Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 430 | Номер повідомлення | Указується номер повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція у день його направлення (наприклад, перше повідомлення за 15 червня 2011 року матиме у полі такий вигляд: 201106150001) | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 440 | Дата здійснення повідомлення | Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана фінансова операція (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011) | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 450 | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | ||
| 451 | Номер попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується номер першого повідомлення про цю фінансову операцію, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково в разі надання повідомлення на заміну раніше наданого та не взятого на облік у Держфінмоніторингу України |
| 452 | Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково в разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 460 | Порядковий номер фінансової операції у повідомленні | Указується порядковий номер фінансової операції у повідомленні | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 470 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) | Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, дата матиме у полі такий вигляд: 15062011) | Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності) | Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників фінансової операції | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення про фінансову операцію (код) | Указується код виду повідомлення згідно з Довідником кодів видів повідомлень (додаток 6) | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| 520 | Дата здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або дата зупинення проведення фінансової операції | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 540 | Код валюти/ банківського металу | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34. Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 | Обов'язково |
| 550 | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях | Обов'язково |
| 560 | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції | Обов'язково |
| 570 | Підстава здійснення фінансової операції | Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) | Обов'язково |
| 580 | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково у разі наявності |
| 590 | Ознака здійснення фінансової операції (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів ознак здійснення фінансових операцій (додаток 10) | Обов'язково |
| 600 | Код виду фінансової операції | Указується код виду фінансової операції відповідно до Порядку формування коду виду фінансової операції згідно з довідником (додаток 1) | Обов'язково |
| 610 | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) | Указується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу; при цьому вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (додаток 2), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо | Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу |
| 611 | |||
| 612 | |||
| 613 | |||
| 614 | |||
| 620 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | Якщо заповнено поле 610 (у разі необхідності уточнення) |
| 630 | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) | Указуються коди ознак фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу. Поля заповнюються, якщо фінансова операція виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу; вказується(ються) код ознаки (коди ознак) фінансової операції, що виявлена за результатами внутрішнього фінансового моніторингу, відповідно до Довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу (додаток 3), при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо. Також поле може заповнюватися при направленні суб'єктом первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних ПФР щодо надання інформації про фінансові операції, а також за запитом на відстеження (моніторинг) фінансових операцій | Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу або при направленні суб'єктам первинного фінансового моніторингу повідомлень про фінансові операції на запит Держфінмоніторингу України або іноземних підрозділів фінансових розвідок |
| 631 | |||
| 632 | |||
| 633 | |||
| 634 | |||
| 640 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | Указуються номер та дата рішення (запит), за яким суб'єктом проводиться відстеження (моніторинг) фінансової операції, у такому шаблоні: *номер рішення*дата рішення -1 Наприклад: *552118/21*01.07.2010-1 та/або указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Обов'язково у разі відстеження (моніторингу фінансової операції за запитом іноземної держави чи Держфінмоніторингу України (крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино)) або якщо заповнено поля 631 - 634 |
| 650 | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар до пов'язаної фінансової операції | Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнено поле 650 |
| 680 | Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) | Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом при проведенні внутрішнього обліку фінансової операції | Обов'язково у разі наявності |
| 690 | Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата реєстрації фінансової операції, що коригується | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| 720 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8) | Обов'язково |
| 730 | Статус (тип) учасника (код) | Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (додаток 7) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| Ознака резидентності: | |||
| 741 | Резидент | Указується ознака резидентності особи | Обов'язково |
| 742 | Нерезидент | ||
| 750 | Код за ЄДРПОУ/ реєстраційний номер облікової картки платника податків | Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців (резидентів і нерезидентів) зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності). Якщо реєстраційний номер не присвоєний, то ставиться 9 нулів, якщо реєстраційний номер невідомий, то ставиться 5 дев'яток; для юридичної особи - резидента або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності зазначається код за ЄДРПОУ; для юридичної особи - нерезидента указуються дані про реєстрацію на підставі копії легалізованого витягу з торгового, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідченого реєстраційного посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про таку реєстрацію; для відокремленого підрозділу указується його код за ЄДРПОУ, у разі його відсутності вказується код за ЄДРПОУ юридичної особи - суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 760 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу указується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 770 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я; для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково |
| 780 | По батькові | Для фізичної особи вказується по батькові | Обов'язково у разі наявності |
| 790 | Дата народження | Для фізичної особи вказується дата народження | Обов'язково для фізичної особи учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача) |
