Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Звіт подається банками - юридичними особами з урахуванням операцій, які здійснені за допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей.

Звіт складається на підставі даних, поданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих систем банку.

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 1 - зазначається загальна кількість ПТКС, що є підсумком даних колонок 3, 5, 7, 9, 11.

Колонка 2 - зазначається загальна сума переказів коштів, які здійснені із застосуванням ПТКС за звітне півріччя, що є сумою даних колонок 4, 6, 8, 10, 12.

Колонка 3 - зазначається кількість задіяних банківських автоматів самообслуговування.

Колонка 4 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням банківських автоматів самообслуговування.

Колонка 5 - зазначається кількість задіяних депозитних банкоматів.

Колонка 6 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням депозитних банкоматів.

Колонка 7 - зазначається кількість задіяних платіжних терміналів.

Колонка 8 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням платіжних терміналів.

Колонка 9 - зазначається кількість задіяних терміналів самообслуговування.

Колонка 10 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням терміналів самообслуговування.

Колонка 11 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС.

Колонка 12 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням інших ПТКС.

Звіт подається банками - юридичними особами, які уклали агентські договори з суб'єктами господарювання з урахуванням операцій, що здійснені за допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування (далі - ПТКС), у розрізі областей.

Звіт складається на підставі даних, поданих процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих систем.

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 2 - зазначається найменування суб'єкта господарювання, який уклав агентський договір з банком.

Колонка 3 - зазначається код за ЄДРПОУ - для юридичних осіб, ідентифікаційний номер - для фізичних осіб - суб'єктів господарювання, які уклали з банком агентський договір.

Колонка 4 - зазначається адреса (місцезнаходження/місце проживання) суб'єкта господарювання, який уклав з банком агентський договір.

Колонка 5 - зазначається номер і дата агентського договору, який укладено з банком.

Колонка 6 - зазначається загальна кількість ПТКС у розрізі агентів, що є сумою даних колонок 8, 10, 12, 14, 16.

Колонка 7 - зазначається сума переказів коштів, які здійснені із застосуванням ПТКС за звітне півріччя в розрізі агентів, що є сумою даних колонок 9, 11, 13, 15, 17.

Колонка 8 - зазначається кількість задіяних банківських автоматів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 9 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням банківських автоматів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 10 - зазначається кількість депозитних банкоматів у розрізі агентів.

Колонка 11 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням депозитних банкоматів у розрізі агентів.

Колонка 12 - зазначається кількість задіяних платіжних терміналів у розрізі агентів.

Колонка 13 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням платіжних терміналів у розрізі агентів.

Колонка 14 - зазначається кількість задіяних терміналів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 15 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням терміналів самообслуговування в розрізі агентів.

Колонка 16 - зазначається кількість задіяних інших ПТКС у розрізі агентів.

Колонка 17 - зазначається сума переказів коштів, що здійснені із застосуванням інших ПТКС у розрізі агентів".

2.2.10. У формі N 410 "Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків" і поясненні щодо її заповнення:

таблицю форми доповнити новими рядками такого змісту:

у поясненні:

у пункті 11 цифри "13" замінити цифрами "17";

у пункті 12:

доповнити таблицю новими рядками такого змісту:

доповнити пункт новими виносками такого змісту:

"***** Зазначається кількість поточних рахунків, облік коштів за якими здійснюється в національній або іноземній валюті за балансовими рахунками, зазначеними в рядках 3-7 у відповідній колонці. Сума даних рядків 11 та 12 дорівнює даним рядка 2;

****** Зазначається кількість вкладних (депозитних) рахунків, облік коштів за якими здійснюється в національній або іноземній валюті за балансовими рахунками, зазначеними в рядку 8 у відповідній колонці. Сума даних рядків 13 та 14 дорівнює даним рядка 8".

2.2.11. Форму N 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою та банківськими металами" і пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

1. Звіт за формою подається уповноваженими банками, уповноваженими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку в разі здійснення протягом дня операцій з купівлі-продажу готівкової іноземної валюти за готівкову національну валюту у фізичних осіб (резидентів і нерезидентів), відображених у балансі. Датою фактичного проведення операцій є дата їх відображення в балансі.

2. Уповноважені фінансові установи надають інформацію про здійснені операції в межах отриманих ліцензій.

3. У звіті відображаються обсяги купленої або проданої готівкової іноземної валюти, виключаючи обсяги придбаної іноземної валюти за конверсійними операціями.

