Про затвердження Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування

Відповідно до ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (додається).

2. Управлінню інвестиційної діяльності (А. Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови С.Бірюка.

1. Це Положення розроблено відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 3, 4, 6-1, 9, 11, 23 - 25 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", Закону України "Про акціонерні товариства" з метою встановлення порядку реєстрації регламенту пайового, корпоративного інвестиційних фондів та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).

2. У цьому Положенні наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:

витяг - довідковий документ, підписаний уповноваженою особою держателя ЄДРІСІ, який надається на запит юридичних або фізичних осіб з урахуванням обмежень щодо інсайдерської інформації, встановлених Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок";

держатель ЄДРІСІ - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), яка забезпечує зберігання та функціонування ЄДРІСІ, надає витяги з нього;

ЄДРІСІ - інформаційна база даних про інститути спільного інвестування (далі - ІСІ), яка забезпечує зберігання інформації про ІСІ;

запит на отримання витягу з ЄДРІСІ (далі - запит) - документ, складений будь-якою фізичною або юридичною особою з метою одержання витягу з ЄДРІСІ;

інвестиційна декларація - документ, що є складовою частиною регламенту ІСІ та додатком до договору з компанією з управління активами, в якому визначаються основні напрями та обмеження інвестиційної діяльності ІСІ;

регламент ІСІ - документ, який визначає особливості діяльності ІСІ;

реєстраційний код за ЄДРІСІ - код запису в ЄДРІСІ;

свідоцтво про внесення ІСІ до ЄДРІСІ (далі - Свідоцтво) - документ, що видається Комісією після реєстрації регламенту ІСІ та засвідчує внесення фонду до ЄДРІСІ;

строк діяльності ІСІ - строк, встановлений регламентом строкового ІСІ, протягом якого ІСІ здійснює свою діяльність;

унесення запису до ЄДРІСІ - унесення запису до інформаційної бази даних про ІСІ, яка забезпечує зберігання інформації про ІСІ.

Інші терміни вживаються у цьому Положенні відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про акціонерні товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

3. Дія цього Положення поширюється на ІСІ, які створюються та здійснюють свою діяльність відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та інших нормативно-правових актів.

4. Це Положення визначає порядок реєстрації Комісією звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту ІСІ (змін до нього), внесення Комісією ІСІ до ЄДРІСІ та ведення ЄДРІСІ, а також видачі Комісією Свідоцтва.

5. Підставою для внесення ІСІ до ЄДРІСІ є зареєстрований в установленому Комісією порядку регламент ІСІ. Внесення ІСІ до ЄДРІСІ здійснюється шляхом присвоєння ІСІ реєстраційного коду. У разі внесення ІСІ до ЄДРІСІ видається Свідоцтво.

6. Діяльність із спільного інвестування здійснюється після внесення ІСІ до ЄДРІСІ та отримання Свідоцтва.

7. Реєстрація звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, реєстрація регламенту ІСІ (змін до нього) та внесення ІСІ до ЄДРІСІ здійснюються протягом 30 робочих днів з дати надходження до Комісії документів згідно з цим Положенням.

За письмовою заявою заявника строк розгляду документів подовжується, але не більше ніж на 15 робочих днів з дати подання такої заяви.

8. Реєстрація регламенту ІСІ та внесення його до ЄДРІСІ, реєстрація змін до регламенту ІСІ, а також видача витягів із ЄДРІСІ є платними послугами, розмір плати за надання яких встановлено розпорядженням Кабінету Міністрів України від 25 липня 2002 року N 419-р "Про встановлення плати за послуги, що надаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку".

Кошти за надання Комісією зазначених послуг спрямовуються до державного бюджету.

9. Державні органи звільняються від плати за одержання на їх запит витягів з ЄДРІСІ, якщо такий запит подається у зв'язку із здійсненням ними повноважень, визначених законодавством.

10. Зведені дані ЄДРІСІ є відкритими для користування.

11. У разі припинення діяльності ІСІ такий ІСІ вилучається з ЄДРІСІ, Свідоцтво анулюється.

1. Протягом шести місяців з дня державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду як юридичної особи корпоративний інвестиційний фонд зобов'язаний зареєструвати регламент.

