Про затвердження Порядку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів

20. Для передачі на зберігання Центральному депозитарію знерухомлених цінних паперів на пред'явника, у разі прийняття рішення щодо знерухомлення цих цінних паперів депонентами - власниками цінних паперів на пред'явника до набрання чинності цим рішенням і обрання місцем їх зберігання зберігача, зберігачі надають Центральному депозитарію розпорядження про переміщення цінних паперів на пред'явника на зберігання до Центрального депозитарію. Разом з розпорядженням Центральному депозитарію подаються відповідні сертифікати цінних паперів. Розпорядження надається зберігачем до Центрального депозитарію без отримання відповідного розпорядження від депонента.

Передача сертифікатів цінних паперів на пред'явника оформлюється відповідними актами приймання-передавання.

Зберігач зобов'язаний у акті приймання-передавання підтвердити здійснення перевірки сертифікатів цінних паперів на пред'явника, що передаються, на справжність (автентичність).

Центральний депозитарій не пізніше трьох робочих днів з дати отримання розпорядження про переміщення відповідних сертифікатів зараховує цінні папери на пред'явника на рахунок відповідного зберігача та надає йому довідку про стан його рахунку.

Зберігачі протягом одного робочого дня з дати отримання від Центрального депозитарію довідки про стан рахунку вносять зміни до своєї системи депозитарного обліку щодо переміщення цінних паперів на пред'явника на зберігання до Центрального депозитарію та повідомляють депонента(ів) про таке переміщення у визначений договором про відкриття рахунку в цінних паперах спосіб.

У разі якщо цінним паперам на пред'явника не призначався ISIN, Зберігач не передає до Центрального депозитарію та Центральний депозитарій не приймає від Зберігача такі цінні папери.

21. Зберігачі цінних паперів, у системах депозитарного обліку яких на рахунках у цінних паперах власників на дату набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" обліковуються знерухомлені цінні папери на пред'явника, яким не призначався ISIN, повинні сформувати за станом на цю дату виписки про стан рахунку у цінних паперах цих власників.

1. Депозитарій здійснює підготовку та передання Центральному депозитарію поетапно не пізніше тридцяти календарних днів від дати списання усіх цінних паперів із системи депозитарного обліку Депозитарію:

документів зберігачів, що припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, отриманих Депозитарієм відповідно до Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 травня 2009 року № 480, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 серпня 2009 року за № 807/16823 (крім виписок про стан рахунку у цінних паперах власників цінних паперів, які з дати приймання Депозитарієм як уповноваженим на зберігання документів зберігачів, які припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, здійснили операції переведення належних їм акцій до обраних ними зберігачів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігалися у сховищі зберігачів, які припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів та передавальних розпоряджень, складених від імені зберігачів, які припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, на підставі яких реєстроутримувачами були внесені зміни до системи реєстру, пов'язані з переміщенням знерухомлених цінних паперів для обліку та зберігання від номінального утримувача - зберігача до номінального утримувача - Депозитарію);

інших документів, узгоджених з Центральним депозитарієм, необхідних йому для виконання покладених на нього функцій.

Передача документів зберігачів, які припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку, оформлюється відповідними актами приймання-передавання, які складаються окремо за кожним зберігачем, який припинив провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів. Документи зберігачів, які припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку, передаються в тому вигляді, в якому такі документи були передані Депозитарію, та не потребують засвідчення Депозитарієм.

2. Документи, що передаються (крім документів зберігачів, які припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку), повинні бути розміщені в окремих папках разом з описом цих документів у кожній папці, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарію або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи.

Усі документи, що надходили від клієнтів Депозитарію або державних органів, на підставі яких здійснювались облікові операції, що передаються на зберігання Центральному депозитарію, повинні бути розміщені у папках у хронологічному порядку за датами операційних днів, у які були виконані депозитарні операції. На титульному аркуші папки має бути зазначена дата операційного дня, коли були виконані депозитарні операції.

3. Якщо документи були вилучені за рішеннями державних органів у випадках, передбачених законами, додатково надаються засвідчені Депозитарієм копії:

документів вилучення;

опису вилучених документів.

4. Приймання Центральним депозитарієм документів від Депозитарію здійснюється за умови пред'явлення уповноваженим представником Депозитарію паспорта або документа, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства, та надання таких документів:

довіреності, виданої уповноваженому представнику Депозитарію та підписаної керівником Депозитарію, засвідченої печаткою юридичної особи, на здійснення відповідних дій щодо передання Центральному депозитарію документів, визначених у пункті 1 цього розділу (далі - документи, що передаються);

трьох примірників акта приймання-передавання документів, що передаються, засвідчених підписом керівника Депозитарію або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи;

опису документів, що передаються Центральному депозитарію, який повинен бути пронумерований, прошитий та завірений підписом керівника Депозитарію або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи.

5. Приймання документів, що передаються, здійснюється уповноваженим працівником Центрального депозитарію (далі - працівник Центрального депозитарію) у присутності уповноваженого представника Депозитарію у приміщенні Центрального депозитарію.