| 800 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; при описі кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа | Обов'язково для особи, що не є клієнтом або контрагентом |
| Відомості про державну реєстрацію | |||
| 810 | Документ про державну реєстрацію | Указуються реквізити документа, що підтверджує державну реєстрацію, а саме: вид документа (шляхом зазначення першого слова назви документа та проставляння після нього знака ";"), серія (за наявності) та номер документа (наприклад: Виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців серії А38, номера 123456 у полі буде мати вигляд: - - - Виписка; А38123456) | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 820 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | Указується повне найменування органу (місця проведення) державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково у разі наявності для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| 830 | Дата реєстрації | Указується дата державної реєстрації юридичної особи (або фізичної особи - підприємця), яка бере участь у фінансовій операції | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - юридична особа - резидент або суб'єкт підприємницької діяльності |
| Місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 840 | Країна реєстрації або громадянства (код та назва) | Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 850 | Область реєстрації або проживання (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 860 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 870 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 880 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 890 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 900 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 910 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 920 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | |||
| 930 | Країна тимчасового перебування (код та назва) | Указуються цифровий код та назва країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Україна кодується: 804 Україна) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 940 | Область тимчасового перебування (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - резидент. Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 950 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково для резидента учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 960 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 970 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 980 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - - 18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 990 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - - 8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1000 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| 1010 | Додаткові відомості | Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу | |||
| 1020 | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | Указується код виду документа, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником кодів документів, що засвідчують фізичну особу (додаток 4) | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1030 | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | Указуються відомості про документ, який засвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія, номер, дата видачі та орган, який видав документ | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець |
| 1040 | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1050 | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| 1060 | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | Обов'язково для учасника-клієнта, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача), якщо учасник - фізична особа або фізична особа - підприємець | |
| Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції | |||
| 1070 | Номер рахунку | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково у разі наявності |
| 1080 | Назва банку (філії) | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 1090 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1100 | Країна (код та назва) | Указуються код країни, на території якої зареєстровано банківську установу, де відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1110 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1120 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1130 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1140 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 1150 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - -18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1160 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1170 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
| Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (розділ заповнюється для банку, зазначеного в полях 1070 - 1170, якщо фінансова операція здійснюється в іноземній валюті) | |||
| 1180 | Номер рахунку | Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1190 | Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково у разі наявності |
| 1200 | Код фінансової установи - кореспондента | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T. (чи non-S.W.I.F.T.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 1210 | Країна місцезнаходження фінансової установи - кореспондента (код та назва) | Указуються код країни, на території якої зареєстровано фінансову установу, де відкрито кореспондентський рахунок, зазначений у полі 1180, через який здійснюється фінансова операція, та назва цієї країни відповідно до Класифікації країн світу , затвердженої наказом Держкомстату від 22 грудня 2010 року № 527 (наприклад: країна Російська Федерація кодується: 643 Російська Федерація) | Обов'язково у разі наявності |
| 1220 | Область (код та назва) | Указуються код та назва області згідно з Довідником кодів областей України (додаток 11) (наприклад: 68 Хмельницька) | Обов'язково у разі наявності |
| 1230 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 1240 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м.), села (с.), селища (сел.), селища міського типу (смт); найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район). Для нерезидента в цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 1250 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 1260 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок № 18 заповнюється як "- - - - -18"; будинок № 18-А заповнюється як "- - - - 18А"; будинок № 18/12 заповнюється як "- - 18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 1270 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус № 8 заповнюється як "- - - - - -8") | Обов'язково у разі наявності |
| 1280 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс № 6 заповнюється як "- - - 6"; офіс № 6-А заповнюється як "- - 6А"; квартира № 127 заповнюється як "- 127") | Обов'язково у разі наявності |
Розділ IV. Додаткова інформація
Роздiл заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) Держфінмоніторингу України додаткової інформації, яка стосується фінансової операції та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.
Роздiл містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
2. Порядок заповнення форми № 2-ФМ одноособовцями
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення | Необхідність заповнення |
| Дані про повідомлення про фінансову операцію | |||
| 440 | Дата | Указується дата здійснення повідомлення про фінансові операції, яким була надіслана інформація про фінансову операцію (наприклад, повідомлення, здійснене 15 червня 2011 року, матиме у полі такий вигляд: 15062011) | Обов'язково у разі інформування про фінансову операцію Держфінмоніторингу України |
| Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік | |||
| 452 | Дата | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| 453 | Порядковий номер попередньої реєстрації ФО | У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом України указується порядковий номер реєстрації у реєстрі першої фінансової операції, що не взята на облік Держфінмоніторингом України | Обов'язково у разі виправлення помилок або неточностей у записах про фінансову операцію, що не взята на облік |
| Дані про реєстрацію фінансової операції | |||
| 470 | Номер реєстрації | Указується порядковий номер запису про фінансову операцію в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (наприклад, якщо фінансова операція зазначена в реєстрі за номером 1299, поле матиме такий вигляд: - - - - - - - - 1299) | Обов'язково |
| 480 | Дата реєстрації | Указується дата запису про фінансову операцію в реєстрі (наприклад, якщо запис зазначених відомостей до реєстру здійснено 15 червня 2011 року, він матиме у полі такий вигляд: 15062011) | Обов'язково |
| 490 | Ознака можливості відношення ФО до фінансування тероризму | Указується наявність ознаки (1 - за відсутності ознак відношення фінансової операції до фінансування тероризму; 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції; 2 - в інших випадках можливого відношення фінансової операції до фінансування терористичної діяльності) | Обов'язково |
| 500 | Кількість учасників ФО | Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції | Обов'язково |
| 510 | Вид повідомлення (код) | Указується код виду повідомлення про фінансову операцію | Обов'язково у разі подання повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |
| Дані про здійснення фінансової операції, або відмову в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції | |||
| 520 | Дата | Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення фінансової операції ще не завершене, указується дата початку її здійснення | Обов'язково |
| 530 | Час | Указується час здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або час зупинення проведення фінансової операції; якщо здійснення операції ще не завершене, указується час початку її здійснення | Обов'язково |
| 540 | Код валюти/ банк. металу | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів , затвердженого постановою Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34. Якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980 | Обов'язково |
| 550 | Сума фінансової операції у валюті проведення | Указується цифрами сума операції в іноземній валюті або вага банківського металу в грамах. Якщо операція проводиться у гривнях, вказується сума в гривнях | Обов'язково |
| 560 | Сума ФО у гривнях | Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день проведення операції | Обов'язково |
| 570 | Підстава здійснення ФО | Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо) | Обов'язково |
| 580 | Коментар до підстав здійснення ФО | Указуються коментарі щодо підстав здійснення фінансової операції | Обов'язково |
| 590 | Ознака здійснення ФО (код) | Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції | Обов'язково |
| Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу (ВФМ) (код) | |||
| 630 | Код ВФМ | Указується код ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | Обов'язково, у разі якщо фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу |
| 640 | Коментар до коду | Указуються коментарі, які уточнюють ознаки фінансової операції | Якщо заповнено поле 630 (у разі необхідності уточнення) |
| Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції | |||
| 650 | Номер реєстрації | Указується номер у реєстрі фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 660 | Дата реєстрації | Указується дата внесення в реєстр фінансової операції, пов'язаної з даною | Обов'язково у разі наявності |
| 670 | Коментар до пов'язаної фінансової операції | Указуються коментарі, що уточнюють зміст пов'язаної фінансової операції | Обов'язково, якщо заповнено поле 650 |
| Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі | |||
| 690 | Номер | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується порядковий номер первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 700 | Дата | У разі надіслання коригуючого повідомлення про фінансову операцію на заміну раніше наданого та взятого на облік у Держфінмоніторингу України повідомлення (первинного) після виправлення в ньому відповідних помилок та неточностей чи наявності додаткової інформації вказується дата первинного запису в реєстрі про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, щодо якої надається додаткова (скоригована) інформація | У разі надання коригуючого повідомлення про фінансову операцію |
| 710 | Кількість аркушів доданих документів | Указується кількість аркушів додатків до форм. У разі відсутності доданих документів у полі ставиться нуль | Обов'язково у разі наявності та при поданні повідомлення про фінансову операцію до Держфінмоніторингу України |