2. Корпоративний інвестиційний фонд з метою реєстрації звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту корпоративного інвестиційного фонду та внесення корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ подає до Комісії такі документи:

а) заяву про реєстрацію звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту ІСІ та внесення корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ згідно з додатком 1;

б) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду;

в) оригінал (копію) протоколу (витягу з протоколу):

зборів засновників корпоративного інвестиційного фонду, який містить рішення щодо затвердження тексту регламенту та інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписами засновників, а в разі, якщо засновниками є юридичні особи, їх печатками;

установчих зборів корпоративного інвестиційного фонду, який містить рішення щодо затвердження результатів закритого (приватного) розміщення акцій, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду;

г) звіт про результати закритого (приватного) розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного капіталу у двох примірниках, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду, згідно з додатком 2;

ґ) нотаріально засвідчену копію статуту корпоративного інвестиційного фонду та змін до нього (у разі наявності);

д) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду;

е) копію ліцензії компанії з управління активами, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

є) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду), що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію регламенту ІСІ та внесення його до ЄДРІСІ з відміткою банку про його прийняття;

ж) регламент, затверджений засновниками корпоративного інвестиційного фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду, зміст якого має відповідати вимогам пункту 3 цього розділу (у двох примірниках);

з) інформацію про пов'язаних осіб корпоративного інвестиційного фонду, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду (додаток 3). Інформація не може мати давність більше семи днів з дати її складання;

и) оригінал (нотаріально засвідчену копію) договору з компанією з управління активами, затвердженого вищим органом корпоративного інвестиційного фонду;

і) оригінал (нотаріально засвідчену копію) договору зі зберігачем, затвердженого вищим органом корпоративного інвестиційного фонду та погодженим компанією з управління активами;

ї) оригінал (нотаріально засвідчену копію) договору з депозитарієм (при бездокументарній формі існування акцій), затвердженого наглядовою радою фонду.

3. Регламент корпоративного інвестиційного фонду повинен містити:

а) повне та скорочене (у разі наявності) найменування корпоративного інвестиційного фонду;

б) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;

в) місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду;

г) дату та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо реєстрації корпоративного інвестиційного фонду, а також найменування органу, що здійснив таку реєстрацію;

ґ) строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для строкового ІСІ);

д) умови, за яких може бути проведена заміна компанії з управління активами або зберігача, та порядок такої заміни із зазначенням дій, спрямованих на захист прав акціонерів;

е) порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) акцій;

є) порядок визначення розміру винагороди компанії з управління активами та покриття витрат, пов'язаних з діяльністю корпоративного інвестиційного фонду, що відшкодовуються за рахунок активів такого фонду;

ж) порядок розподілу прибутку корпоративного інвестиційного фонду (для закритого корпоративного інвестиційного фонду);

з) порядок та строки викупу корпоративним інвестиційним фондом своїх акцій на вимогу інвесторів, у тому числі порядок подання заявок на викуп акцій та підстави відповідно до законодавства України, за яких може бути відмовлено у прийомі таких заявок;

и) напрями інвестицій (інвестиційну декларацію);

і) мінімальну вартість договорів (угод) щодо активів корпоративного інвестиційного фонду, укладених компанією з управління активами, які підлягають затвердженню наглядовою радою фонду.

4. У разі відповідності поданих документів законодавству уповноважена особа Комісії здійснює реєстрацію звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту корпоративного інвестиційного фонду та вносить ІСІ до ЄДРІСІ.

Звіт про результати закритого (приватного) розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного капіталу та текст регламенту корпоративного інвестиційного фонду засвідчуються штампом (написом) "ЗАРЕЄСТРОВАНО" із зазначенням дати їх реєстрації, підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.

Один примірник зареєстрованого звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду та зареєстрованого регламенту корпоративного інвестиційного фонду видається заявнику.

Одночасно з реєстрацією звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту ІСІ та внесенням ІСІ до ЄДРІСІ відбувається заміна тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій на свідоцтво про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду згідно з додатком 4, а також видається Свідоцтво згідно з додатком 5.

5. Дата реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду є датою внесення такого фонду до ЄДРІСІ.

6. У разі внесення змін до договорів, зазначених у підпунктах "и", "і" пункту 2 цього розділу, до Комісії подаються оригінали (нотаріально засвідчені копії) таких договорів або змін до договорів протягом 7 календарних днів з дня їх затвердження загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду.

7. У разі внесення змін до договору, зазначеного в підпункті "ї" пункту 2 цього розділу, до Комісії подається оригінал (нотаріально засвідчена копія) такого договору або змін до договору протягом 7 календарних днів з дня його затвердження наглядовою радою корпоративного інвестиційного фонду.

1. Пайовий інвестиційний фонд вважається створеним з дня його реєстрації в ЄДРІСІ.

2. Компанія з управління активами з метою реєстрації регламенту та внесення пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ подає до Комісії такі документи:

а) заяву про реєстрацію регламенту ІСІ та внесення пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ згідно з додатком 6;

б) оригінал (копію) протоколу (іншого документа) або витягу з протоколу (іншого документа) уповноваженого органу компанії з управління активами, що містить рішення про створення пайового інвестиційного фонду, затвердження тексту регламенту та інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

в) регламент, затверджений уповноваженим органом компанії з управління активами, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, зміст якого має відповідати вимогам пункту 3 цього розділу (у двох примірниках);

г) нотаріально засвідчену копію статуту компанії з управління активами (змін до нього);

ґ) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

д) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами), що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію регламенту ІСІ та внесення його до ЄДРІСІ з відміткою банку про його прийняття;

е) довідку (в довільній формі), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, яка містить відомості щодо:

керівника виконавчого органу компанії з управління активами (посада, прізвище, ім'я, по батькові);

номерів телефону та факсу компанії з управління активами;

серії, номера, дати видачі ліцензії на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) та строку її дії.

У разі зміни відомостей, зазначених у цій довідці, компанія з управління активами зобов'язана протягом 7 календарних днів з дня виникнення таких змін письмово повідомити про ці зміни Комісію;

є) копію ліцензії компанії з управління активами, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

ж) оригінал аудиторського висновку про фінансовий стан компанії з управління активами станом на перше число поточного кварталу, в якому подаються документи на реєстрацію регламенту та внесення пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ.

3. Регламент пайового інвестиційного фонду повинен містити:

а) повне та скорочене (в разі наявності) найменування пайового інвестиційного фонду;

б) строк діяльності фонду (для строкового пайового інвестиційного фонду);

в) форму існування та форму випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду;

г) порядок утворення, склад, компетенцію та порядок здійснення діяльності наглядової ради пайового інвестиційного фонду;

ґ) порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду;

д) порядок розподілу прибутку пайового інвестиційного фонду (для закритого пайового інвестиційного фонду);

е) порядок та строки викупу інвестиційних сертифікатів компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду на вимогу інвесторів, у тому числі порядок подання заявок на викуп інвестиційних сертифікатів та підстави відповідно до законодавства України, за яких може бути відмовлено у прийомі таких заявок;

є) напрями інвестицій (інвестиційну декларацію);

ж) порядок визначення розміру винагороди компанії з управління активами та покриття витрат, пов'язаних з діяльністю пайового інвестиційного фонду, що відшкодовуються за рахунок активів такого фонду;

з) повне та скорочене (у разі наявності) найменування компанії з управління активами;

и) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;

і) місцезнаходження компанії з управління активами.

4. У разі відповідності поданих документів законодавству уповноважена особа Комісії реєструє регламент пайового інвестиційного фонду.

Текст регламенту пайового інвестиційного фонду засвідчується штампом (написом) "ЗАРЕЄСТРОВАНО" із зазначенням дати реєстрації, підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.

Один примірник зареєстрованого регламенту пайового інвестиційного фонду та Свідоцтва згідно з додатком 7 видається заявнику.

5. Дата реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду є датою внесення цього фонду до ЄДРІСІ.

1. Будь-які зміни до регламенту ІСІ реєструються в Комісії.

У разі внесення змін до тексту регламенту ІСІ після реєстрації проспекту емісії цінних паперів ІСІ зміни до тексту регламенту ІСІ реєструються одночасно з реєстрацією змін до проспекту емісії цінних паперів ІСІ. При цьому окремий пакет документів для реєстрації змін до регламенту не подається.

2. Забороняється змінювати вид та тип ІСІ.