4. У звіті середньозважений курс гривні до іноземної валюти відображається в масштабі офіційного курсу - до 9 знаків, з яких 4 знаки за комою (наприклад, за 100 доларів США - 503,4201 гривні).

5. Викуп банком або фінансовою установою понадлімітних залишків готівкової іноземної валюти у своїх агентів у звіті не відображається.

6. Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 1 (Код валюти) - зазначається цифровий код валюти згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки.

Колонка 2 (Купівля/курс) - середньозважений на суму операцій курс гривні до іноземної валюти, за яким здійснено купівлю готівкової іноземної валюти, у масштабі офіційного курсу - до 9 знаків, з яких 4 знаки за комою (наприклад, за 100 доларів США - 503,4201 гривні).

Колонка 3 (Купівля/обсяг) - обсяг готівкової іноземної валюти, купленої у фізичних осіб протягом дня, - до 16 знаків.

Колонка 4 (Продаж/курс) - середньозважений на суму операції курс гривні до іноземної валюти, за яким здійснено продаж готівкової іноземної валюти, у масштабі офіційного курсу - до 9 знаків, з яких 4 знаки за комою (наприклад, за 100 доларів США - 503,4201 гривні).

Колонка 5 (Продаж/обсяг) - обсяг готівкової іноземної валюти, проданої фізичним особам протягом дня, - до 16 знаків".

2.2.12. Пояснення щодо заповнення форми N 523 "Інформація про суму коштів у гривнях, використану для купівлі безготівкової іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України" доповнити новим абзацом такого змісту:

"Показники звіту заповнюються за схемою подання звіту про нарахування та сплату збору на обов'язкове державне пенсійне страхування з операцій з купівлі-продажу безготівкової іноземної валюти за гривні до установ Пенсійного фонду України, визначеною Порядком сплати збору на обов'язкове державне пенсійне страхування з окремих видів господарських операцій, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 03.11.98 N 1740 (зі змінами)".

2.2.13. У формі N 524 "Інформація про операції нерезидентів з цінними паперами на території України" і поясненні щодо її заповнення:

у порядку подання форми слова "уповноваженими фінансовими установами в обласному розрізі" виключити;

у формі слова "або фінансової установи" виключити;

таблицю форми доповнити новими колонками такого змісту:

у поясненні:

пункт 1 після слів "надається інформація" доповнити словами "про рух коштів";

у пункті 2 слова "нерезидентами - клієнтами банку" замінити словами "між нерезидентами - клієнтами банку, здійснені на території України";

пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Якщо банк або фінансова установа є посередником (уповноваженою особою) у виконанні операцій з купівлі або продажу цінних паперів, то у звіті такі операції відображаються двома записами - про купівлю і про продаж";

після пункту 3 доповнити пояснення двома новими пунктами такого змісту:

"4. Торговці цінними паперами (уповноважені фінансові установи, які обслуговуються в уповноваженому банку) надають банку повну інформацію щодо операцій з купівлі в нерезидентів або продажу нерезидентам цінних паперів, здійснених за участю фінансової установи.

5. Якщо банк не має всієї потрібної для складання звіту інформації, то у відповідних колонках проставляються нулі".

У зв'язку з цим пункт 4 уважати пунктом 6;

абзаци тридцятий і тридцять перший пункту 6 викласти в такій редакції:

"3 - торговець (клієнт);

4 - торговець (уповноважений банк)";

доповнити пояснення новими абзацами такого змісту:

"Колонка 11 - зазначається код стану розрахунків за операціями з цінними паперами - 1 знак.

Код стану розрахунків за операціями з цінними паперами може мати такі значення:

1 - повна оплата (здійснено кінцевий розрахунок) за цінні папери, право власності на які перейшло до покупця;

2 - часткова оплата за цінні папери, право власності на які перейшло до покупця;

3 - повний (остаточний) авансовий платіж за цінні папери, право власності на які перейде до покупця в майбутньому;

4 - частковий авансовий платіж за цінні папери, право власності на які перейде до покупця в майбутньому.

Колонка 12 - заповнюється в разі подання додаткових роз'яснень, у тому числі щодо причин відсутності інформації для заповнення окремих даних звіту (текст) - 80 символів".

