| | |Ц/п в обігу на фондовому ринку, які не | 212 |
| | |обтяжені зобов'язаннями | |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | 22 |Цінні папери, обтяжені зобов'язаннями | |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п в заставі | 221 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п в довірчому управлінні | 222 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п що виставлені на торги | 223 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п за емісійними обмеженнями | 224 |
| | |(заблоковані до затвердження підсумків | |
| | |розміщення випуска) | |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п за розпорядженням емітента | 225 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п зарезервовані за позиками | 226 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п в акредитивах | 227 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п за іншими обмеженнями | 228 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Цінні папери клієнтів, вилучені зі | |
| | |сховища | |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | 41 |Ц/п вилучені з колективного зберігання | |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п у клієнтів | 411 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | 42 |Ц/п вилучені з відокремленого зберігання| |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п у клієнтів | 421 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Цінні папери на переоформленні, в | |
| | |дорозі, на перевірці (на з'ясуванні) | |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | 61 |Цінні папери, не обтяжені зобов'язаннями| |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п на перевірці | 611 |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | 62 |Цінні папери, обтяжені зобов'язаннями | |
|----+------+----------------------------------------+----------|
| | |Ц/п на перевірці | 621 |
-----------------------------------------------------------------
Додаток N 4
до Тимчасового положення про
депозитарії і депозитарну
діяльність
Типи повідомлень, які повинні використовуватися суб'єктами фондового ринку України при здійсненні операцій з цінними паперами
А) Розпорядження про купівлю/продаж
Заявка-розпорядження про купівлю/продаж в певний період обумовленої кількості цінних паперів певного виду, що відправляється клієнтом або його уповноваженим представником (реєстратором, локальним депозитарієм, торговцем цінними паперами - членом фондової біржі чи учасником ЕТІМ) органу, що провадить первинне або вторинне разміщення цінних паперів (фондова біржа, ЕТІМ торговці цінними паперами, що здійснюють реалізацію цінних паперів за дорученням, від імені і за рахунок емітента та інші).
Дані розпорядження описуються повідомленнями NN 500, 501.
500 Розпорядження про купівлю
501 Розпорядження про продаж
Б) Підтвердження купівлі або продажу
Виписка про здійснення операції (біржове свідоцтво або свідоцтво ЕТІМ), що підтверджує купівлю або продаж визначеної кількості цінних паперів, яка надсилається органом, який провадить первинне або вторинне розміщення цінних паперів уповноваженим представникам (реєстраторам, локальним депозитаріям, зберігачам цінних паперів та іншим учасникам фондового ринку) клієнтів.
Дана виписка може бути двох типів:
1. Короткий;
2. Повний.
Коротка виписка являє собою тимчасове повідомлення про куплені/реалізовані цінні папери та надається після кожної здійсненої угоди фондовою біржою чи ЕТІМ. Дана виписка описується повідомленням N 519.
Повна виписка (біржове свідоцтво або свідоцтво ЕТІМ), що підтверджує купівлю або продаж визначеної кількості цінних паперів, які вимагаються на кінець дня (чи іншого періоду, якщо це обумовлено правилами торговельної системи), що надсилається органом, який провадить первинне або вторинне розміщення цінних паперів уповноваженим представникам (реєстраторам, локальним депозитаріям, зберігачам цінних паперів та іншим учасникам фондового ринку) клієнтів.
Дана виписка описується повідомленням N 510.
510 Підтвердження купівлі або продажу
519 Повідомлення про виконання
В) Розпорядження про отримання і поставку
Розпорядження про отримання/поставку обумовленої кількості цінних паперів певного виду за наперед обумовленою ціною або без її указання, що надсилається клієнтом або його уповноваженим представником (реєстратором, локальним депозитарієм, зберігачем цінних паперів та іншим учасником фондового ринку) депозитарію, який здійснює відповідальне зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) за даними цінними паперами.
Дані розпорядження описуються повідомленнями NN 520, 521, 522, 523:
520 Наказ на безкоштовне отримання цінних паперів:
Розпорядження клієнта або його уповноваженого представника (реєстратора, локального депозитарія, зберігача цінних паперів та іншого учасника фондового ринку) депозитарію, який здійснює відповідальне зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) за даними цінними паперами, на безакцептне списання цінних паперів на свою користь без їх оплати у зв'язку з настанням договірних зобов'язань держателя цінних паперів.
521 Наказ на отримання цінних паперів за плату:
Розпорядження клієнта або його уповноваженого представника (реєстратора, локального депозитарія, зберігача цінних паперів та іншого учасника фондового ринку) депозитарію, який здійснює відповідальне зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) за даними цінними паперам, на безакцептне списання цінних паперів та їх сплату згідно з опціоном на поставку цінних паперів по курсу, обумовленому держателем цінних паперів згідно з договором опціону.
522 Наказ на безкоштовну поставку цінних паперів:
Розпорядження клієнта або його уповноваженого представника (реєстратора, локального депозитарія, зберігача цінних паперів та іншого учасника фондового ринку) депозитарію, який здійснює відповідальне зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) за даними цінними паперами, на поставку цінних паперів без оплати особі (бенефіціару), вказаному в розпорядженні на поставку цінних паперів.
523 Наказ на поставку цінних паперів за плату:
Розпорядження клієнта або його уповноваженого представника (реєстратора, локального депозитарія, зберігача цінних паперів та іншого учасника фондового ринку) депозитарію, який здійснює відповідальне зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) за даними цінними паперами, на поставку цінних паперів особі (бенефіціару), вказаному в розпорядженні на поставку цінних паперів, та отримання від нього плати згідно з опціоном про надання цінних паперів.
Г) Підтвердження/сповіщення про держання/поставку
Виписка про здійснення операції (виписка з рахунку ДЕПО, підтвердження поставки) - документ, який підтверджує отримання або поставку певної кількості цінних паперів, що відправляється депозитарієм, який здійснює зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) за даними цінними паперами, уповноваженим представникам (реєстраторам, локальним депозитаріям, зберігачам цінних паперів та іншим учасникам фондового ринку) клієнтів, які є держувачами або відправниками цінних паперів.
530 Підтвердження безкоштовного держання:
Виписка з рахунку ДЕПО держувача цінних паперів, що підтверджує безкоштовне держання певної кількості цінних паперів від відправника (на підставі повідомлення N 522 або повідомлення N 520).
531 Підтвердження держання за плату:
Виписка з рахунку ДЕПО держувача цінних паперів, що підтверджує держання певної кількості цінних паперів від відправника (на підставі повідомлення N 521 або повідомлення N 523) та сплати за дані цінні папери згідно з договором опціону між держувачем та відправником цінних паперів.
532 Підтвердження безкоштовної поставки:
Підтвердження депозитарія, який провадить відповідальне зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) за даними цінними паперами постачальнику цінних паперів про списання з його рахунку ДЕПО цінних паперів згідно з повідомленням N 520 або повідомленням N 522.
533 Підтвердження про поставку з оплатою:
Підтвердження депозитарія, який провадить зберігання та облік прав власності (ведення рахунків ДЕПО) постачальнику цінних паперів про списання з його рахунку ДЕПО цінних паперів згідно з повідомленням N 521 або повідомленням N 523 та перерахування йому грошових коштів згідно з договором між постачальником та держувачем цінних паперів.
539 Повідомлення про отримання/поставку цінних паперів:
Повідомлення депозитарієм держувачу/відправнику цінних паперів первинної інформації про держання/поставку цінних паперів без вказання подробиць операції. За даним повідомленням слідує повідомлення по формі N 530-533.
Д) Операції з капіталом та операції з виплати доходу
550 Повідомлення про права власності:
Виписка про зміни складу рахунку ДЕПО на даний час та/або на майбутній період - виписка депозитарія, що надається періодично депоненту на підставі договору по обслуговуванню рахунку ДЕПО.
551 Повідомлення про операції:
Повідомлення про провадження операцій з цінними паперами (умов операцій з цінними паперами), що передається реєстратором або емітентом, який веде реєстр власників даних іменних цінних паперів, депозитарію, що провадить відповідальне зберігання цінних паперів та веде рахунки ДЕПО номінальних утримувачів даних іменних цінних паперів.
554 Повідомлення про виплату доходу готівкою:
Повідомлення про проведення виплат доходу за цінними паперами, яке передається реєстратором або емітентом, який веде реєстр власників даних іменних цінних паперів, депозитарію, що провадить відповідальне зберігання цінних паперів та веде рахунки ДЕПО номінальних утримувачів даних іменних цінних паперів, для подальших виплат депозитарієм коштів, що отримані від реєстратора (емітента), номінальним утримувачам цінних паперів, які мають рахунки ДЕПО в даному депозитарії (торговцям цінними паперами та довірчим товариствам).