3. Для реєстрації змін до регламенту корпоративного інвестиційного фонду компанія з управління активами протягом 7 календарних днів з дня їх затвердження загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду подає до Комісії такі документи:

а) заяву про реєстрацію змін до регламенту корпоративного інвестиційного фонду згідно з додатком 8 або заяву про реєстрацію змін до регламенту корпоративного інвестиційного фонду та заміну Свідоцтва згідно з додатком 9;

б) оригінал протоколу (копію) або витяг з протоколу загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, що містить рішення про затвердження змін до регламенту фонду із зазначенням причини внесення змін, засвідчений підписом голови та секретаря загальних зборів акціонерів фонду і печаткою корпоративного інвестиційного фонду;

в) текст змін до регламенту, затверджений загальними зборами акціонерів фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи корпоративного інвестиційного фонду та печаткою корпоративного інвестиційного фонду (у двох примірниках);

г) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами), що підтверджує здійснення оплати за внесення змін до регламенту ІСІ з відміткою банку про його прийняття;

ґ) нотаріально засвідчену копію змін до статуту корпоративного інвестиційного фонду, у разі якщо зміни до регламенту цього фонду пов'язані зі змінами до статуту корпоративного інвестиційного фонду;

д) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду, у разі якщо зміни до регламенту цього фонду пов'язані зі змінами реквізитів зазначеної виписки;

е) оригінал Свідоцтва у разі його заміни.

4. Для реєстрації змін до регламенту пайового інвестиційного фонду компанія з управління активами протягом 7 календарних днів з дня їх затвердження уповноваженим органом компанії з управління активами подає до Комісії такі документи:

а) заяву про реєстрацію змін до регламенту пайового інвестиційного фонду згідно з додатком 10 або заяву про реєстрацію змін до регламенту пайового інвестиційного фонду та заміну Свідоцтва згідно з додатком 11;

б) оригінал (копію) протоколу або витяг з протоколу уповноваженого органу компанії з управління активами про затвердження змін до регламенту із зазначенням причини внесення змін, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

в) текст змін до регламенту (у двох примірниках), затверджений рішенням уповноваженого органу компанії з управління активами, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

г) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами), що підтверджує здійснення оплати за внесення змін до регламенту ІСІ з відміткою банку про його прийняття;

ґ) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, у разі внесення змін до регламенту пайового інвестиційного фонду, які пов'язані зі зміною реквізитів цієї виписки;

д) оригінал Свідоцтва у разі його заміни.

5. У разі відповідності поданих документів на реєстрацію змін до регламенту ІСІ вимогам законодавства уповноважена особа Комісії реєструє зміни до регламенту ІСІ, а у разі якщо зміст цих змін передбачає заміну Свідоцтва, здійснює таку заміну шляхом видачі нового Свідоцтва згідно з додатком 12 (для корпоративного інвестиційного фонду) або додатком 13 (для пайового інвестиційного фонду). При цьому попереднє Свідоцтво анулюється.

Текст змін до регламенту ІСІ засвідчується штампом (написом) "ЗАРЕЄСТРОВАНО" із зазначенням дати реєстрації, підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії. Один примірник зареєстрованих змін до регламенту видається заявнику.

Підставою для внесення змін до ЄДРІСІ є реєстрація змін до регламенту ІСІ.

1. Продовження строку діяльності строкового ІСІ здійснюється за рішенням загальних зборів акціонерів корпоративного ІСІ або наглядової ради пайового ІСІ, а в разі її відсутності - уповноваженого органу компанії з управління активами такого ІСІ.

У разі прийняття зазначеного рішення корпоративний ІСІ зобов'язаний здійснити викуп акцій цього ІСІ в акціонерів, які голосували проти прийняття такого рішення чи не брали участі в голосуванні щодо нього та вимагають викуп належних їм акцій, а компанія з управління активами пайового ІСІ зобов'язана здійснити викуп інвестиційних сертифікатів цього ІСІ в учасників, які не згодні із зазначеним рішенням та вимагають викуп належних їм інвестиційних сертифікатів. Такі акціонери корпоративного ІСІ та учасники пайового ІСІ мають право вимагати викуп у них цінних паперів ІСІ у кількості, що не перевищує кількість цінних паперів, власниками яких вони були на день прийняття рішення про продовження строку діяльності ІСІ. В корпоративному ІСІ така кількість визначається на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, на яких було прийнято рішення про продовження строку діяльності цього ІСІ.

Викуп цінних паперів ІСІ здійснюється у порядку, встановленому Положенням про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 9 січня 2003 року N 3, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2003 року за N 92/7413 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 7 серпня 2009 року N 940) .

