Про затвердження Порядку надання Державною службою фінансового моніторингу України Національному антикорупційному бюро України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та отримання Державною службою фінансового моніторингу України інформації про хід їх розгляду

На виконання пункту 7 розділу Х "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", підпункту 5 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, та з метою визначення порядку надання Державною службою фінансового моніторингу України узагальнених матеріалів Національному антикорупційному бюро України та їх розгляду

1. Затвердити Порядок надання Державною службою фінансового моніторингу України Національному антикорупційному бюро України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та отримання Державною службою фінансового моніторингу України інформації про хід їх розгляду, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України та Національного антикорупційного бюро України від 07 грудня 2016 року № 1062/353 "Про затвердження Порядку взаємодії Державної служби фінансового моніторингу України та Національного антикорупційного бюро України", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 28 грудня 2016 року за № 1729/29859.

3. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України подати цей наказ в установленому порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Керівникам відповідних структурних підрозділів Національного антикорупційного бюро України та Державної служби фінансового моніторингу України забезпечити контроль за виконанням цього наказу відповідно до вимог законодавства.

5. Національному антикорупційному бюро України призначити уповноважених співробітників (працівників) для організації на постійній основі взаємодії з Державною службою фінансового моніторингу України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

6. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

1. Цей Порядок визначає механізм надання Держфінмоніторингом до Національного антикорупційного бюро України (далі - НАБУ) узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та отримання Держфінмоніторингом від НАБУ інформації про хід їх розгляду.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

додатки до узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - копії документів, які стосуються відомостей про фінансові операції, та інша інформація, пов’язана з узагальненими (додатковими узагальненими) матеріалами;

експертна комісія - комісія Держфінмоніторингу з розгляду узагальнених матеріалів і додаткових узагальнених матеріалів, підготовлених для подання правоохоронним та розвідувальним органам;

надання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - дії посадових осіб Держфінмоніторингу щодо передання в установленому порядку до НАБУ узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів;

реєстрація (облік) узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - присвоєння Держфінмоніторингом кожному узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалу реєстраційного номера, а також їх реєстрація, взяття на облік та фіксація в облікових журналах, книгах, реєстрах НАБУ та його територіальними підрозділами;

розгляд узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - перевірка НАБУ у порядку, встановленому Кримінальним процесуальним кодексом України, відомостей, викладених в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах, вжиття необхідних заходів та прийняття рішень відповідно до законодавства.

Інші терміни вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон) та Законом України "Про Національне антикорупційне бюро України".

3. Обмін інформацією між НАБУ та Держфінмоніторингом здійснюється із дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації з обмеженим доступом.

4. Працівники Держфінмоніторингу та НАБУ в установленому законодавством порядку беруть участь у вжитті заходів у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

1. Інформація про фінансову операцію або сукупність пов’язаних між собою фінансових операцій, одержана Держфінмоніторингом у встановленому законодавством порядку, опрацьовується та аналізується на предмет наявності достатніх підстав вважати, що:

фінансова операція або сукупність пов’язаних між собою фінансових операцій можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

фінансова операція або клієнт пов’язані із вчиненням кримінального правопорушення, що не стосується легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.

Держфінмоніторинг, у разі встановлення вищезазначених підстав та з дотриманням вимог статті 216 Кримінального процесуального кодексу України, у встановлені цим Порядком строки надає НАБУ відповідні узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали.

2. Узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали готуються Держфінмоніторингом та надаються НАБУ в паперовій та/або електронній формі із дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації з обмеженим доступом.

3. Узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали містять інформацію з обмеженим доступом, яка є таємницею фінансового моніторингу.

У разі, якщо узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали мають додатки, які містять інформацію з обмеженим доступом, в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах робиться відповідний запис.

4. Структура узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу визначається змістом та обсягом інформації, що надається, та може включати такі розділи:

зміст;

преамбулу;

описові розділи, до яких можуть включатись:

інформація про фінансові операції та їх учасників;

резюме;

мотивований висновок;

додатки.

5. Під час формування узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів для аналізу фінансових операцій Держфінмоніторингом можуть використовуватись, зокрема, інформація та документи, отримані від НАБУ, про фінансові операції, стосовно яких є підозра, що вони пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму, фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення або вчиненням іншого кримінального правопорушення, досудове розслідування якого здійснюється НАБУ, та/або пов’язані з особами, щодо яких застосовано санкції.

Інформація, яка надається відповідно до цього пункту, має містити (за наявності) відомості та ідентифікаційні дані осіб, перелік яких визначено в додатку 1 до цього Порядку.

Надання інформації Держфінмоніторингу здійснюється НАБУ з дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації з обмеженим доступом та недопустимості розголошення відомостей досудового розслідування.

6. Держфінмоніторинг за потреби звернення (запиту) до підрозділу фінансової розвідки іноземної держави може використовувати інформацію, отриману від НАБУ, щодо фінансових операцій, стану розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, кримінальних проваджень, у тому числі з обмеженим доступом, лише за наявності письмового дозволу НАБУ.

За відсутності такого дозволу інформацію НАБУ не може бути використано під час звернення (запиту) до підрозділу фінансової розвідки іноземної держави.

7. В узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалі, який містить інформацію, надану підрозділом фінансової розвідки іноземної держави, Держфінмоніторингом зазначаються умови, обмеження та цілі використання, оприлюднення, розкриття джерела її одержання, подальшої передачі до НАБУ такої інформації, визначені підрозділом фінансової розвідки іноземної держави.

НАБУ заборонено її розголошувати, передавати чи використовувати у будь-яких інших цілях (судових, адміністративних, слідчих діях, запитах про міжнародну правову допомогу тощо) ніж ті, які зазначені підрозділом фінансової розвідки іноземної держави, що надав таку інформацію.

8. За наявності в узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалі інформації підрозділу фінансової розвідки іноземної держави, яким надано дозвіл на передачу цієї інформації визначеному правоохоронному органу, такі узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали передаються зазначеному правоохоронному органу. Вказану інформацію та узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал, який її містить, не може бути передано до іншого правоохоронного органу чи будь-якої третьої сторони без дозволу підрозділу фінансової розвідки іноземної держави, який її надав.

9. За наявності у Держфінмоніторингу додаткової інформації, що стосується раніше направлених до НАБУ узагальнених матеріалів, Держфінмоніторинг може формувати та надавати НАБУ додаткові узагальнені матеріали.

У такому випадку додатковий узагальнений матеріал є невід’ємною частиною узагальненого матеріалу.

10. За наявності у Держфінмоніторингу інформації, що стосується раніше направлених до НАБУ узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, за результатами розгляду яких досудове розслідування закінчено або оперативно-розшукову справу закрито, Держфінмоніторинг може направити її іншим правоохоронним органам відповідно до рішення експертної комісії у формі узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів.

Якщо за результатами розгляду раніше направленого до НАБУ узагальненого матеріалу розпочато кримінальне провадження або узагальнений матеріал розглядається (використовується) у ході досудового розслідування, додаткові узагальнені матеріали направляються безпосередньо до НАБУ, якщо іншого ним не зазначено.

11. Рішення про наявність достатніх підстав для передання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до НАБУ приймається експертною комісією, склад і повноваження якої затверджуються окремим наказом Держфінмоніторингу.

До участі в засіданнях експертної комісії на підставі листа Держфінмоніторингу можуть запрошуватися представники НАБУ, кандидатури та кількість яких затверджуються окремим розпорядчим документом НАБУ, про що інформується Держфінмоніторинг.

Представники НАБУ, які залучаються до участі в засіданнях експертної комісії, наділені консультативно-дорадчими функціями та мають право:

ознайомлюватися зі стислими знеособленими описами проєктів узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів (у табличній формі) та схемами фінансових операцій;

вносити пропозиції щодо наявності або відсутності достатніх підстав для передання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до НАБУ або іншого правоохоронного органу;

вносити пропозиції щодо обсягу і терміну доопрацювання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів;

вносити пропозиції щодо визначення правоохоронного органу, його територіального органу чи структурного підрозділу, до якого рекомендується направити узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали;

інформувати про стан розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, переданих до НАБУ;

вносити пропозиції щодо отримання копій узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів.

12. До НАБУ направляється лише один примірник узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу.

У разі здійснення НАБУ досудового розслідування у кримінальному провадженні за фінансовими операціями, які безпосередньо або опосередковано пов’язані з операціями, відображеними в узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалі, наданому іншому правоохоронному органу, його територіальному органу (за наявності їх дозволу), до НАБУ може бути направлена копія такого узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу відповідно до рішення експертної комісії Держфінмоніторингу.

Копії узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів можуть бути направлені до НАБУ відповідно до рішення експертної комісії Держфінмоніторингу без дозволу іншого правоохоронного органу, його територіального органу в разі наявності рішення суду або закриття кримінального провадження, оперативно-розшукової справи, у межах яких перевірявся узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал.

Направлення до НАБУ копії узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу, який містить інформацію підрозділу фінансової розвідки іноземної держави, який надав дозвіл на передання інформації іншому правоохоронному органу, не допускається без дозволу відповідного підрозділу фінансової розвідки іноземної держави.

