Додаток 6
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM06_CODE | N(1) | Код виду повідомлення |
| K_DFM06_NAME | C(86) | Вид повідомлення |
Зміст K_DFM06
| K_DFM06_CODE | K_DFM06_NAME |
| 1 | Первинне |
| 2 | Коригуюче |
| 3 | Виправлення первинного |
Додаток 7
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM07_CODE | N(1) | Код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| K_DFM07_NAME | C(34) | Тип суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
Зміст K_DFM07
| K_DFM07_CODE | K_DFM07_NAME |
| 1 | Юридична особа |
| 2 | Фізична особа |
| 3 | Фізична особа - підприємець |
| 4 | Філія (структурний підрозділ) |
| 5 | Представництво |
| 6 | Територіальний підрозділ банку |
| 7 | Спільна діяльність |
Додаток 8
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM08_CODE | N(2) | Код типу особи, що має відношення до фінансової операції |
| K_DFM08_NAME | C(86) | Тип особи |
Зміст K_DFM08
Додаток 9
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM09_CODE | N(1) | Код способу зворотного зв'язку |
| K_DFM09_NAME | C(20) | Спосіб зв'язку |
Зміст K_DFM09
| K_DFM09_CODE | K_DFM09_NAME |
| 1 | Електронна пошта НБУ |
| 2 | Інтернет |
| 4 | Поштова доставка |
Додаток 10
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM10_CODE | C(1) | Код ознаки здійснення фінансової операції |
| K_DFM10_NAME | C(160) | Ознака |
Зміст K_DFM10
| K_DFM10_CODE | K_DFM10_NAME |
| 1 | Операція здійснена |
| 2 | Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю проведення ідентифікації |
| 3 | Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта в її проведенні |
| 4 | Операція зупинена у зв'язку з тим, що її учасником або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції |
| 5 | Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" |
| 6 | Операція зупинена на запит уповноваженого органу іноземної держави |
| 7 | Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу |
| 8 | Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спроба її проведення) |
| 9 | Операція не здійснена з інших причин |
Додаток 11
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM11_CODE | N(2) | Код області України |
| K_DFM11_NAME | C(24) | Найменування області |
Зміст K_DFM11
Додаток 12
до Інструкції щодо заповнення форм
обліку та подання інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
видів рішень K_DFM16
Структура K_DFM16
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM16_CODE | N(2) | Код виду рішення |
| K_DFM16_NAME | C(1000) | Вид рішення |
Зміст K_DFM16
| K_DFM16_CODE | K_DFM16_NAME |
| 11 | Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон) |
| 21 | Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої статті 17 Закону |
| 31 | Рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону |
| 32 | Рішення про скасування рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону |
| 33 | Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону |
| 34 | Рішення про скасування рішення про подальше зупинення видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону |
| 41 | Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону |
| 42 | Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону |
| 61 | Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій |
