| ознайомили з його правами та обов'язками | | |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Для нового члена спостережної ради було | | |
| організовано спеціальне навчання (з | | |
| корпоративного управління/фінансового | | |
| менеджменту) | | |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Усіх членів спостережної ради було переобрано | | |
| на повторний строк/не було обрано нового | | |
| члена | | |
|-----------------------------------------------+--------+-------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи створено у вашому товаристві ревізійну комісію?
(так/ні) ______
Кількість членів ревізійної комісії ________ осіб.
Скільки разів на рік у середньому відбувалося засідання
ревізійної комісії протягом останніх трьох років? ______
Які посадові особи товариства відповідають за зберігання
протоколів загальних зборів акціонерів, засідань спостережної ради
та засідань правління(*)?
---------------------------------------------------------------------------------
| | | Загальні | Засідання | Засідання |
| | | збори | спостережної | правління |
| | | акціонерів | ради | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 1 | Члени правління / директор | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 2 | Загальний відділ | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 3 | Члени спостережної ради / голова | | | |
| | спостережної ради | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 4 | Юридичний відділ / юрист | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 5 | Секретар правління | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 6 | Секретар загальних зборів | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 7 | Секретар спостережної ради | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 8 | Спеціальна особа, підзвітна | | | |
| | спостережній раді (корпоративний | | | |
| | секретар) | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 9 | Відділ/управління, яке відповідає| | | |
| | за роботу з акціонерами | | | |
|----+----------------------------------+------------+--------------+-----------|
| 10 | Інше (запишіть) | | | |
---------------------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Відповідно до статуту вашого товариства, до компетенції якого
з органів (загальних зборів акціонерів, спостережної ради чи
виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань(*)
----------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Загальні | Спостережна | Виконавчий | Не належить |
| | збори | рада | орган | до компетенції |
| | акціонерів | | | жодного органу |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Визначення основних напрямків | | | | |
| діяльності (стратегії) | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Затвердження планів діяльності | | | | |
| (бізнес-планів) | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Затвердження річного фінансового | | | | |
| звіту/балансу/бюджету | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Обрання та відкликання голови правління | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Обрання та відкликання членів правління | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Обрання та відкликання голови | | | | |
| спостережної ради | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Обрання та відкликання членів | | | | |
| спостережної ради | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Обрання голови та членів ревізійної | | | | |
| комісії | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Визначення розміру винагороди для | | | | |
| голови та членів правління | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Визначення розміру винагороди для | | | | |
| голови та членів спостережної ради | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Прийняття рішення про притягнення до | | | | |
| майнової відповідальності членів | | | | |
| правління | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Прийняття рішення про додатковий випуск | | | | |
| акцій | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Прийняття рішення про викуп, реалізацію | | | | |
| та розміщення власних акцій | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Обрання зовнішнього аудитора | | | | |
|-----------------------------------------+------------+-------------+------------+----------------|
| Затвердження договорів, у яких посадові | | | | |
| особи органів управління мають особисту | | | | |
| зацікавленість (конфлікт інтересів) | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи містить статут товариства положення, яке обмежує
повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення
угод великого розміру від імені товариства (так/ні)?_____
Чи містить статут або внутрішні документи товариства
положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між
особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та
обов'язком діяти в інтересах товариства? (так/ні) _____
Які документи існують у вашому товаристві?
------------------------------------------------------------------
| | | Так(*) | Ні(*) |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 1 | Положення про загальні збори акціонерів | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 2 | Положення про спостережну раду | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 3 | Положення про виконавчий орган (правління)| | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 4 | Положення про посадових осіб товариства | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 5 | Положення про ревізійну комісію | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 6 | Положення про акції товариства | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 7 | Положення про порядок розподілу прибутку | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 8 | Інше (запишіть) | | |
|---+-------------------------------------------+--------+-------|
| 9 | Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про
діяльність вашого акціонерного товариства(*)?