13. Строк передачі узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до НАБУ не має перевищувати п’яти робочих днів із дня прийняття рішення експертною комісією Держфінмоніторингу.

14. У разі прийняття Держфінмоніторингом рішення про подальше зупинення відповідних фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону та/або зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до частини третьої статті 23 Закону, передання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до НАБУ здійснюється у строки, встановлені пунктом 4 розділу V цього Порядку.

15. У супровідному листі за підписом уповноваженої особи зазначаються стисле найменування узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу, його реєстраційний номер, наявність додатків, інформація про дату закінчення строку зупинення фінансових операцій та/або зупинення видаткових фінансових операцій у разі прийняття такого рішення Держфінмоніторингом відповідно до частини другої та/або третьої статті 23 Закону, а також інформація щодо раніше направлених узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів.

16. Копії документів, які надійшли до Держфінмоніторингу після надсилання узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу до НАБУ та які не містять відомостей щодо проведення нових фінансових операцій, можуть надаватися до НАБУ окремим супровідним листом як додатки до узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу.

Додатки (за наявності) до узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу є його невід’ємною частиною.

17. НАБУ заборонено передавати будь-кому інформацію, одержану від Держфінмоніторингу, яка міститься в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах (за винятком випадків передання її до інших правоохоронних органів для використання відповідно до чинного законодавства, з урахуванням вимог пунктів 7, 8 цього розділу).

18. Додаткові узагальнені матеріали до раніше переданого до НАБУ узагальненого матеріалу (за наявності) подаються Держфінмоніторингом до НАБУ.

19. У разі передачі НАБУ узагальнених матеріалів та/або матеріалів їх розгляду до іншого правоохоронного органу додаткові узагальнені матеріали та додаткова інформація направляються Держфінмоніторингом до правоохоронного органу, який здійснюватиме їх перевірку.

1. Реєстрація та розгляд узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів НАБУ здійснюються у визначеному законодавством порядку, у тому числі в частині, що регламентує порядок використання інформації з обмеженим доступом.

2. Отримані узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали НАБУ використовує у межах своєї компетенції, здійснюючи досудове розслідування чи оперативно-розшукову діяльність у порядку, визначеному законодавством.

3. НАБУ, отримавши узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал, не пізніше п’яти робочих днів з дня його реєстрації (обліку) надає Держфінмоніторингу відомості щодо дати і номера їх реєстрації, зокрема, у разі прийняття рішення про внесення до Єдиного реєстру досудових розслідувань (далі - ЄРДР), у тому числі наявну інформацію про попередню правову кваліфікацію кримінального правопорушення або витяг з ЄРДР.

4. Якщо узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал та/або матеріали їх розгляду відповідно до законодавства, в тому числі з дотриманням вимог пунктів 7, 8 розділу ІІ цього Порядку, передаються НАБУ до його територіального органу чи структурного підрозділу або іншого правоохоронного органу, НАБУ інформує Держфінмоніторинг у порядку та строки, визначені пунктом 3 розділу IV цього Порядку.

1. НАБУ протягом п’яти робочих днів з дня прийняття рішення за результатами розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів надає Держфінмоніторингу інформацію відповідно до переліку відомостей про стан розгляду НАБУ узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, наведеного в додатку 2 до цього Порядку.

2. Для інформування суб’єктів первинного фінансового моніторингу НАБУ подає до Держфінмоніторингу відомості про вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження, що розпочато за повідомленням такого суб’єкта, яке надійшло до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 8, 14, 15, 16, 23 Закону, за формою, наведеною в додатку 3 до цього Порядку, а також (за наявності) інформацію про ухвалені судами рішення.

3. НАБУ протягом п’яти робочих днів з дня передання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та/або матеріалів їх розгляду до територіального органу чи структурного підрозділу НАБУ або іншого правоохоронного органу інформує про це Держфінмоніторинг, із зазначенням реквізитів супровідного листа, яким їх направлено, найменування органу, його територіального органу чи структурного підрозділу, а також реєстраційних даних та умовного найменування узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу.

4. За потреби отримання інформації (додаткової інформації) щодо стану розгляду переданих узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, копій процесуальних документів Держфінмоніторинг направляє запити до НАБУ.

5. НАБУ на запити Держфінмоніторингу надає інформацію (додаткову інформацію) про стан розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів.

У разі закриття кримінального провадження, у межах якого перевірявся узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал, НАБУ надає копію відповідної постанови або повідомляє дату її винесення, підставу закриття за ст. 284 Кримінального процесуального кодексу України та надає мотивований висновок про результати розгляду узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу.