6. При прийманні документів, що передаються, працівник Центрального депозитарію повинен:

перевірити наявність усіх документів та папок з документами відповідно до опису наданих документів;

перевірити відповідність наданих документів, що передаються, вимогам цього розділу;

шляхом вибіркового порівняння здійснити перевірку документів, що передаються у наданих папках, на відповідність опису документів у цих папках.

7. Передання документів Центральному депозитарію оформлюється актами приймання-передавання, які складаються у трьох примірниках. Один примірник акта залишається у Центрального депозитарію, інші два примірники (один з яких подається Депозитарієм до Комісії) надаються уповноваженому представнику Депозитарію, що підтверджується його підписом на зворотному боці акта приймання-передавання, який залишається у Центрального депозитарію.

З дати підписання Депозитарієм та Центральним депозитарієм зазначених актів приймання-передавання права та обов'язки Депозитарію щодо виконання функцій уповноваженого на зберігання відповідно до Положення про припинення зберігача переходять до Центрального депозитарію.

8. Працівник Центрального депозитарію не може відмовити в прийманні документів, за виключенням випадків порушення вимог пункту 4 цього розділу.

У разі невідповідності наданих документів, що передаються, вимогам цього Порядку працівник Центрального депозитарію зазначає це в акті приймання-передавання документів та надає уповноваженому представнику Депозитарію письмові пояснення. Депозитарій повинен виправити вказані помилки або надати відповідні письмові пояснення протягом 3 робочих днів з дати підписання такого акта.

Якщо протягом встановленого цим пунктом строку Депозитарієм не були надані необхідні документи, Центральний депозитарій зобов'язаний після закінчення цього строку повідомити Комісію про порушення вимог цього Порядку з наданням копії акта приймання-передачі документів з відповідними поясненнями.

9. У випадку неможливості з об'єктивних причин виконання Депозитарієм, Центральним депозитарієм та Зберігачами вимог цього Порядку щодо цінних паперів певних випусків у строки, що передбачені відповідним планом-графіком, Депозитарій та Центральний депозитарій мають право звернутися до Комісії щодо подовження строків виконання.

10. Контроль за дотриманням Центральним депозитарієм, Депозитарієм, іншими професійними учасниками фондового ринку та емітентами вимог цього Порядку здійснює Комісія.

1. Для передання іменних цінних паперів, що були знерухомлені у номінального утримувача - депозитарію ПАТ "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках" (далі - РЦ) до набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України", до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію:

1) Центральний депозитарій на підставі інформації, що міститься у зведених облікових реєстрах власників іменних цінних паперів, отриманих від РЦ відповідно до пункту 7 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 квітня 2013 року № 729 "Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 квітня 2013 року за № 704/23236 (зі змінами) (далі - рішення від 18 квітня 2013 року № 729), здійснює зарахування знерухомлених іменних цінних паперів відповідних випусків до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію та надає депозитарним установам розпорядження про зарахування прав на цінні папери відповідних випусків на рахунки власників, які були зазначені в зведених облікових реєстрах, складених відповідно до пункту 7 рішення від 18 квітня 2013 року № 729;

2) депозитарні установи здійснюють в рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Центрального депозитарію зарахування прав на цінні папери відповідних випусків на рахунки власників, які були зазначені в облікових реєстрах, складених зберігачами для формування зведеного облікового реєстру відповідно до пункту 7 рішення від 18 квітня 2013 року № 729, протягом трьох робочих днів з дня отримання відповідного розпорядження Центрального депозитарію. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями або іншим обмеженням в обігу, зарахування прав на них здійснюється з тим самим режимом обтяження.

Знерухомлені іменні цінні папери, які були передані до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, залишаються в обліку в Центральному депозитарії на рахунках депозитарних установ, а права на цінні папери - в депозитарних установах на рахунках депонентів у режимі обмеження здійснення операцій з цінними паперами цих випусків (крім випадків, передбачених цим Порядком) до моменту переведення емітентом у встановленому порядку відповідного випуску цінних паперів у бездокументарну форму;

3) після зарахування прав на цінні папери в рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Центрального депозитарію депозитарні установи протягом трьох робочих днів здійснюють списання відповідних цінних паперів, що обліковуються в депозитарній установі не в рамках програмного модуля Центрального депозитарію (далі - програмний модуль ДУ), та повідомляють про це Центральний депозитарій;

4) у разі якщо цінним паперам не було призначено ISIN, Центральний депозитарій забезпечує однозначну ідентифікацію знерухомлених іменних цінних паперів при зарахуванні їх до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію. Після звернення емітента цінних паперів до Центрального депозитарію щодо нумерації (кодифікації) цінних паперів при дематеріалізації випуску цінних паперів Центральний депозитарій повідомляє депозитарні установи про призначений ISIN цінним паперам бездокументарної форми.

2. Для передання іменних цінних паперів, що були знерухомлені у номінального утримувача - зберігача до набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України", до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію:

1) депозитарні установи здійснюють зарахування прав на знерухомлені іменні цінні папери, що обліковуються у програмному модулі ДУ, до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію на рахунки власників, які були зазначені в облікових реєстрах, складених зберігачами як номінальними утримувачами відповідно до пункту 7 рішення від 18 квітня 2013 року № 729 , та повідомляють про це Центральний депозитарій. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями або іншим обмеженням в обігу, зарахування прав на них здійснюється з тим самим режимом обтяження;

2) після зарахування прав на цінні папери в рамках програмного модуля для взаємодії із системою депозитарного обліку Центрального депозитарію депозитарні установи протягом трьох робочих днів здійснюють списання відповідних цінних паперів у програмному модулі ДУ та повідомляють про це Центральний депозитарій.

Права на знерухомлені іменні цінні папери залишаються в обліку в депозитарних установах на рахунках депонентів у режимі обмеження здійснення операцій з цінними паперами цих випусків (крім випадків, передбачених цим Порядком) до моменту переведення емітентом у встановленому порядку відповідного випуску цінних паперів у бездокументарну форму;

3) у разі якщо цінним паперам не було призначено ISIN, Центральний депозитарій забезпечує однозначну ідентифікацію знерухомлених іменних цінних паперів при зарахуванні їх до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію. Після звернення емітента цінних паперів до Центрального депозитарію щодо нумерації (кодифікації) цінних паперів при дематеріалізації випуску цінних паперів Центральний депозитарій повідомляє депозитарні установи про призначений ISIN цінним паперам бездокументарної форми.

3. Для передання цінних паперів на пред'явника, що були знерухомлені у зберігача до набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України", до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію:

1) депозитарні установи здійснюють зарахування прав на знерухомлені цінні папери на пред'явника до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію на рахунки тих самих власників, на рахунках яких вони обліковуються у програмному модулі ДУ, та надають розпорядження Центральному депозитарію про переміщення знерухомлених цінних паперів на пред'явника на зберігання до Центрального депозитарію. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями або іншим обмеженням в обігу, зарахування прав на них здійснюється з тим самим режимом обтяження.

Разом з розпорядженням про переміщення знерухомлених цінних паперів на пред'явника на зберігання до Центрального депозитарію подаються відповідні сертифікати цінних паперів на пред'явника. Депозитарна установа зобов'язана підтвердити в акті приймання-передавання здійснення перевірки сертифікатів цінних паперів на пред'явника, що передаються, на справжність (автентичність). Дата передачі таких сертифікатів до Центрального депозитарію визначається за погодженням з Центральним депозитарієм;

2) Центральний депозитарій на підставі розпоряджень про переміщення від депозитарних установ зараховує знерухомлені цінні папери на пред'явника до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію на рахунки депозитарних установ (з відповідними режимами обтяження зобов'язаннями або іншими обмеженнями в обігу у разі їх наявності), після чого надсилає відповідне повідомлення про виконання операції депозитарним установам;

3) депозитарні установи протягом трьох робочих днів після отримання повідомлення Центрального депозитарію про переміщення цінних паперів здійснюють списання відповідних цінних паперів у програмному модулі ДУ та повідомляють про це Центральний депозитарій;

4) у разі якщо цінним паперам не було призначено ISIN, Центральний депозитарій забезпечує однозначну ідентифікацію знерухомлених цінних паперів на пред'явника при зарахуванні їх до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію. Після звернення емітента цінних паперів до Центрального депозитарію щодо нумерації (кодифікації) цінних паперів Центральний депозитарій повідомляє депозитарні установи про призначений цінним паперам ISIN.

4. У разі передання іменних цінних паперів та/або цінних паперів на пред'явника, що були знерухомлені у зберігачів, які не отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи або припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію Центральний депозитарій на підставі інформації, що міститься в облікових реєстрах власників іменних цінних паперів, отриманих від зберігачів відповідно до пункту 7 рішення від 18 квітня 2013 року № 729 , та документів, отриманих від зберігачів відповідно до Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 травня 2009 року № 480, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 серпня 2009 року за № 807/16823, здійснює зарахування таких цінних паперів до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію на рахунки зберігачів, що припинили провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, для подальшого зберігання цих цінних паперів як уповноваженим на зберігання відповідно до вимог законодавства.

5. Визначений цим Порядком режим обмеження здійснення операцій із знерухомленими цінними паперами не поширюється на проведення депозитарними установами та Центральним депозитарієм операцій, пов'язаних із:

спадкуванням або правонаступництвом таких цінних паперів;

виконанням рішень суду;

припиненням провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи;

переведенням депонентом прав на цінні папери на свій рахунок, відкритий в іншій депозитарній установі;

проведенням емітентом процедури переведення відповідного випуску цінних паперів у бездокументарну форму або конвертації цінних паперів на пред'явника в іменні цінні папери бездокументарної форми існування;

анулюванням відповідного випуску цінних паперів.