555 Повідомлення про виплату доходу у формі цінних паперів:
Повідомлення про проведення виплат доходу за цінними паперами цінними паперами нового випуску, що передається реєстратором або емітентом, який веде реєстр власників даних іменних цінних паперів, депозитарію, що провадить відповідальне зберігання цінних паперів та веде рахунки ДЕПО номінальних утримувачів даних цінних паперів, для подальшого зарахування даних іменних цінних паперів депозитарієм на рахунки ДЕПО номінальних утримувачів цінних паперів. За повідомленням N 555 депозитарій відправляє депонентам (номінальним утримувачам) повідомлення N 550, а після проведення зарахування цінних паперів - повідомлення N 530.
556 Повідомлення про погашення:
Повідомлення про погашення цінних паперів (інформація про порядок погашення випуску цінних паперів), що передається реєстратором або емітентом, який веде реєстр власників даних іменних цінних паперів, депозитарію, що провадить відповідальне зберігання цінних паперів та веде рахунок ДЕПО номінальних утримувачів даних цінних паперів для подальшої передачі депозитарієм даної інформації номінальним утримувачам.
557 Повідомлення про вирахування, пов'язані з цінними паперами
559 Запит платника про стягнення:
Запит номінального утримувача депозитарію про стягнення, що містить вимогу про перерахування доходу, суми платежу або обох стягнень водночас.
Є) Адміністративні повідомлення
560 Об'ява про загальні збори акціонерів:
Повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів (інформація про проведення зборів), що передається реєстратором або емітентом, який веде реєстр акціонерів іменних акцій депозитарію, що провадить зберігання та веде рахунки ДЕПО номінальних утримувачів даних акцій, для подальшої передачі депозитарієм даної інформації номінальним утримувачам.
Ж) Виписки та номер(и) цінного(их) паперу/сертифіката(ів)
570 Запит про виписку:
Запит про виписку з рахунку ДЕПО власника цінного паперу чи номінального утримувача, виписки за операціями, виписки за поточними розпорядженнями, виписки за незавершеними операціями, що надсилаються депонентом депозитарію, який здійснює облік операцій на рахунку ДЕПО даного депонента.
571 Виписка за авуарам:
Виписка з рахунку ДЕПО депонента, що надсилається депозитарієм депоненту в термін, обумовлений договором на ведення рахунку ДЕПО, або на підставі повідомлення N 570, надісланого депонентом на адресу депозитарія, та включає в себе кількість та ідентифікаційні ознаки даних цінних паперів, а також (за необхідністю) інших цінних паперів, що зберігаються у відправника (депозитарія) на рахунку одержувача (депонента) або його клієнта.
572 Виписка про операції:
Виписка про операції на рахунку ДЕПО депонента, що надсилається депозитарієм депоненту в термін, обумовлений договором на ведення рахунку ДЕПО, або на підставі повідомлення N 570, яке надіслане депонентом на адресу депозитарія та містить в собі відомості про всі збільшення/зменшення кількості цінних паперів, що мали місце протягом періоду, обумовленого договором на ведення рахунку ДЕПО, або вказані в повідомленні, що відправлене депонентом депозитарію. Виписка про операції може замінити повідомлення та підтвердження (повідомлення N 530-539), якщо попередньо між депонентом та депозитарієм було складено відповідну угоду.
573 Виписка щодо незавершених операцій:
Виписка щодо незавершених операцій на рахунку ДЕПО депонента, що надсилається депозитарієм депоненту на підставі повідомлення N 570, яке надіслане депонентом на адресу депозитарія та ідентифікує всі операції, зареєстровані на вказаний момент на даному рахунку, для яких виконання наперед отриманих вказівок (заявок на проведення операцій на вказаному рахунку ДЕПО) ще не завершилося.
574 Виписка за поточними розпорядженнями:
Виписка за поточними розпорядженнями на рахунку ДЕПО депонента, що надсилається депозитарієм депоненту на підставі повідомлення N 570, яке відправлене депонентом на адресу депозитарія та ідентифікує ті розпорядження, які на даний час ще не були офіційно зареєстровані.
577 Виписка номерів:
У даному повідомленні вказуються номери цінних паперів (сертифікатів цінних паперів). Дане повідомлення може бути відправлене як депозитарієм депоненту, так і у зворотному напрямку з метою узагальнення аналітичного обліку цінних паперів.
З) Інші типи повідомлень
592 Запит відміни
595 Інформаційний запит
596 Відповідь
Реквізитний склад вищевказаних повідомлень повинен відповідати стандарту ISO 7775-91