6. Під час направлення НАБУ до Держфінмоніторингу інформації та/або документів про результати розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів у супровідному листі обов’язково зазначається інформація щодо узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу, у тому числі його реєстраційний номер у Держфінмоніторингу.

7. Держфінмоніторинг та НАБУ один раз на півроку проводять звірку результатів розгляду переданих узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів. Результати звірки оформлюються актом за формою, наведеною в додатку 4 до цього Порядку.

Держфінмоніторинг складає акт у двох примірниках, який до 25 числа місяця, що настає за звітним, направляється до НАБУ.

НАБУ протягом 30 календарних днів з дня отримання акта здійснює звірку і надає примірник акта Держфінмоніторингу.

Акт звірки Держфінмоніторингу та НАБУ включає відомості про узагальнені матеріали та додаткові узагальнені матеріали, які перебувають на розгляді НАБУ понад шість місяців і стосовно яких у Держфінмоніторингу відсутня інформація щодо прийнятого процесуального рішення або іншого рішення, передбаченого законодавством.

1. У разі прийняття Держфінмоніторингом рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону та/або зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до частини третьої статті 23 Закону, які пов’язані із підозрами у вчиненні кримінальних правопорушень, віднесених до підслідності НАБУ або пов’язаних з інформацією, наданою НАБУ, Держфінмоніторинг не пізніше наступного робочого дня після прийняття такого рішення інформує НАБУ про зазначене рішення.

2. НАБУ, отримавши інформацію про прийняте Держфінмоніторингом рішення відповідно до пункту 1 цього розділу, невідкладно (протягом двох робочих днів з дня її отримання) надає за наявності Держфінмоніторингу для аналізу необхідну додаткову інформацію, копії документів (із дотриманням вимог Кримінального процесуального кодексу України), які містять відомості стосовно осіб, які здійснюють або причетні до здійснення фінансової операції, у тому числі щодо притягнення їх до кримінальної відповідальності та наявності у них судимості тощо.

3. У разі підтвердження мотивованої підозри Держфінмоніторинг готує узагальнений матеріал, пов’язаний із зупиненням фінансових операцій, і подає його до НАБУ не пізніше ніж на сьомий робочий день після прийняття рішення щодо подальшого зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону або зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до частини третьої статті 23 Закону.

У такому разі строк зупинення відповідних фінансових операцій продовжується Держфінмоніторингом з наступного робочого дня після подання відповідного узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу за умови, що загальний строк такого зупинення не перевищуватиме 30 робочих днів.

4. НАБУ протягом строку продовження зупинення відповідних фінансових операцій (видаткових фінансових операцій) здійснює досудове розслідування та у разі, якщо:

встановлено відсутність події кримінального правопорушення або відсутність у діянні складу кримінального правопорушення,- негайно інформує про це Держфінмоніторинг за встановленою формою (додаток 5);

наявні обґрунтовані підозри у вчиненні особою кримінального правопорушення та накладено арешт на відповідні рахунки у порядку, встановленому Кримінальним процесуальним кодексом України, - інформує про це Держфінмоніторинг за встановленою формою (додаток 6) протягом двох робочих днів з дня винесення судом ухвали про арешт майна.

1. НАБУ для отримання інформації під час розгляду отриманих узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, необхідної для виконання покладених на нього обов’язків, може направляти до Держфінмоніторингу запити, розгляд яких Держфінмоніторингом не має перевищувати 30 календарних днів.

НАБУ у своєму запиті може зазначити застереження щодо збору Держфінмоніторингом додаткової інформації в межах запиту.

2. За потреби отримання інформації (додаткової інформації) для аналізу фінансових операцій або щодо стану розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, переданих до НАБУ, копій процесуальних документів Держфінмоніторинг може направляти до НАБУ запити.

3. Обмін інформацією здійснюється з дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації з обмеженим доступом.

1. НАБУ та Держфінмоніторинг забезпечують збереження повноти і цілісності отриманої інформації, створюють і підтримують належні умови для її зберігання, а також запобігання незаконному доступу до неї.

2. З метою запобігання незаконному розголошенню інформації, яка міститься в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах, у тому числі під час їх передання та розгляду, її розкриття і захист здійснюються працівниками Держфінмоніторингу та НАБУ відповідно до законодавства, яке регламентує порядок використання документів, що містять інформацію з обмеженим доступом.

3. НАБУ надає Держфінмоніторингу передбачену цим Порядком інформацію (копії документів) з дотриманням вимог законодавства, зокрема статті 222 Кримінального процесуального кодексу України, Закону України "Про оперативно-розшукову діяльність".