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | Інформація | Публікується | Документи | Копії | Інформація |
| | | розповсюджується | у пресі | надаються для | документів | розміщується |
| | | на загальних | | ознайомлення | надаються | на власній |
| | | зборах | | безпосередньо | на запит | інтернет- |
| | | | | в АТ | акціонера | сторінці АТ |
|---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------|
| 1 | Фінансова звітність, | | | | | |
| | результати діяльності | | | | | |
|---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------|
| 2 | Інформація про | | | | | |
| | акціонерів, які | | | | | |
| | володіють 10-ма та | | | | | |
| | більше відсотками | | | | | |
| | статутного капіталу | | | | | |
|---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------|
| 3 | Інформація про склад | | | | | |
| | органів управління | | | | | |
| | товариства | | | | | |
|---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------|
| 4 | Статут та внутрішні | | | | | |
| | документи | | | | | |
|---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------|
| 5 | Протоколи загальних | | | | | |
| | зборів акціонерів | | | | | |
| | після їх проведення | | | | | |
|---+-----------------------+------------------+--------------+---------------+------------+--------------|
| 6 | Розмір винагороди | | | | | |
| | посадових осіб АТ | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи готує товариство фінансову звітність у відповідності до
міжнародних стандартів бухгалтерського обліку? (так/ні) _____
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські
перевірки товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох
років?
------------------------------------------------------------------
| | | Так(*) | Ні(*) |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 1 | Не проводились взагалі | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 2 | Менше ніж раз на рік | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 3 | Раз на рік | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 4 | Частіше ніж раз на рік | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган приймав рішення про призначення зовнішнього
аудитора?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Загальні збори акціонерів | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Спостережна рада | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Правління/директор | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи змінювало товариство зовнішнього аудитора протягом
останніх трьох років? (так/ні)___
З якої причини було змінено аудитора?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Не задовольняв професійний рівень | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Не задовольняли умови угоди з аудитором | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | | |
|---------------------------------------------+--------+---------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської
діяльності товариства в минулому році?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Ревізійна комісія | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Спостережна рада | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Відділ внутрішнього аудиту підприємства | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Стороння компанія/сторонній консультант | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Перевірки не проводились | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила
перевірку останнього разу?
------------------------------------------------------------------
| | Так(*) | Ні(*) |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| З власної ініціативи | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| За дорученням загальних зборів | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| За дорученням спостережної ради | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| За зверненням правління | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| На вимогу акціонерів, які в сукупності | | |
| володіють понад 10% голосів | | |
|-------------------------------------------+----------+---------|
| Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи отримувало ваше товариство протягом останнього року платні
послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи
фінансового менеджменту? (так/ні) ________
ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ
Чи планує ваше товариство залучити інвестиції кожним з цих
способів протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------
| | | Так(*) | Ні(*) |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 1 | Випуск акцій | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 2 | Випуск депозитарних розписок | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 3 | Випуск облігацій | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 4 | Кредити банків | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 5 | Фінансування з державного і місцевих | | |
| | бюджетів | | |
|---+---------------------------------------+----------+---------|
| 6 | Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше товариство залучити іноземні інвестиції
протягом наступних трьох років?
------------------------------------------------------------------
| Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором | |
|--------------------------------------------------------+-------|
| Так, плануємо розпочати переговори | |
|--------------------------------------------------------+-------|
| Так, плануємо розпочати переговори в наступному році | |
|--------------------------------------------------------+-------|
| Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років | |
|--------------------------------------------------------+-------|
| Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом | |
| наступних трьох років | |
|--------------------------------------------------------+-------|
| Не визначились | |
------------------------------------------------------------------
---------------
(*) Ставиться помітка "X" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше товариство включити власні акції до лістингу
бірж чи торгово-інформаційних систем протягом наступних трьох
років? (так/ні/не визначились) ________
Чи має товариство рейтинг корпоративного управління?
(так/ні) ________
У разі наявності в товариства рейтингу корпоративного
управління вкажіть його значення: ___________; дату
присвоєння _______; ким присвоєний рейтинг: ___________________
Чи має товариство власний кодекс (принципи, правила)
корпоративного управління? (так/ні) ______
У разі наявності у товариства кодексу корпоративного
управління вкажіть дату його прийняття: ___________; яким органом
управління прийнятий: _______________________
Чи оприлюднено інформацію про прийняття товариством кодексу
корпоративного управління? (так/ні)_______; укажіть яким чином
його оприлюднено:_______________