__________
Примітка: | Рядки 14–16 заповнюються у разі, якщо рахунки у цінних паперах власників пакетів акцій/ іпотечних цінних паперів обслуговуються номінальним утримувачем/клієнтом номінального утримувача |
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-7 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-9 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 10)
Довідка
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Місяць, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи – резиденти, шт. |
| 6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи – нерезиденти, шт. |
| 7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – інститути спільного інвестування, шт. |
| 9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – страховики, шт. |
| 10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – пенсійні фонди, шт. |
| 11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – банк, шт. |
| 12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – інвестиційні фірми, шт. |
| 13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – нерезиденти, шт. |
| 14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 19 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 20 | Відкрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 21 | Відкрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи – резиденти, шт. |
| 23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи – нерезиденти, шт. |
| 24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – інститути спільного інвестування, шт. |
| 26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – страховики, шт. |
| 27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – пенсійні фонди, шт. |
| 28 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – банк, шт. |
| 29 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – інвестиційні фірми, шт. |
| 30 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи – нерезиденти, шт. |
| 31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
| 32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 33 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 34 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 35 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 36 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 37 | Закрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 38 | Закрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи – резиденти, шт. |
| 40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи – нерезиденти, шт. |
| 41 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 42 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – інститути спільного інвестування, шт. |
| 43 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – страховики, шт. |
| 44 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – пенсійні фонди, шт. |
| 45 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – банк, шт. |
| 46 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи – резиденти – інвестиційні фірми, шт. |
| 47 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи – нерезиденти, шт. |
| 48 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 49 | Кількість відкритих рахунків номінальних утримувачів на кінець періоду за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 50 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 51 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 52 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави – інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 53 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 54 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 55 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 56 | Примітки |
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 10)
Довідка
про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Місяць, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 5 | Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1 |
| 6 | Дані про пенсійний фонд: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 7 | Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
| 8 | Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
| 9 | Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
| 10 | Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування недержавних пенсійних фондів зберігачем |
| 11 | Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування недержавних пенсійних фондів зберігачем |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 15 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
| 16 | Дані емітента: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 17 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
| 18 | Дані емітента: повне найменування |
| 19 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| 20 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 21 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 22 | Дані про цінні папери: код-3 |
| 23 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| 24 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 25 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 26 | Примітки |
__________
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 10)
Довідка
про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Місяць, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 5 | Дані про інститут спільного інвестування: вид-1 |
| 6 | Дані про інститут спільного інвестування: тип-2 |
| 7 | Дані про інститут спільного інвестування: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 8 | Дані про інститут спільного інвестування: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 9 | Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування |
| 10 | Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ |
| 11 | Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані емітента: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 15 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
| 16 | Дані емітента: повне найменування |
| 17 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
| 18 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 19 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 20 | Дані про цінні папери: код-4 |
| 21 | Дані про цінні папери: код валюти-5 |
| 22 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 23 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 24 | Примітки |
__________
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 10)
Довідка
про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Місяць, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 5 | Дата операційного дня |
| 6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість операцій, шт. |
| 7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, код валюти-2 |
| 9 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| 11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 12 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, код валюти-2 |
| 13 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість операцій, шт. |
| 15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, код валюти-2 |
| 17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 18 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт. |
| 19 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 20 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", код валюти-2 |
| 21 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 22 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 23 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 24 | Зарахування цінних паперів: код валюти-2 |
| 25 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 26 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 27 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 28 | Списання цінних паперів: код валюти-2 |
| 29 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 30 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 31 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 32 | Переказ (збільшення цінних паперів): код валюти-2 |
| 33 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 34 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 35 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 36 | Переказ (зменшення цінних паперів): код валюти-2 |
| 37 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 38 | Примітки |
__________
-1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог
статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства").
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 10)
Довідка
про обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства"-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Місяць, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 5 | Дані депозитарної установи: повне найменування |
| 6 | Дата операційного дня проведення операції |
| 7 | Дані емітента: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 8 | Дані емітента: повне найменування |
| 9 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 10 | Дані про операцію: тип операції: "1" – списання цінних паперів, "2" – зарахування цінних паперів, "3" – переказ цінних паперів |
| 11 | Дані про операцію: загальна кількість операцій, шт. |
| 12 | Дані про операцію: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 13 | Дані про операцію: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 14 | Примітки |
__________
-1 Інформація про проведені депозитарною установою операції подається щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 10)
Довідка
про підзвітні рахунки
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Місяць, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 5 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 6 | Наявність підзвітних рахунків: 1 – наявні; 2 – відсутні |
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 10)
Довідка
щодо відомостей про аудиторський звіт
| 1 | Рік, за який подаються Дані |
| 2 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 3 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 4 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: найменування |
| 5 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 6 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: місцезнаходження |
| 7 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| 8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 – суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 – суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 9 | Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 10 | Думка аудитора (01 – немодифікована, 02 – із застереженням, 03 – негативна, 04 –відмова від висловлення думки) |
| 11 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 12 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 13 | Дата аудиторського звіту |
| 14 | Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності |
| 15 | Примітки |
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 11)
Довідка
про власників пакетів акцій-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
| 7 | Дані емітента: повне найменування |
| 8 | Дані емітента: організаційно-правова форма-2 |
| 9 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
| 10 | Дані про депозитарій: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 11 | Дані про депозитарій: найменування |
| 12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 14 | Дані про цінні папери: код-4 |
| 15 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 16 | Дані про цінні папери: код валюти-5 |
| 17 | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
| 18 | Дані про власника: вид-6,-7 |
| 19 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-3, 10 |
| 20 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-3, 7, 10 |
| 21 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи – резидента)-2, 7 |
| 22 | Дані про власника: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (юридичної особи – резидента) |
| 23 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи – нерезидента) |
| 24 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи – резидента) |
| 25 | Дані про власника: код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (для інститутів спільного інвестування) |
| 26 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю – не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-7 |
| 27 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або власне ім'я фізичної особи-7 |
| 28 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) (за наявності) |
| 29 | Дані про власника: місцезнаходження-7 |
| 30 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб – резидентів)-7, 8 |
| 31 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| 32 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 33 | Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-9 |
| 34 | Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 35 | Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 36 | Частка в статутному капіталі, % |
| 37 | Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
| 38 | Примітки |
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-7 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління корпоративними правами.
-10 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 11)
Довідка
про власників іпотечних цінних паперів-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 6 | Дані емітента: повне найменування |
| 7 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| 8 | Дані про депозитарій: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 9 | Дані про депозитарій: найменування |
| 10 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 11 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 12 | Дані про цінні папери: код-3 |
| 13 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 14 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| 15 | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
| 16 | Дані про власника: вид-5, 6 |
| 17 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-2, 10 |
| 18 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-2, 6, 10 |
| 19 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи – резидента)-6, 7 |
| 20 | Дані про власника: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (юридичної особи – резидента)-6 |
| 21 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи – нерезидента) |
| 22 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи – резидента) |
| 23 | Дані про власника: код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (для інститутів спільного інвестування) |
| 24 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю – не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-6 |
| 25 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або власне ім'я фізичної особи-6 |
| 26 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) (за наявності) |
| 27 | Дані про власника: місцезнаходження-6 |
| 28 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб – резидентів)-6, 8 |
| 29 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| 30 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 31 | Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів-9 |
| 32 | Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| 33 | Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| 34 | Примітки |
__________
-1 При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-6 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-10 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 11)
Довідка
