| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| |---------+------------------------------+----------+--+----------|
| |юридична |резидент| юридичні особи ** |кількість |13| |
| | особа | | |рахунків у| | |
| | | | | цінних | | |
| | | | | паперах, | | |
| | | | | шт. | | |
| | | | |----------+--+----------|
| | | | | усього |14| |
| | | | | цінних | | |
| | | | | паперів, | | |
| | | | | шт. | | |
| | | | |----------+--+----------|
| | | | | загальна |15| |
| | | | |номінальна| | |
| | | | | вартість | | |
| | | | | цінних | | |
| | | | | паперів | | |
| | | | | (грн) | | |
| | | |---------------------+----------+--+----------|
| | | | У тому | банки |кількість |16| |
| | | | числі | |рахунків у| | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |17| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |18| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | інститути |кількість |19| |
| | | | | спільного |рахунків у| | |
| | | | |інвестування| цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |20| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |21| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
|---------+---------+--------+--------+------------+----------+--+----------|
| | | | | страхові |кількість |22| |
| | | | | компанії |рахунків у| | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |23| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |24| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | недержавні |кількість |25| |
| | | | | пенсійні |рахунків у| | |
| | | | | фонди | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |26| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |27| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | торговці |кількість |28| |
| | | | | цінними |рахунків у| | |
| | | | | паперами | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |29| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |30| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | | | |------------+----------+--+----------|
| | | | | емітент |кількість |31| |
| | | | | цінних |рахунків у| | |
| | | | | паперів | цінних | | |
| | | | | | паперах, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | усього |32| |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів, | | |
| | | | | | шт. | | |
| | | | | |----------+--+----------|
| | | | | | загальна |33| |
| | | | | |номінальна| | |
| | | | | | вартість | | |
| | | | | | цінних | | |
| | | | | | паперів | | |
| | | | | | (грн) | | |
| | |------------------------------+----------+--+----------|
| | | нерезидент |кількість |34| |
| | | |рахунків у| | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |35| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |36| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| |---------+------------------------------+----------+--+----------|
| | органи | без передачі управління |кількість |37| |
| |державної| корпоративними правами до |рахунків у| | |
| | влади | уповноважених осіб | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |38| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |39| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
| | |------------------------------+----------+--+----------|
| | | управління корпоративними |кількість |40| |
| | | правами передано до |рахунків у| | |
| | | уповноважених осіб | цінних | | |
| | | | паперах, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | усього |41| |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів, | | |
| | | | шт. | | |
| | | |----------+--+----------|
| | | | загальна |42| |
| | | |номінальна| | |
| | | | вартість | | |
| | | | цінних | | |
| | | | паперів | | |
| | | | (грн) | | |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
| Усього цінних паперів, шт. |43| |
|-------------------------------------------------------------+--+----------|
| Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн) |44| |
-----------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Крім банків, інститутів спільного інвестування, страхових компаній, недержавних пенсійних фондів, торговців цінними паперами, емітентів цінних паперів, державних органів.
Керівник __________________/_________________ /__________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 5
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
РОЗПОДІЛ
випусків цінних паперів за власниками пакетів акцій та власниками іпотечних цінних паперів*
за станом на ___ _______________ 200_ року
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|но-|ідентифікаційний|наймену-| вид, | міжнародний |номінальна| вид | ознака |вид особи|країна|ідентифікаційний|кількість| загальна | частка в |
|мер| код за ЄДРПОУ | вання | форма |ідентифікацій-| вартість | депо- |резидента|(фізична/| |код за ЄДРПОУ та| іменних |номінальна|статутному|
|з/п|емітента цінних |емітента|випуску| ний номер | одного |нента**|(так/ні) |юридична)| | найменування | цінних | вартість | капіталі |
| | паперів | цінних |та ка- |цінного папера| цінного | | | | |юридичної особи,| паперів | цінних | (для |
| | |паперів |тегорія| | папера | | | | |прізвище, ім'я, | кожного | паперів |акцій) (%)|
| | | |цінного| | (грн) | | | | | по батькові, | випуску | (грн) | |
| | | | папера| | | | | | | серія та номер | на | | |
| | | | | | | | | | | паспорта |особовому| | |
| | | | | | | | | | | фізичної особи | рахунку | | |
|---+----------------+--------+-------+--------------+----------+-------+---------+---------+------+----------------+---------+----------+----------|
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|---+----------------+--------+-------+--------------+----------+-------+---------+---------+------+----------------+---------+----------+----------|
| | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
* З урахуванням власних випусків цінних паперів зберігача та власних рахунків зберігача.
** Фізична особа, юридична особа, банк, інститут спільного інвестування, страхова компанія, недержавний пенсійний фонд, орган державної влади, торговець цінними паперами, емітент цінних паперів.