Строк, на який продовжується діяльність строкового ІСІ згідно з прийнятим рішенням, не може перевищувати строк діяльності такого ІСІ, встановлений в його регламенті на день реєстрації цього ІСІ. Кількість рішень про продовження строку діяльності строкового ІСІ не обмежується.

2. Подовження строку діяльності корпоративного інвестиційного фонду здійснюється у такій послідовності:

2.1. Прийняття загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду рішення щодо подовження строку його діяльності та затвердження повідомлення для акціонерів цього фонду про таке рішення (далі - Повідомлення). Таке рішення приймається не раніше ніж за три місяці, але не пізніше ніж за один місяць до закінчення строку діяльності такого фонду.

Повідомлення повинно містити відомості про:

прийняте рішення загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду щодо подовження строку його діяльності;

порядок викупу акцій цього ІСІ в акціонерів, які голосували проти прийняття такого рішення чи не брали участі в голосуванні щодо нього та вимагають викуп належних їм акцій, який повинен містити інформацію щодо:

місця подання заявок про викуп акцій (далі - заявка);

переліку документів, які необхідно подати фізичним та юридичним особам для викупу акцій та здійснення розрахунків з акціонерами;

розрахункової вартості акцій, за якою здійснюватимуться розрахунки з акціонерами;

дати початку та закінчення приймання заявок від акціонерів;

строку, протягом якого здійснюватимуться такі розрахунки;

застереження щодо депонування коштів на ім'я акціонера в банківській установі, якщо акціонер подав заявку з метою викупу його акцій, але не звернувся за розрахунками в установлені строки.

2.2. Компанія з управління активами протягом 5 робочих днів з дати прийняття рішення загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду щодо подовження строку його діяльності:

а) публікує Повідомлення в тих самих друкованих засобах масової інформації, в яких було опубліковано повідомлення про скликання загальних зборів акціонерів;

б) повідомляє Комісію в довільній формі про прийняте рішення, надає довідку про вартість чистих активів фонду станом на дату, що передує дню прийняття такого рішення, згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами), засвідчену підписами уповноваженої особи та головного бухгалтера компанії з управління активами, зберігача та їх печатками. У разі відсутності у штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера довідка про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, зберігача, аудитором (аудиторською фірмою) та засвідчується їх печатками;

в) здійснює інші заходи відповідно до вимог законодавства з питань діяльності акціонерних товариств.

2.3. Протягом 7 календарних днів з дня прийняття змін до проспекту емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду та тексту регламенту цього фонду, який є складовою частиною проспекту емісії акцій зазначеного фонду, але не пізніше 15 робочих днів з дати прийняття рішення щодо подовження строку діяльності фонду, компанія з управління активами подає до Комісії пакет документів для реєстрації змін до регламенту та змін до проспекту емісії акцій фонду відповідно до Положення про порядок реєстрації випуску акцій з метою здійснення діяльності зі спільного інвестування корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Комісії від 21.12.2006 N 1585, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.01.2007 за N 46/13313 (із змінами).

3. Подовження строку діяльності пайового інвестиційного фонду здійснюється у такій послідовності:

3.1. Прийняття наглядовою радою пайового інвестиційного фонду (у разі її створення) або уповноваженим органом компанії з управління активами рішення щодо подовження строку його діяльності та затвердження повідомлення для учасників фонду про таке рішення (далі - Повідомлення). Таке рішення приймається не раніше ніж за три місяці, але не пізніше ніж за один місяць до закінчення строку діяльності такого фонду.

Повідомлення повинно містити відомості про:

прийняте рішення щодо подовження строку діяльності пайового інвестиційного фонду;

порядок викупу інвестиційних сертифікатів цього ІСІ в учасників, які не згодні із зазначеним рішенням та вимагають викуп належних їм інвестиційних сертифікатів, який повинен містити інформацію про:

місце подання заявок про викуп інвестиційних сертифікатів (далі - заявка);

перелік документів, які необхідно подати фізичним та юридичним особам для викупу інвестиційних сертифікатів та здійснення розрахунків з учасниками;

розрахункову вартість інвестиційних сертифікатів, за якою здійснюватимуться розрахунки з учасниками;

дату початку та закінчення приймання заявок від учасників;

строк, протягом якого здійснюватимуться такі розрахунки;

застереження про депонування коштів у банківській установі, якщо учасник подав заявку з метою викупу його інвестиційних сертифікатів, але не звернувся за розрахунками в установлені строки.

3.2. Протягом 5 робочих днів з дати прийняття рішення відповідним уповноваженим органом компанії з управління активами про подовження строку діяльності пайового інвестиційного фонду компанія з управління активами цього фонду:

а) публікує Повідомлення в офіційних друкованих засобах масової інформації Комісії;

б) у письмовій формі повідомляє персонально всіх учасників пайового інвестиційного фонду про прийняте рішення щодо подовження строку його діяльності, а також про порядок викупу інвестиційних сертифікатів фонду в учасників фонду;

в) повідомляє Комісію в довільній формі про прийняте рішення, надає довідку про вартість чистих активів фонду станом на дату, що передує дню прийняття такого рішення, згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами), засвідчену підписами уповноваженої особи та головного бухгалтера компанії з управління активами, зберігача та їх печатками. У разі відсутності у штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера довідка про вартість чистих активів пайового інвестиційного фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, зберігача, аудитором (аудиторською фірмою) та засвідчується їх печатками.

3.3. Протягом 7 календарних днів з дня прийняття змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та тексту регламенту цього фонду, який є складовою частиною проспекту емісії інвестиційних сертифікатів зазначеного фонду, але не пізніше 15 робочих днів з дати прийняття рішення щодо подовження строку діяльності фонду, компанія з управління активами подає до Комісії пакет документів для реєстрації змін до регламенту та змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду відповідно до нормативно-правового акта, який регулює порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.

1. Порядок внесення до ЄДРІСІ інформації щодо корпоративного інвестиційного фонду

1.1. Одночасно з реєстрацією регламенту корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ вноситься така інформація:

а) повне найменування корпоративного інвестиційного фонду;

б) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;

в) місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду;

г) дата видачі виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо реєстрації корпоративного інвестиційного фонду, а також найменування органу, що здійснив таку реєстрацію;

ґ) строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для строкового ІСІ);

д) дата реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду, реєстраційний код за ЄДРІСІ, дата і номер Свідоцтва;

е) дата реєстрації випуску, дата та номер свідоцтва про випуск акцій корпоративного інвестиційного фонду;

є) загальна сума випуску акцій, номінальна вартість, кількість, форма випуску та форма існування акцій;

ж) відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, серія, номер, дата видачі та строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами));

з) відомості про зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів).

1.2. Після реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування, до ЄДРІСІ вноситься така інформація:

а) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строків дії свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України, та свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що надають послуги на ринку цінних паперів, виданого Комісією;

б) відомості про реєстроутримувача (депозитарій) - повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії відповідної ліцензії;

в) відомості про незалежного оцінювача майна (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії сертифіката суб'єкта оціночної діяльності);

г) дата реєстрації проспекту емісії акцій;

ґ) номер та дата реєстрації випуску, дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування;

д) загальна сума випуску акцій, номінальна вартість, кількість, форма випуску та форма існування акцій;

е) дата закінчення розміщення акцій у форматі дд/мм/рр (для строкових фондів);

є) інтервал викупу цінних паперів (для інтервальних ІСІ).

2. Порядок внесення до ЄДРІСІ інформації щодо пайового інвестиційного фонду.

2.1. Одночасно з реєстрацією регламенту пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ вноситься така інформація:

а) відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, серія, номер, дата видачі та строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами));

б) повне найменування пайового інвестиційного фонду;

в) дата реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду, реєстраційний код за ЄДРІСІ, дата і номер Свідоцтва;

г) строк діяльності пайового інвестиційного фонду (для строкового пайового інвестиційного фонду).

2.2. Після реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ вноситься така інформація:

а) дата реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів;

б) номер, дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

в) загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів, номінальна вартість, кількість, форма випуску та форма існування інвестиційних сертифікатів;

г) дата закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів у форматі дд/мм/рр (для строкового фонду);

ґ) інтервал викупу цінних паперів (для інтервальних ІСІ);

д) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строків дії свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України, та свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що надають послуги на ринку цінних паперів, виданого Комісією;

е) відомості про зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів);

є) відомості про реєстроутримувача (депозитарій) - повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії відповідної ліцензії;

ж) відомості про незалежного оцінювача майна (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії сертифіката суб'єкта оціночної діяльності).