2.2.14. Доповнити розділ після форми N 524 "Інформація про операції нерезидентів з цінними паперами на території України" двома новими формами і поясненнями щодо їх заповнення такого змісту:

1. Звіт складається уповноваженими банками - юридичними особами, уповноваженими фінансовими установами та національним оператором поштового зв'язку за календарний місяць у разі здійснення фізичними особами (резидентами та нерезидентами) переказів в іноземній валюті за поточними валютними неторговельними операціями за межі України та надходження переказів в Україну на користь фізичних осіб (резидентів та нерезидентів) відповідно до Правил здійснення за межі України та в Україні переказів фізичних осіб за поточними валютними неторговельними операціями та їх виплати в Україні, затверджених постановою Правління Національного банку України від 29.12.2007 N 496, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 01.02.2008 за N 74/14765.

2. Уповноважені фінансові установи та національний оператор поштового зв'язку заповнюють у звіті рядки, які стосуються переказів в іноземній валюті фізичних осіб (резидентів та нерезидентів), що здійснюються без використання поточних рахунків.

3. Коди іноземних валют зазначаються згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf).

4. Опис параметрів заповнення форми:

Рядок 1 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів, що перераховані за межі України без використання поточного рахунку.

Рядок 2 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі України з їх поточних рахунків. Дані рядка 2 дорівнюють сумі даних рядків 2.1-2.2.

Рядок 2.1 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі України з їх поточних рахунків, які за сумами не перевищують в еквіваленті 15 000 гривень.

Рядок 2.2 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі України з їх поточних рахунків, які за сумами перевищують в еквіваленті 15 000 гривень.

Рядок 3 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна сума переказів фізичних осіб - резидентів і нерезидентів за межі України. Дані рядка 3 дорівнюють сумі даних рядків 1 і 2.

Рядок 4 - зазначаються в розрізі валют кількість і загальна сума переказів, що надійшли в Україну на користь фізичних осіб - резидентів і нерезидентів для зарахування на їх поточні рахунки або для виплати готівкою без зарахування на поточні рахунки.

1. Інформація за формою надається небанківською фінансовою установою, яка отримала генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, у разі здійснення нею операцій щодо залучення грошових коштів або надання протягом звітного періоду фінансових кредитів, позик (далі - кредити).

2. У звіті відображаються операції в національній валюті України, які здійснюються із нерезидентами, а також операції в іноземній валюті.

3. У формі зазначаються код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ) і повна назва небанківської фінансової установи, адреса її місцезнаходження.

4. Форма складається щоквартально в одиницях відповідних валют.

5. У звіті надається інформація про всі суми залучених грошових коштів та наданих кредитів протягом звітного періоду.

6. Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 1 - зазначається цифровий код валюти, у якій були залучені грошові кошти або надані кредити, згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки.

Колонка 2 - зазначається загальна сума фактично залучених протягом звітного періоду грошових коштів (усього) - 16 знаків. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 3-6.

Колонка 3 - зазначається сума фактично залучених протягом звітного періоду грошових коштів строком до 92 днів - 16 знаків.

Колонка 4 - зазначається сума фактично залучених протягом звітного періоду грошових коштів строком від 93 днів до 183 днів - 16 знаків.

Колонка 5 - зазначається сума фактично залучених протягом звітного періоду грошових коштів строком від 184 днів до 365 (366) днів - 16 знаків.

Колонка 6 - зазначається сума фактично залучених протягом звітного періоду грошових коштів строком більше 365 (366) днів - 16 знаків.

Колонка 7 - зазначається загальна сума фактично наданих кредитів протягом звітного періоду (усього) - 16 знаків. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 8-10.

Колонка 8 - зазначається сума фактично наданих короткострокових кредитів (до 365 (366) днів) протягом звітного періоду - 16 знаків.

Колонка 9 - зазначається сума фактично наданих середньострокових кредитів (до 3 років) протягом звітного періоду - 16 знаків.

Колонка 10 - зазначається сума фактично наданих довгострокових кредитів (понад 3 роки) протягом звітного періоду - 16 знаків".

2.2.15. Абзац другий пояснення щодо заповнення форми N 529 "Звіт про обсяги валютно-обмінних операцій у пунктах обміну іноземної валюти, що працюють на підставі агентських угод" доповнити реченням такого змісту:

"До звіту включається інформація щодо ПОВ-А, що будь-який час працювали протягом звітного періоду, у тому числі інформація щодо ПОВ-А з нульовими обсягами валютно-обмінних операцій".

2.2.16. Доповнити розділ після форми N 529 "Звіт про обсяги валютно-обмінних операцій у пунктах обміну іноземної валюти, що працюють на підставі агентських угод" новими формою і поясненням щодо її заповнення такого змісту: