4. Розрахунки з довірителями | Сплачено за період, грн |
фізичними особами | |
юридичними особами | |
| На початок періоду | На кінець звітного періоду |
Загальна вартість чистих активів | | |
Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН | | |
Керівник управителя __________(П.І.Б.) Головний бухгалтер ___________(П.І.Б.)
М.П. або особа, на яку
покладено ведення
бухгалтерського обліку
( Порядок доповнено Додатком 3 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 8377 від 13.12.2007, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012; в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 3723 від 17.10.2013 )
Додаток 4
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
(
Див. текст )( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 5
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Довідка
про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг
за період з ____________ до ______________
Найменування фінансової компанії, фінансової установи - юридичної особи
публічного права ___________________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії, фінансової
установи - юридичної особи публічного права_________________________________
Номер з/п | Вид фінансової послуги, яка є предметом договору | Кількість укладених договорів, зобов'язання за якими не виконані на початок звітного періоду, шт. | Кількість укладених договорів за період, шт. | Вид споживача фінансових послуг (юридична чи фізична особа, резидент чи нерезидент) | Розмір фінансового активу у грошовому виразі (тис. грн.), що є предметом договору(ів) | Вид фінансового активу (гроші, майно, боргові зобов'язання), що є предметом договору | Кількість виконаних (анульованих) договорів за період, шт. | Кількість договорів, зобов'язання за якими не виконані на кінець звітного періоду, шт. |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
Керівник фінансової компанії, ________ (П. І. Б.) Головний бухгалтер або особа, ________ (П. І. Б.)
фінансової установи - (підпис) на яку покладено ведення (підпис)
юридичної особи публічного бухгалтерського обліку
права фінансової компанії,
фінансової установи -
юридичної особи
публічного права
М. П.
Додаток 6
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
(пункт 4.1 розділу 4)
Довідка
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу
Додаток 7
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Довідка
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами факторингу
Найменування фінансової компанії, фінансової установи - юридичної особи
публічного права ____________________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії, фінансової
установи - юридичної особи публічного права__________________________________
за період з _______________________________ до ______________________________
Показник діяльності | Кількість (шт.) | Загальний обсяг (тис. грн.) |
укладено | виконано | укладено | виконано |
1. Договорів факторингу, у тому числі: | | | | |
1.1. З юридичними особами, у тому числі: | | | | |
наявна вимога | | | | |
майбутня вимога | | | | |
наступне відступлення права грошової вимоги | | | | |
міжнародні договори, з них: | | | | |
договори експорту | | | | |
договори імпорту | | | | |
1.2. З фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності, в тому числі: | | | | |
наявна вимога | | | | |
майбутня вимога | | | | |
наступне відступлення права грошової вимоги | | | | |
міжнародні договори, з них: | | | | |
договори експорту | | | | |
договори імпорту | | | | |
2. Договори факторингу за галузями (тис. грн.): | | | | |
будівництво | | | | |
добувна промисловість | | | | |
легка промисловість | | | | |
машинобудування | | | | |
металургія | | | | |
сільське господарство | | | | |
сфера послуг | | | | |
транспорт | | | | |
харчова промисловість | | | | |
хімічна промисловість | | | | |
інші | | | | |
3. Джерела фінансування факторингових операцій за звітний період (тис. грн.): | | | | |
власні кошти | | | | |
Керівник ________ Головний бухгалтер ________
(підпис) (П. І. Б.) або особа, на яку (підпис) (П. І. Б.)
покладено ведення
бухгалтерського обліку
М. П.
( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно зРозпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 8377 від 13.12.2007, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 8
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Довідка
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами гарантії
Найменування фінансової компанії, фінансової установи - юридичної особи
публічного права ____________________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії, фінансової
установи - юридичної особи публічного права__________________________________
за період з ________________________________ до _____________________________
Номер з/п | Показник діяльності гаранта | Кількість (шт.) | Загальний обсяг (тис. грн.) |
укладено | виконано | припинено | укладено | виконано | припинено |
1. | Договорів гарантії, у тому числі: | | | | | | |
1.1. | з юридичними особами, у тому числі: | | | | | | |
1.1.1. | з юридичними особами - суб'єктами господарювання | | | | | | |
1.1.2. | міжнародні договори | | | | | | |
1.2. | з фізичними особами, в тому числі: | | | | | | |
1.2.1. | з фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності | | | | | | |
Номер з/п | Показник діяльності гаранта | Кількість (шт.) | Загальний обсяг (тис. грн.) |
1. | Відкликані гарантії за звітний період | | |
2. | Гарантій, припинених у тому числі у зв'язку з: | | |
2.1. | сплатою кредиторові суми, на яку видано гарантію | | |
2.2. | закінченням строку дії гарантії | | |
2.3. | відмовою кредитора від своїх прав за гарантією шляхом подання гаранту письмової заяви про звільнення його від обов'язків за гарантією | | |
3. | Кількість договорів гарантії, укладених за звітний період, у тому числі термін яких: | | |
3.1. | менше або дорівнює 2 рокам | | |
3.2. | більше 2 або дорівнює 5 рокам | | |
3.3. | більше 5 або дорівнює 10 рокам | | |
3.4. | більше 10 років | | |
Керівник
М. П. ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно зРозпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 8377 від 13.12.2007, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 9
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Довідка
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами поруки
Найменування фінансової компанії, фінансової установи - юридичної особи
публічного права_____________________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії, фінансової
установи - юридичної особи публічного права__________________________________
за період з ____________________________ до _________________________________
Номер з/п | Показник діяльності поручителя | Кількість (шт.) | Загальний обсяг (тис. грн.) |
укладено | виконано | припинено | укладено | виконано | припинено |
1. | Договорів поруки, у тому числі: | | | | | | |
1.1. | з юридичними особами, в тому числі: | | | | | | |
1.1.1. | з юридичними особами - суб'єктами господарювання | | | | | | |
1.1.2. | міжнародні договори | | | | | | |
1.1.3. | солідарно з іншими поручителями | | | | | | |
1.2. | з фізичними особами, у тому числі: | | | | | | |
1.2.1. | з фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності | | | | | | |
1.2.2. | міжнародні договори | | | | | | |
Номер з/п | Показник діяльності поручителя | Кількість, шт. | Обсяг, тис. грн. |
1. | Сплачено за договорами поруки, у тому числі: | | |
1.1. | сплата основного боргу | | |
1.2. | сплата процентів | | |
1.3. | сплата неустойки | | |
1.4. | сплата відшкодування збитків, якщо інше не встановлено договором | | |
2. | Припинених договорів поруки, у тому числі у зв'язку з: | | |
2.1. | припиненням забезпеченого нею зобов'язання, а також у разі зміни зобов'язання без згоди поручителя, внаслідок чого збільшується обсяг його відповідальності | | |
2.2. | відмовою кредитора після настання строку виконання зобов'язання прийняти належне виконання, запропоноване боржником або поручителем | | |
2.3. | переведенням боргу на іншу особу, якщо поручитель не поручився за нового боржника | | |
2.4. | закінченням зазначеного в договорі поруки строку, а у разі, якщо строк не встановлено, непред'явленням вимоги кредитором протягом шести місяців від дня настання строку виконання основного зобов'язання до поручителя; у разі, якщо строк виконання зобов'язання не встановлений або встановлений моментом пред'явлення вимоги, якщо кредитор не пред'явив позову до поручителя протягом одного року від дня укладення договору поруки | | |
Керівник
М. П. ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
Додаток 10
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Додаток 11
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Інформація
про платіжну організацію платіжної системи
_______________________________________________________
_______________________________________________________
(скорочене найменування)
за період з _____________ до ______________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________________________
Дата затвердження правил платіжної системи: "___" _____ 20__ року
Реєстраційний номер документа, яким затверджені правила: ________
Інформація про членів платіжної системи, частиною якої є платіжна
організація:
Скорочене найменування | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | Місцезнаходження | Номер ліцензії НБУ/ Держфінпослуг/ Нацкомфінпослуг |
Інформація про розрахунковий банк платіжної системи:
Скорочене найменування | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | Місцезнаходження | Номер ліцензії НБУ |
| | | |
Платіжні картки, які емітовані та використовуються членами в
платіжній системі:
Усього випущено, од. | |
Перебуває в обігу, од. | |
Дію призупинено, од. | |
Загальний обсяг проведення розрахунків за допомогою платіжних
карток даної системи:
Загальний обсяг розрахунків за допомогою системи, тис. грн. | |
" За персоніфікованими електронними гаманцями, тис. грн. | |
" За електронними чеками, тис. грн. | |
Помилкових транзакцій за період: ________________________________
На загальну суму, тис. грн.: ____________________________________
Інформація про члена платіжної системи
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(скорочене найменування)
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ:____________
Дата укладання договору про вступ до платіжної системи:
"___" ___________ 20__ року
Дата укладання договору про обслуговування розрахунків платіжними
картками в платіжній системі між процесинговим центром і
розрахунковим банком (у разі, якщо член системи є банком):
"___" ___________ 20__ року
Загальний обсяг обслуговування розрахунків членом платіжної
системи за допомогою платіжних карток даної системи:
Загальний обсяг розрахунків за допомогою системи, тис. грн. | |
" За персоніфікованими електронними гаманцями, тис. грн. | |
Помилкових транзакцій за період: ________________________________
На загальну суму, тис. грн.: ____________________________________
Сума відшкодувань, тис. грн.: ___________________________________
Дані про емітовані платіжні картки (у разі, якщо член платіжної
системи є емітентом):
Усього випущено, од. | |
Перебуває в обігу, од. | |
Анульовано, од. | |
Видано карток:
фізичним особам, од. __________
корпоративних карток, од. _________
кількість укладених договорів обслуговування підприємств (у разі,
якщо член платіжної системи є еквайром), од. ___________________.
