МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
ГЕНЕРАЛЬНА ПРОКУРАТУРА УКРАЇНИ
Н А К А З
| 20.08.2003 N 98/40 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 вересня 2003 р.
за N 759/8080
( Наказ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 185/72 від 12.10.2010 )
Про затвердження Порядку надання Держфінмоніторингом України Генеральній прокуратурі України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, та отримання інформації про хід їх опрацювання
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 35/6 від 31.01.2005 N 156/35 від 03.08.2005 ) ( За всім текстом і у назві Порядку та наказу, що його затверджує, слово "Держфінмоніторинг" у всіх відмінках замінити словами "Держфінмоніторинг України" у відповідних відмінках згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 156/35 від 03.08.2005 )
Відповідно до Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про прокуратуру", Указу Президента України "Про заходи щодо розвитку системи протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму"
НАКАЗУЄМО:
1. Затвердити Порядок надання Держфінмоніторингом України Генеральній прокуратурі України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, та отримання інформації про хід їх опрацювання (далі - Порядок), що додається.
2. Управлінню взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу (Несен С.О.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародного співробітництва та нормативно-правової роботи (Саченко І.П.) забезпечити державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України цього наказу.
3. Відділу кадрової роботи, фінансування та справ (Поплевічева Н.Г.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу.
4. Начальникам відповідних структурних підрозділів Генеральної прокуратури України та Держфінмоніторингу України організувати вивчення Порядку особовим складом та встановити контроль за його виконанням відповідно до вимог чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Генерального прокурора України Корнякову Т.В. та першого заступника голови Державного департаменту фінансового моніторингу Дієсперова В.В.
| Перший заступник Міністра фінансів України - голова Державного департаменту фінансового моніторингу В.о. Генерального прокурора України | С.Г.Гуржій С.М.Винокуров |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу,
Генеральної прокуратури
України
20.08.2003 N 98/40
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 вересня 2003 р.
за N 759/8080
ПОРЯДОК
надання Держфінмоніторингом України Генеральній прокуратурі України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, та отримання інформації про хід їх опрацювання
1. Цей Порядок визначає механізм надання Держфінмоніторингом України Генеральній прокуратурі України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, а також отримання інформації про хід опрацювання наданих матеріалів.
2. Узагальнені матеріали - розширений опис фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, інформація про учасників операцій, мотивовані підстави вважати, що такі операції можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму, наявна інформація та копії підтверджуючих документів.
Узагальнені матеріали повинні містити відомості щодо:
- суб'єктів, задіяних у здійсненні фінансової операції (повна назва і код ЄДРПОУ (для юридичних осіб), прізвище, ім'я та по батькові, дата народження, серія і номер документа, що засвідчує особу, яка здійснила операцію, дата видачі документа та орган, що його видав, ідентифікаційний номер платника податків згідно з ДРФО (для фізичних осіб), адреси реєстрації (місць проживання) суб'єктів);
- МФО, назви банків та номери рахунків, через які здійснювалися сумнівні фінансові операції;
- вид особи-контрагента (юридична особа, фізична особа-підприємець, фізична особа), ознака резидентності, адреси реєстрації (місць проживання) контрагентів, у т.ч. нерезидентів;
- розширений виклад змісту операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, із взаємовідносинами та зв'язками між суб'єктами, обставин їх здійснення та ймовірними наслідками, які вони спричинили.
( Порядок доповнено пунктом 2 згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 156/35 від 03.08.2005 )
3. Інформація про фінансові операції, одержана Держфінмоніторингом України, у встановленому порядку обробляється та аналізується на предмет здійснення цих операцій з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або того, що вони пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій.
За наявності достатніх підстав уважати, що фінансова операція може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, Держфінмоніторинг України надає Генеральній прокуратурі України узагальнені матеріали (далі - матеріали).
4. Матеріали мають містити відомості щодо мотивованої підозри стосовно того, що фінансова операція (операції) здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або пов'язана, має відношення або призначена для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій.
5. Рішення щодо наявності достатніх підстав для передання матеріалів до правоохоронних органів приймається експертною комісією Держфінмоніторингу України по розгляду узагальнених матеріалів, що підготовлені до передання правоохоронним органам (далі - експертна комісія).
До участі в засіданнях експертної комісії запрошуються експерти Генеральної прокуратури України, склад і повноваження яких затверджуються Генеральною прокуратурою України окремим наказом.
Узагальнені матеріали та додатки до них надсилаються разом з супровідним листом на паперових носіях та, за необхідності, в електронному вигляді за підписом Голови або в разі його відсутності виконуючого обов'язки Голови Держфінмоніторингу України.
( Абзац третій пункту 5 в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 156/35 від 03.08.2005 )( Пункт в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 35/6 від 31.01.2005 )
6. Матеріалам згідно з переліком конфіденційної інформації, що є власністю держави, надається гриф "Для службового користування". У разі, якщо матеріали мають додатки, які містять комерційну та/або банківську таємницю, в узагальнених матеріалах та супровідному листі до них робиться запис: "Додатки містять банківську та/або комерційну таємницю.
( Пункт в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 35/6 від 31.01.2005 )
7. Не пізніше трьох робочих днів з моменту отримання матеріалів Держфінмоніторинг України повідомляється про їх реєстрацію в Генеральній прокуратурі України.
8. Організація перевірки матеріалів, надісланих до Генеральної прокуратури України, здійснюється спеціалізованим підрозділом, завданням якого є запобігання та протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, - управлінням нагляду за додержанням законів щодо боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом.
9. Генеральна прокуратура України інформує Держфінмоніторинг України про результати розгляду матеріалів відповідно до чинного законодавства.
10. У разі потреби уточнення даних, що містяться в отриманих матеріалах, Генеральна прокуратура України може запитувати у Держфінмоніторингу України додаткову інформацію. Запити повинні містити посилання на номер та дату супровідного листа Держфінмоніторингу України, яким направлялися такі матеріали і підписуватися посадовою особою, що відповідає за роботу служби, яка направила запит.
( Пункт із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 35/6 від 31.01.2005 )
11. У разі отримання Держфінмоніторингом України додаткової інформації стосовно фінансових операцій, матеріали щодо яких надавалися раніше, - така інформація обробляється, формуються додаткові матеріали, які направляються до Генеральної прокуратури України в установленому порядку, з посиланням на номер та дату супровідного листа, яким направлялися первинні матеріали.
( Пункт із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 35/6 від 31.01.2005 )
12. Інформація стосовно переданих/отриманих матеріалів та ходу їх опрацювання, у тому числі вхідні та вихідні реквізити листів, обліковується в автоматизованій інформаційній системі Держфінмоніторингу України і Генеральної прокуратури України.
13. Одержані Генеральною прокуратурою України матеріали розглядаються в установленому законодавством порядку.
14. Для забезпечення нагляду за додержанням законів під час перевірки матеріалів, надісланих до інших правоохоронних органів, в Генеральну прокуратуру України надається копія відповідного цим матеріалам супровідного листа.