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 6
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
Адміністративні та інформаційні операції, проведені зберігачем цінних паперів
з ___ ______ 20__ року до ___ _____ 20__ року включно
---------------------------------------------------------------------
|Номер|Вид депонента |Кількість|Відкрито|Унесення|Закрито |Кількість|
| з/п | |відкритих|рахунків|змін до |рахунків|відкритих|
| | |рахунків | за | анкети | за |рахунків |
| | | на |період, |рахунку,|період, |на кінець|
| | | початок | шт. | шт. | шт. |періоду, |
| | |періоду, | | | | шт. |
| | | шт. | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 1 |Фізичні особи-| | | | | |
| |резиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 2 |Фізичні особи-| | | | | |
| |нерезиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 3 |Юридичні | | | | | |
| |особи- | | | | | |
| |резиденти (за | | | | | |
| |винятком | | | | | |
| |державних | | | | | |
| |органів) | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |у тому числі: | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Інститути | | | | | |
| |спільного | | | | | |
| |інвестування | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Страхові | | | | | |
| |компанії | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Пенсійні фонди| | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Банк | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Торговець | | | | | |
| |цінними | | | | | |
| |паперами | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| |Емітенти | | | | | |
| |цінних паперів| | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 4 |Юридичні | | | | | |
| |особи- | | | | | |
| |нерезиденти | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 5 |Органи | | | | | |
| |державної | | | | | |
| |влади (без | | | | | |
| |передачі | | | | | |
| |управління | | | | | |
| |корпоративними| | | | | |
| |правами до | | | | | |
| |уповноважених | | | | | |
| |осіб) | | | | | |
|-----+--------------+---------+--------+--------+--------+---------|
| 6 |Органи | | | | | |
| |державної | | | | | |
| |влади | | | | | |
| |(управління | | | | | |
| |корпоративними| | | | | |
| |правами яких | | | | | |
| |передано до | | | | | |
| |уповноважених | | | | | |
| |осіб) | | | | | |
---------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер з/п |Вид операції |Кількість проведених |
| | |операцій за звітний |
| | |квартал |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 1 |Усього інформаційних | |
| |операцій, шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 2 |У тому числі: складено | |
| |облікових реєстрів на | |
| |запит реєстроутримувача, | |
| |шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 3 |Складено облікових | |
| |реєстрів на запит | |
| |депозитарію, шт. | |
|----------+--------------------------+--------------------------|
| 4 |Складено виписок, шт. | |
------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 7
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
Облікові операції, проведені зберігачем цінних паперів
з ___ _______20__ року до ___ _______20__ року включно
------------------------------------------------------------------------------
| Номер з/п |1 | |Усього: |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів |2 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Найменування емітента |3 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Вид, форма випуску та категорія цінного папера |4 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Номінальна вартість одного цінного папера (грн) |5 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера |6 | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
|Вид операції | зарахування | кількість |7 | | |
| | (крім знерухомлення) |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |8 | | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |9 | | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| | списання | кількість |10| | |
| | (крім матеріалізації) |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |11| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |12| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| | переміщення | кількість |13| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |14| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |15| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |переказ цінних|без обмеження | кількість |16| | |
| | паперів | обігу |операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |17| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |18| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
| | |--------------+--------------+--+----+---------|
| | | з обмеженням | кількість |19| | |
| | | обігу |операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |20| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |21| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
| | |--------------+--------------+--+----+---------|
| | | відміна | кількість |22| | |
| | |обмежень обігу|операцій, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | кількість |23| | |
| | | | цінних | | | |
| | | | паперів, шт. | | | |
| | | |--------------+--+----+---------|
| | | | загальна |24| | |
| | | | номінальна | | | |
| | | | вартість | | | |
| | | |цінних паперів| | | |
| | | | (грн) | | | |
|-------------+-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |знерухомлення цінних паперів | кількість |25| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |26| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |27| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
| |-----------------------------+--------------+--+----+---------|
| |матеріалізація цінних паперів| кількість |28| | |
| | |операцій, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | кількість |29| | |
| | | цінних | | | |
| | | паперів, шт. | | | |
| | |--------------+--+----+---------|
| | | загальна |30| | |
| | | номінальна | | | |
| | | вартість | | | |
| | |цінних паперів| | | |
| | | (грн) | | | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Усього операцій, шт. |31| | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Усього цінних паперів, шт. |32| | |
|----------------------------------------------------------+--+----+---------|
| Загальна номінальна вартість цінних паперів (грн) |33| | |
------------------------------------------------------------------------------
Керівник _______________/_________________ /_____________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток 7 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1003 від 17.10.2006 )
Додаток 8
до Положення про порядок
складання адміністративних
даних депозитарними
установами, що здійснюють
депозитарну діяльність
зберігача цінних паперів,
та подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний | |Найменування зберігача| |
|код за ЄДРПОУ зберігача| | | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
недержавних пенсійних фондів, що обслуговує зберігач цінних паперів,
за станом на ___ ________________200_ року
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Но-|Вид недер-|Ідентифікаційний|Найменування| Код | Реєстрацій-|Дата укладання|Номер договору|Ідентифіка- |Найменування|Ідентифікаційний| Найменування |
|мер| жавного | код за ЄДРПОУ |недержавного|фінансової| ний номер | договору про | про | ційний | компанії з | код за ЄДРПОУ |адміністратора|
|з/п|пенсійного| | пенсійного | установи |недержавного|обслуговування|обслуговування|код за ЄДРПОУ| управління | адміністратора | недержавного |
| | фонду | | фонду | | пенсійного| недержавного | недержавного | компанії з | активами | недержавного | пенсійного |
| | | | | | фонду | пенсійного | пенсійного | управління | |пенсійного фонду| фонду |
| | | | | | | фонду | фонду | активами | | | |
|---+----------+----------------+------------+----------+------------+--------------+--------------+-------------+------------+----------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
|---+----------+----------------+------------+----------+------------+--------------+--------------+-------------+------------+----------------+--------------|