Про затвердження Ліцензійних умов провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку

Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами, крім використання приміщення адміністратора радою НПФ, з якою адміністратором укладений договір про адміністрування цього фонду, або наглядовою радою корпоративного НПФ, з якою укладений договір про управління активами цього фонду - в разі поєднання адміністратором діяльності з адміністрування НПФ з діяльністю з управління активами інституційних інвесторів, а саме - діяльністю з управління активами.

Виконавчий орган ліцензіата (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися в цьому приміщенні.

Приміщення ліцензіата (його відокремленого підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.

За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого підрозділу) (крім банку) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.

Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться.

Ліцензіат зобов’язаний забезпечити особам з інвалідністю та маломобільним категоріям населення доступ до приміщення для забезпечення доступності послуг, які надаються згідно з ліцензією.

35. Ліцензіат зобов’язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.

Ліцензіат зобов’язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу уповноважених осіб НКЦПФР у терміни, встановлені запитами.

36. Ліцензіат зобов’язаний надавати до НКЦПФР адміністративні дані відповідно до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду адміністративних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2020 року № 379, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2020 року за № 847/35130, або Положення про про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2020 року № 346, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 07 серпня 2020 року за № 757/35040, щодо виду професійної діяльності на фондовому ринку, яку провадить ліцензіат, самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітності та/або адміністративних даних до НКЦПФР.

Для подання до НКЦПФР звітності та/або адміністративних даних самостійно програмно-технічний комплекс ліцензіата повинен забезпечувати виконання вимог, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.

1. Адміністратор зобов’язаний підтримувати розмір власного капіталу на рівні не меншому, ніж 2,5 мільйона гривень.

Адміністратор (крім юридичної особи - одноосібного засновника корпоративного пенсійного фонду, яка прийняла рішення про самостійне здійснення адміністрування цього фонду), повинен мати сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як 2,5 мільйона гривень на день подання документів до НКЦПФР для отримання відповідної ліцензії.

Адміністратор у разі зменшення визначеного цією частиною розміру власного капіталу зобов’язаний:

повідомити про це НКЦПФР протягом трьох робочих днів з дня виникнення такого зменшення;

привести розмір власного капіталу у відповідність із обов’язковим розміром, передбаченим цією частиною, протягом шести місяців з дня виникнення такої невідповідності та надати відповідні підтверджуючі документи НКЦПФР.

2. У разі створення корпоративного пенсійного фонду одноосібним засновником рішення про здійснення адміністрування самим засновником або про залучення адміністратора приймається вищим органом управління або власником такого засновника.

У разі прийняття рішення про самостійне адміністрування корпоративного пенсійного фонду його засновником такий засновник повинен утворити відповідний структурний підрозділ.

3. Керівником структурного підрозділу з адміністрування пенсійних фондів компанії з управління активами, керівником структурного підрозділу одноосібного засновника корпоративного пенсійного фонду, який прийняв рішення про самостійне здійснення адміністрування такого фонду, можуть бути лише особи, які:

не мають обмежень щодо виконання покладених на них функцій, які виникають через їх пов’язаних осіб;

протягом останніх семи років не були керівниками юридичних осіб, визнаних банкрутами або підданих процедурі примусової ліквідації в період перебування цієї особи на керівній посаді.

4. Адміністратор може утворюватися фізичними та/або юридичними особами, в тому числі особами, що є засновниками НПФ будь-якого виду, з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

Зберігач НПФ не може бути засновником адміністраторів тих НПФ, з радами яких він уклав договори про обслуговування пенсійних фондів.

5. Адміністратор, який є компанією з управління активами або юридичною особою - одноосібним засновником корпоративного пенсійного фонду, що прийняла рішення про самостійне здійснення адміністрування цього фонду, зобов’язаний мати окремий структурний підрозділ, утворений для провадження діяльності з адміністрування НПФ, який розташований за місцезнаходженням адміністратора, підпорядковується безпосередньо керівнику такого адміністратора та провадить діяльність з адміністрування НПФ на підставі положення про структурний підрозділ.

