
| 5) | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 6) | у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валютах, окремо зазначаються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 14 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено) | |
| 15 | Дії, що проводяться в разі, якщо розміщення акцій здійснено не в повному обсязі | |
| 16 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі прийняття рішення про відмову від емісії акцій | |
| 17 | Строк повернення внесків, внесених в оплату за акції, у разі незатвердження у встановлені строки результатів емісії акцій | |
| 18 | Перелік осіб, які є учасниками розміщення акцій | |
Додаток 5
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 21 розділу І)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 6
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 21 розділу І)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Додаток 7
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 21 розділу І)
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
Додаток 8
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(пункт 25 розділу І)
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
Додаток 9
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 1 пункту 1 глави 1 розділу ІІ)
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"____" _____________ 20___ року № _____
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію випуску акцій/ реєстрацію випуску та затвердження проспекту акцій
| 1 | Повне найменування товариства | |
| 2 | Код за ЄДРПОУ | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 5 | Номер поточного рахунку та найменування банку, у якому відкрито рахунок | |
| 6 | Розмір статутного капіталу згідно зі статутом товариства | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 9 | Загальна кількість акцій, які планується розмістити: | |
| | у тому числі: |
| | простих | |
| | привілейованих (у разі якщо планується розмістити привілейовані акції з поділом їх на класи,- кількість привілейованих акцій кожного класу, що планується розмістити) | |
| 10 | Спосіб розміщення (шляхом публічної пропозиції, без здійснення публічної пропозиції) | |
______________________
(посада) | ____________
(підпис) | _____________________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
Додаток 10
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 5 пункту 1 глави 1 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про персональне повідомлення акціонерів щодо проведення загальних зборів акціонерів
_______________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
| Дата проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу/ внесення змін до статуту, пов’язаних зі зміною розміру статутного капіталу | |
| Дані про дату (або дати початку та закінчення) повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів | |
| Спосіб повідомлення акціонерів | |
| Дата складання переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів | |
| Дата розміщення у загальнодоступній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів повідомлення про проведення загальних зборів | |
| Дата розміщення на власному веб-сайті товариства повідомлення про проведення загальних зборів | |
| Адреса власного веб-сайта товариства, де розміщене повідомлення про проведення загальних зборів | |
______________________
(посада) | ____________
(підпис) | _____________________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
Додаток 11
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 5 пункту 1 глави 1 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про повідомлення акціонерів щодо змін у порядку денному загальних зборів акціонерів
___________________________________________________________
(найменування емітента, код за ЄДРПОУ)
| Дата проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про зміну розміру статутного капіталу/ внесення змін до статуту, пов’язаних зі зміною статутного капіталу | |
| Дані про дату (або дати початку та закінчення) повідомлення про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів | |
| Спосіб повідомлення акціонерів про зміни в порядку денному загальних зборів акціонерів | |
______________________
(посада) | ____________
(підпис) | _____________________________
(прізвище, ім’я, по батькові) |
Додаток 12
до Порядку реєстрації випуску
акцій при збільшенні (зменшенні)
розміру статутного капіталу
акціонерного товариства
(підпункт 2 пункту 2 глави 1 розділу ІІ)
РІШЕННЯ
про емісію акцій (шляхом публічної пропозиції у разі неоформлення проспекту)
______________________________________________________
(найменування товариства)
І. Інформація про емітента
| 1 | Загальна інформація про емітента: |
| 1) | повне найменування | |
| 2) | скорочене найменування (за наявності) | |
| 3) | код за ЄДРПОУ | |
| 4) | місцезнаходження | |
| 5) | засоби зв’язку (телефон, факс, електронна пошта) | |
| 6) | дата державної реєстрації емітента; орган, що здійснив державну реєстрацію емітента | |
| 7) | предмет і мета діяльності | |
| 8) | інформація про посадових осіб із зазначенням прізвищ, імен, по батькові, повної назви посади, року народження, освіти, кваліфікації, виробничого стажу, стажу роботи на цій посаді, основного місця роботи і посади на основному місці роботи: |
| | голова та члени колегіального виконавчого органу або особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| | голова та члени наглядової ради (за наявності) | |
| | ревізор або голова та члени ревізійної комісії (за наявності) | |
| | корпоративний секретар (за наявності) | |
| | головний бухгалтер (за наявності) | |
| 9) | відомості про середньомісячну заробітну плату членів колегіального виконавчого органу або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував року, в якому подаються документи | |
| 10) | реквізити договору з Центральним депозитарієм про обслуговування випусків цінних паперів (номер, дата укладання) | |
| 11) | інформація про осіб, відповідальних за проведення аудиту емітента: |
| | повне найменування і код за ЄДРПОУ аудиторської фірми або прізвище, ім’я, по батькові аудитора | |
| | місцезнаходження або місце проживання | |
| | реквізити свідоцтва/свідоцтв про внесення до реєстру(ів) аудиторських фірм / аудиторів | |
| 12) | відомості про участь емітента в асоціаціях, консорціумах, концернах, корпораціях, інших об’єднаннях підприємств | |
| 2 | Інформація про статутний капітал і акціонерів емітента: |
| 1) | розмір статутного капіталу товариства на дату прийняття рішення про емісію акцій | |
| 2) | номінальна вартість і загальна кількість акцій | |
| 3) | кількість розміщених товариством акцій кожного типу | |
| 4) | кількість розміщених товариством привілейованих акцій кожного класу (у разі розміщення привілейованих акцій кількох класів) | |
| 5) | кількість акціонерів на дату прийняття рішення про розміщення акцій | |
| 6) | інформація про наявність викуплених та/або іншим чином набутих товариством акцій на дату прийняття рішення про емісію акцій: |
| | кількість | |
| | тип | |
| | клас (за наявності привілейованих акцій кількох класів) | |
| | форма існування | |
| 7) | кількість акцій, що перебувають у власності членів виконавчого органу емітента або особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу | |
| 8) | перелік власників пакетів акцій (5 відсотків і більше) із зазначенням відсотка та кількості акцій кожного власника | |
| 3 | Інформація про цінні папери емітента: |
| 1) | інформація про випуски акцій емітента із зазначенням реквізитів, чинних на дату прийняття рішення свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, органів, що видали відповідні свідоцтва, номінальної вартості, кількості кожного типу розміщених товариством акцій, у тому числі кількості кожного класу привілейованих акцій (у разі розміщення привілейованих акцій), загальної суми випуску, форми випуску акцій, форми існування | |
| 2) | інформація про облігації емітента (щодо кожного випуску) із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків облігацій, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду облігацій, кількості облігацій, номінальної вартості облігації, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 3) | інформація про інші цінні папери, розміщені емітентом, із зазначенням реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів, органів, що видали відповідні свідоцтва, виду цінних паперів, кількості, номінальної вартості, загальної суми випуску, форми випуску, форми існування | |
| 4) | відомості про фондові біржі, на яких продавались або продаються цінні папери емітента (у разі здійснення таких операцій) | |
| 4 | Інформація про діяльність емітента та його фінансово-господарський стан: |
| 1) | чисельність штатних працівників (станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, в якому подаються документи) | |
| 2) | перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії | |
| 3) | опис діяльності емітента станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту їх емісії, а саме дані про: |
| | обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент | |
| | обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента | |
| 4) | відомості про філії та представництва емітента | |
| 5) | відомості про грошові зобов’язання емітента (кредитна історія емітента (крім банків)): |