Керівник
М. П. ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
( Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4451 від 12.08.2005 ; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 8377 від 13.12.2007 ; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 12
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Інформація
про клірингову установу
__________________________________________________ ___________________________________________________
(скорочене найменування)
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________________________
Дата реєстрації клірингової установи: "___" ___________ 20__ року
Види клірингу, що здійснюються: | |
кліринг цінних паперів | так/ні |
кліринг у платіжній системі | так/ні |
Інформація щодо наявних ліцензій на здійснення діяльності
Вид клірингу | Номер ліцензії/дозволу | Орган, яким було надано ліцензію/дозвіл | Дата видачі ліцензії/дозволу |
кліринг цінних паперів | | | |
кліринг у платіжній системі | | | |
Інформація про обсяги надання послуг
Обсяги операцій за період з "___" _____________________ 20__ року
до "___" ___________ 20__ року
Вид клірингу | Загальний обсяг послуг з даного виду клірингу (тис. грн.) | Загальна кількість договорів | Загальна кількість контрагентів | Кількість контрагентів-нерезидентів |
Керівник
М. П. ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
( Додаток 12 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно зРозпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 8377 від 13.12.2007, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 13
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Довідка
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами позики (кредиту)
Найменування фінансової компанії, фінансової установи - юридичної особи
публічного права_____________________________________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії, фінансової
установи - юридичної особи публічного права__________________________________
за період з __________________________ до ___________________________________
Показник діяльності | Кількість (шт.) | Загальний обсяг (тис. грн.) |
укладено | виконано | укладено | виконано |
1. Договорів позики (кредиту), у тому числі: | | | | |
1.1. З юридичними особами, у тому числі: | | | | |
позики коштами | | | | |
позики фінансовими активами | | | | |
кредиту | | | | |
міжнародні договори з них: | | | | |
договори експорту | | | | |
договори імпорту | | | | |
1.2. З фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності, у тому числі: | | | | |
позики коштами | | | | |
позики фінансовими активами | | | | |
кредиту | | | | |
міжнародні договори з них: | | | | |
договори експорту | | | | |
договори імпорту | | | | |
2. Договори позики (кредиту) за галузями (тис. грн.): | | | | |
будівництво | | | | |
добувна промисловість | | | | |
легка промисловість | | | | |
машинобудування | | | | |
металургія | | | | |
сільське господарство | | | | |
сфера послуг | | | | |
транспорт | | | | |
харчова промисловість | | | | |
хімічна промисловість | | | | |
інші | | | | |
3. Джерела фінансування послуг з надання позики (кредиту) за звітний період (тис. грн.): | | | | |
власні кошти | | | | |
банківські кредити | | | | |
позичкові кошти юридичних осіб | | | | |
залучені кошти фізичних осіб | | | | |
інші джерела | | | | |
Керівник
М. П. ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ______________________
(підпис) (П. І. Б.)
Додаток 14
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
(
Див. Текст )( Додаток 14 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно зРозпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
N 8377 від 13.12.2007, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )
Додаток 15
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
(підпункт 1 пункту 5 розділу 3)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
(
Див. текст )( Порядок доповнено новим Додатком 15 згідно зРозпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 3723 від 17.10.2013 )
Додаток 16
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, фінансовими
установами - юридичними особами
публічного права, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами,
але мають визначену законами
та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
(підпункт 2 пункту 5 розділу 3)
ІНФОРМАЦІЯ
про діяльність фінансової компанії, фінансової установи - юридичної особи публічного права - адміністратора _________________ (ідентифікаційний код юридичної особи___________)
за _______ 20 ____ року
(грн)
| Номер рядка | На початок періоду | Надходження | Видатки | На кінець періоду |
1. Джерела фінансування придбання товарів |
1.1. Сума періодичних платежів, сплачених учасниками групи, у тому числі: |
періодичні платежі фізичних осіб | 011 | | | | |
періодичні платежі юридичних осіб | 012 | | | | |
1.2. Резервний капітал | 020 | | | | |
1.3. Неустойка | 030 | | | | |
1.4. Винагорода |
сплата винагороди фізичними особами | 041 | | | | |
сплата винагороди юридичними особами | 042 | | | | |
2. Фінансування придбання товарів у групах |
2.1. Загальна сума фінансування придбання товарів у групах: |
на поточних рахунках, відкритих ліцензіатом для зарахування платежів учасників груп | 051 | | | | |
на депозитних рахунках банку | 052 | | | | |
сплачені постачальнику (надходження - плата за товар, видатки - повернення коштів від постачальника) | 053 | | | | |
3. Розподіл та отримання товарів учасниками групи |
3.1. Розрахунки за отримані товари |
загальна вартість отриманих товарів учасниками групи, у тому числі: | 061 | | | | |
4. Дебіторська заборгованість учасників групи за отриманий товар |
4.1. Дебіторська заборгованість учасників групи за отриманий товар | 071 | | | | |
Керівник фінансової компанії Головний бухгалтер або особа, на яку
- адміністратора покладено ведення бухгалтерського
обліку
____________________________ (П.І.Б.) ____________________________ (П.І.Б.)
М.П.
( Порядок доповнено новим Додатком 16 згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
№ 3723 від 17.10.2013 )