6. Адміністратор для провадження діяльності з адміністрування НПФ крім документів, зазначених у пунктах 23 та 24 глави 1 розділу II цих Ліцензійних вимог, повинен мати та затвердити відповідним органом управління наступні внутрішні документи:

документація щодо організації та забезпечення захисту персональних даних відповідно до Закону України "Про захист персональних даних";

регламент ведення архіву інформації персоніфікованого обліку;

регламент ведення обліку вхідної та вихідної кореспонденції;

регламент резервного копіювання бази даних системи персоніфікованого обліку;

облікову політику адміністратора;

регламенти інформаційної безпеки, накази щодо надання прав доступу до інформації із системи персоніфікованого обліку, архіву та до приміщень з обмеженим доступом.

Адміністратор повинен мати у користуванні актуальну технічну документацію автоматизованої системи персоніфікованого обліку (інструкції користувача та адміністратора системи), а також облікову політику недержавного пенсійного фонду, що обслуговується адміністратором.

Положення кожного із зазначених в абзацах другому - четвертому, сьомому цього пункту внутрішніх документів адміністратора можуть визначатися як в окремому документі, так і входити до складу документу (правил, положення, регламенту тощо), що визначає порядок провадження професійної діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду.

7. Програмне забезпечення, яке використовується адміністратором, повинно:

передбачати можливість нарощування функціональних характеристик, а також адаптації в разі змін нормативно-правової бази щодо персоніфікованого обліку;

мати механізм обробки незавершених трансакцій та забезпечувати реєстрацію всіх операцій системи персоніфікованого обліку. Помилки в роботі програмного забезпечення або аварійне завершення роботи програми не повинні спричиняти втрату, часткове або повне порушення бази даних програмного продукту;

передбачати можливість створення резервних копій інформації та механізм відновлення інформації з резервних копій незалежно від того, в якій з попередніх версій програми ця резервна копія була створена;

забезпечувати можливість виконання всіх функцій адміністратора в частині ведення персоніфікованого обліку.

8. Адміністратор зобов’язаний забезпечити безперебійність роботи інформаційної системи персоніфікованого обліку та захист даних персоніфікованого обліку.

Інформаційна система персоніфікованого обліку учасників НПФ, що використовується адміністратором, має відповідати вимогам до технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників НПФ, встановленим законодавством.

9. Голова та члени колегіального виконавчого органу (голова одноосібного виконавчого органу та його заступник) адміністратора, керівники його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо адміністрування НПФ, визначені нормативно-правовим актом НКЦПФР щодо сертифікації фахівців з питань фондового ринку, а також фахівці ліцензіата, його відокремлених структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють адміністрування НПФ, повинні бути сертифіковані згідно з таким нормативно-правовим актом НКЦПФР за спеціалізацією "Адміністрування НПФ".

Керівник структурного підрозділу з адміністрування одноосібного засновника корпоративного пенсійного фонду, що прийняв рішення про самостійне здійснення адміністрування такого фонду, а також фахівці, які безпосередньо здійснюють адміністрування, повинні бути сертифіковані згідно з нормативно-правовим актом НКЦПФР щодо сертифікації фахівців з питань фондового ринку за спеціалізацією "Адміністрування НПФ".

10. Загальна площа приміщення для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з адміністрування НПФ, повинна становити не менше ніж 30 кв.м, а його відокремленим структурним підрозділом - не менше ніж 20 кв.м відповідно.

Загальна площа приміщення для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з адміністрування НПФ ліцензіатом, що є одноосібним засновником корпоративного пенсійного фонду, який прийняв рішення про самостійне здійснення адміністрування цього фонду, повинна становити не менше ніж 20 кв.м.

Ліцензіат (крім банку), що поєднує діяльність з адміністрування НПФ з діяльністю з управління активами, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 50 кв.м.

1. Статутний капітал управителя майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю має становити не менше одного мільйона євро, який повинен бути повністю сплачений виключно грошовими коштами до початку залучення коштів від установників управління майном.

Управитель зобов’язаний протягом строку дії ліцензії підтримувати власний капітал у розмірі, не меншому ніж мінімальний розмір статутного капіталу.