| | які існують на дату прийняття рішення про емісію акцій: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; відомості про остаточну суму зобов’язання за кредитним правочином; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| | які не були виконані: кредитні правочини та зміни до них (номер і дата укладання правочину, сторони, вид правочину); кредитор за кожним укладеним кредитним правочином; сума зобов’язання за кожним укладеним кредитним правочином; валюта зобов’язання; строк і порядок виконання кредитного правочину; дата виникнення прострочення зобов’язання за кредитним правочином, його розмір і стадія погашення; рішення судів, що стосуються виникнення, виконання та припинення зобов’язань за укладеним кредитним правочином | |
| 6) | можливі фактори ризику в діяльності емітента | |
| 7) | відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 відсотками статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства | |
| 8) | відомості про дивідендну політику емітента за останні п’ять років (інформація про нараховані та виплачені дивіденди, розмір дивідендів на одну акцію) | |
| 9) | відомості про провадження у справі про банкрутство або про застосування санації до товариства чи юридичної особи, в результаті реорганізації якої утворилося товариство, протягом трьох років, що передували року здійснення розміщення акцій | |
| 10) | фінансова звітність емітента за звітний період, що передував кварталу, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт, на якому розміщена відповідна фінансова звітність | |
| 11) | фінансова звітність емітента за звітний рік, що передував року, в якому приймається рішення про емісію акцій: звіт про фінансовий стан на кінець періоду; звіт про прибутки та збитки та інший сукупний дохід за період; звіт про зміни у власному капіталі за період; звіт про рух грошових коштів за період; примітки до фінансової звітності або посилання на веб-сайт, на якому розміщена відповідна фінансова звітність | |
ІІ. Інформація про акції, щодо яких прийнято рішення про емісію
| 1 | Дата і номер протоколу загальних зборів акціонерів товариства (або рішення єдиного акціонера товариства, або рішення іншої особи, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), яким оформлені рішення про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції) | |
| 2 | Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі в загальних зборах акціонерів товариства (зазначається кількість голосуючих акцій з питань порядку денного про збільшення розміру статутного капіталу товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок додаткових внесків та про емісію акцій (шляхом здійснення публічної пропозиції)), та кількість голосів акціонерів, які голосували за прийняття рішення про емісію акцій | |
| 3 | Загальна номінальна вартість акцій, які планується розмістити | |
| 4 | Зобов’язання емітента щодо невикористання внесків, отриманих при емісії акцій у рахунок їх оплати, для покриття збитків товариства | |
| 5 | Мета використання фінансових ресурсів, залучених від розміщення акцій (конкретні обсяги та напрями використання) | |
| 6 | Кількість акцій, що планується розмістити | |
| 7 | Номінальна вартість акції | |
| 8 | Ринкова вартість акцій | |
| 9 | Відомості про суб’єкта оціночної діяльності, що визначив ринкову вартість акцій відповідно до законодавства / про фондову біржу (на якій перебувають в обігу акції емітента, ринкова вартість яких була визначена відповідно до законодавства, з урахуванням результатів торгів на такій фондовій біржі) із зазначенням повного найменування, коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження | |
| 10 | Обсяг прав, що надаються власникам акцій, які планується розмістити (у разі розміщення привілейованих акцій) | |
| 11 | Порядок розміщення акцій та їх оплати: |
| 1) | дати початку та закінчення розміщення акцій | |
| 2) | строк та порядок подання заяв про придбання акцій учасниками розміщення, перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів (або єдиним акціонером товариства, або іншою особою, що відповідно до законодавства виконує функції загальних зборів), а також строк та порядок укладання договорів купівлі-продажу акцій під час розміщення акцій | |
| 3) | адреси, за якими відбуватиметься розміщення акцій | |
| 4) | строк, порядок та форма оплати акцій | |
| 5) | у разі оплати акцій грошовими коштами - найменування банку та номер поточного рахунку, на який буде внесено кошти в оплату за акції; якщо оплата акцій здійснюється у національній та іноземній валютах, окремо зазначаються номери рахунків у національній та іноземній валютах, дата, на яку здійснюється оцінка іноземної валюти | |
| 12 | Можливість дострокового закінчення розміщення акцій та дії, що проводяться в разі дострокового закінчення розміщення акцій (якщо на запланований обсяг акцій укладено договори з першими власниками та акції повністю оплачено) | |