2. Управитель повинен забезпечити зберігання коштів, внутрішніх документів та документів, отриманих та/ або створених у процесі провадження діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, відповідно до вимог законодавства, дотримуватися вимог законодавства щодо готівкових та безготівкових розрахунків.

3. Управитель для кожного фонду фінансування будівництва (далі - ФФБ), фонду операцій з нерухомістю (далі - ФОН) розробляє й затверджує Правила ФФБ, Правила ФОН та інші необхідні внутрішні документи, що регламентують функціонування цих ФФБ та ФОН.

4. Управитель повинен мати програмне забезпечення, яке відповідає вимогам законодавства та забезпечує:

ведення належного та своєчасного обліку фінансово-господарських операцій відповідно до законодавства, зокрема ведення журналу обліку укладених та виконаних договорів управителя з установниками та карток обліку виконаних договорів;

чітке розмежування обліку власних та залучених коштів, коштів оперативного резерву;

можливість оперативного відображення кредиту та дебету рахунків управителя;

ведення системи обліку прав вимог довірителів ФФБ щодо кожного утвореного фонду окремо та згідно з вимогами Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю";

ведення обліку надходження і списання коштів, внесених довірителями до ФФБ, у розрізі установників управління, а також обліку коштів, спрямованих управителем із ФФБ на фінансування будівництва, у розрізі забудовників за кожним об’єктом будівництва, відокремлено від іншого майна управителя та від інших ФФБ;

можливість роздрукування будь-якої інформації із системи обліку на письмову вимогу державних органів, до компетенції яких належить проведення перевірок відповідних даних.

5. Голова та члени колегіального виконавчого органу (голова одноосібного виконавчого органу та його заступник) управителя, керівники його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, визначені нормативно-правовим актом НКЦПФР щодо сертифікації фахівців з питань фондового ринку, а також фахівці ліцензіата, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють управління, повинні бути сертифіковані згідно з таким нормативно-правовим актом НКЦПФР за спеціалізацією "Управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю".

6. Загальна площа приміщення для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, ліцензіатом повинна становити не менше ніж 30 кв.м, а його відокремленим структурним підрозділом - не менше ніж 20 кв.м відповідно.

1. Ліцензіат у разі створення ним у процесі провадження професійної діяльності нового відокремленого підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на фондовому ринку згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом подати до НКЦПФР копію рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання зазначених повноважень відокремленому підрозділу цього ліцензіата, копію затвердженого в установленому порядку положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить певний вид діяльності на фондовому ринку, копії внутрішніх документів, зазначених у пункті 24 глави 1 розділу II цих Ліцензійних умов, затверджених в установленому порядку, та документи, передбачені підпунктами 2, 3, 5-9 пункту 6 цього розділу.

2. Ліцензіат у разі прийняття ним рішення про створення відокремленого підрозділу за межами України, якому будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на фондовому ринку згідно з отриманою ліцензією, повинен подати заяву та відповідні документи згідно з Порядком надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 листопада 2012 року № 1583, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 листопада 2012 року за № 1999/22311 (зі змінами), для отримання погодження НКЦПФР на створення такого відокремленого підрозділу.

3. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом певного виду професійної діяльності на фондовому ринку зобов’язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати до НКЦПФР копію рішення відповідного органу ліцензіата, підписану керівником ліцензіата.

4. Ліцензіат у разі створення ним у процесі провадження професійної діяльності на фондовому ринку відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу, якому надаються повноваження провадити цю діяльність, повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до НКЦПФР:

довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами, у формі додатка 18 до Порядку;

інформацію про наявність приміщення, необхідного для провадження професійної діяльності на фондовому ринку:

засвідчені підписом керівника ліцензіата копії документів, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням за місцезнаходженням, в якому буде провадитись професійна діяльність на фондовому ринку (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення та/або повідомлення в довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, в якому буде провадитись професійна діяльність на фондовому ринку, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру);

засвідчену підписом керівника ліцензіата копію документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення зазначеної охорони приміщення, вказаний документ не надається;

для банку - довідка в довільній формі про наявність відокремленого приміщення для здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку, засвідчену підписом керівника ліцензіата.

5. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу ліцензіат протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про філію або інший відокремлений підрозділ повинен подати ті документи, передбачені пунктом 6 цього розділу, що змінились.

6. Ліцензіат з дати виникнення змін у процесі здійснення професійної діяльності на фондовому ринку зобов’язаний протягом двадцяти робочих днів (якщо окремими підпунктами цього пункту не встановлений інший строк) повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни за такими змістом та формою:

1) повідомлення в довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.

У разі якщо ліцензіат створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення уповноваженого органу управління про внесення відповідних змін до цього рішення.

При внесенні змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, разом із повідомленням щодо внесення змін до статуту ліцензіат повинен подати копію відповідного документа (документів) банку, що підтверджує повну сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку);

2) довідку про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, які безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку, з відповідними змінами, у формі додатка 19 до Порядку. При цьому якщо зміни, які виникли, стосуються:

тільки зміни стажу роботи на ринках фінансових послуг сертифікованого фахівця, така довідка не подається;

отримання сертифікату на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, датою виникнення змін є дата його отримання сертифікованим фахівцем або уповноваженою ним особою;

3) засвідчену підписом керівника ліцензіата копію затвердженої організаційної структури ліцензіата зі змінами;

4) відомості щодо структурних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, з відповідними змінами, у формі додатка 17 до Порядку;

5) засвідчені підписом керівника ліцензіата (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням, в якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом в інтересах цієї юридичної особи), з доданням копії акта приймання-передавання цього приміщення та/або повідомлення в довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, в якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру).

Зазначені зміни надаються у випадках, якщо зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих підрозділів).

Ліцензіат - банк надає інформацію в довільній формі про зміну місцезнаходження ліцензіата (його відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу);

6) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами, з відповідними змінами, у формі додатка 18 до Порядку.

У разі зміни місцезнаходження такого відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат (крім банку) повинен додати до цієї довідки копії документів, передбачених підпунктами 5 та 7 цього пункту;

7) засвідчену підписом керівника ліцензіата (крім банку) копію документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, зі змінами, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) (надається в разі укладення окремого договору на охорону);

8) для банку - копію положення про відокремлений підрозділ банку, затвердженого в установленому порядку, та копію положення про структурні підрозділи цього відокремленого підрозділу, що провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого в установленому порядку, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку;

9) для банку - довідку в довільній формі про наявність відокремленого приміщення у відокремленого підрозділу банку для здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку, засвідчену підписом керівника ліцензіата;

10) інформацію в довільній формі щодо звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або звільнення/зміни особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), із зазначенням прізвища, імені, по батькові (за наявності) - для фізичної особи та найменування, ідентифікаційний код юридичної особи - для юридичної особи, дати такого звільнення/зміни (закінчення/розірвання відповідного договору), засвідчену підписом керівника ліцензіата;

11) у разі призначення особи на посаду головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) (крім банку), або покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку - подається анкета фізичної особи (додаток 4 до Порядку), яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку, з доданням кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідченого підписом керівника ліцензіата.

У разі, якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), або особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку в разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, отримала нове кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, така особа (ліцензіат - у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку) повинна(повинен) протягом двадцяти робочих днів подати до НКЦПФР його копію, засвідчену підписом керівника ліцензіата.

Якщо особа, яка займає посаду головного бухгалтера, або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), або особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку в разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, на момент прийняття на роботу або укладання договору про надання послуг не має кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, така особа повинна у тримісячний строк з дати прийняття на роботу або укладання відповідного договору пройти підвищення кваліфікації, отримати таке посвідчення та подати до НКЦПФР його копію, засвідчену підписом керівника ліцензіата;

12) анкету щодо ділової репутації особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голови та членів виконавчого органу, голови та членів наглядової ради, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) та керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит (контроль)) в юридичній особі, у формі додатка 11 до Порядку.

Зазначена анкета подається в разі змін щодо ідентифікації, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов’язки (крім випадку тимчасової відсутності керівника);

13) довідку про персональний склад наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу, ревізійної комісії (у разі її обрання), служби внутрішнього аудиту (контролю) (у разі її створення), ревізора (у разі його обрання) та внутрішнього аудитора ліцензіата, з відповідними змінами, у формі додатка 16 до Порядку;

14) довідку щодо структури власності ліцензіата (крім Національного банку України), з відповідними змінами, у формі додатка 6 до Порядку, з доданням схематичного зображення такої структури;

15) перелік учасників групи компаній, до якої належить ліцензіат, у формі додатка 7 до Порядку, з доданням схематичного зображення структури групи компаній (у разі наявності такої групи).

Подається в разі зміни учасників групи компаній;

16) довідка про наявність (відсутність) фізичних осіб, які мають не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу цієї юридичної особи, у формі додатка 20 до Порядку.

Подається щодо особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голови та членів колегіального виконавчого органу, голови та членів наглядової ради, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку), керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) (окремої посадової особи, яка проводить внутрішній аудит (контроль)) у ліцензіаті, фізичних осіб, які мають пряму істотну участь у ліцензіаті, фізичних осіб, через яких здійснюється опосередкований контроль щодо ліцензіата та кінцевих бенефіціарних власників ліцензіата.

Подається протягом 20 робочих днів з дати виникнення змін;

17) ліцензіат (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) менше ніж на шість місяців повинен не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити НКЦПФР про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження - Universal Resource Locator (URL-адресу)), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файла) та протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до НКЦПФР копію договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності.

Ліцензіат при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за п’ять робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР;

18) довідки:

про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у ліцензіата, у формі додатка 15 до Порядку;

про юридичних осіб, в яких фізична особа - власник з істотною участю у ліцензіата є керівником та/або контролером, у формі додатка 14 до Порядку.

Подаються ліцензіатом (крім Національного банку України) протягом 20 робочих днів з дати отримання ліцензіатом інформації про зміни, що відбулися в зазначених довідках.

7. У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат у формі додатків до Порядку, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.

8. Ліцензіат, крім документів, передбачених пунктом 6 цього розділу, зобов’язаний протягом п’ятнадцяти робочих днів подати до НКЦПФР інформацію про:

арешт банківських рахунків ліцензіата;

зміну графіка роботи ліцензіата (крім зміни графіка роботи у зв’язку з перенесенням вихідних та робочих днів відповідно до рішень Кабінету Міністрів України та Національного банку України), адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, електронної адреси);

зміну банку, що обслуговує ліцензіата;

настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням письмових пояснень щодо таких обставин та копій документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності);

припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу ліцензіата, з доданням копії відповідного рішення.

9. У разі виключення із об’єднання професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівної організації, що об’єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності, ліцензіат повинен протягом трьох місяців стати членом об’єднання професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівної організації, що об’єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності.

10. Протягом п’яти робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом із аудиторським звітом ліцензіат письмово в довільній формі повідомляє про це НКЦПФР із зазначенням посилання на вебсторінку власного вебсайту, де була оприлюднена зазначена інформація. Таке посилання має універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім’я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання.

11. Усі відомості подаються до НКЦПФР складені українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, в якому необхідно обов’язково зазначити серію, номер, дату видачі ліцензії та/або дату і номер рішення НКЦПФР про видачу ліцензії.

У документах, що надаються згідно з цими Ліцензійними умовами та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.

У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.

Документи, що стосуються юридичної особи - нерезидента, фізичної особи - нерезидента, легалізація яких не передбачена міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, мають бути перекладені на українську мову, а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостиля згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

Якщо окремі документи, передбачені цими Ліцензійними умовами, не можуть бути представлені юридичною особою або фізичною особою - нерезидентами, надається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання таких документів, яке підписується керівником юридичної особи - нерезидента або фізичною особою - нерезидентом та має дату підписання.

12. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у вільному цілодобовому доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР чи в інших базах осіб, що надають інформаційні послуги на фондовому ринку, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження цих документів засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator, ім’я файлу(ів) (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату).