Про затвердження Тимчасового положення про депозитарії та депозитарну діяльність

Цінний папір може бути зарахований на ДЕПО рахунок депонента в підсумку проведення депозитарієм наступних операцій:

- прийому цінного паперу (сертифіката цінного паперу) від клієнта на зберігання;

- пересилки цінного паперу (сертифіката цінного паперу) з іншого депозитарія на адресу депонента;

- перерахування цінних паперів на рахунок ДЕПО депонента з рахунку ДЕПО іншого депонента або з власного рахунку ДЕПО депозитарія.

Цінний папір може бути списаний з рахунку ДЕПО депонента у разі:

- видачі цінного паперу (сертифіката цінного паперу) на руки депоненту;

- пересилки цінного паперу (сертифіката цінного паперу) депонента, випущеного в паперовій (документарній) формі, в інший депозитарій - за вказівкою депонента. Пересилка може здійснюватись як на рахунок самого депонента, так і на рахунок третьої особи (в залежності від розпорядження депонента);

- перерахування цінного паперу з рахунку ДЕПО депонента на рахунок ДЕПО іншого депонента.

Цінні папери можуть бути перераховані з одного рахунку ДЕПО на інший рахунок ДЕПО в межах одного депозитарія на підставі взаємної домовленості власників обох рахунків. При цьому переведення цінних паперів здійснюється депозитарієм тільки після того, як він отримає два "зустрічних" доручення: від відправника - "Доручення на переказ цінних паперів", від одержувача - "Доручення на прийом цінних паперів".

Доручення на переказ цінних паперів є наказом власника рахунку ДЕПО (відправника) депозитарію списати певну кількість цінних паперів з зарахуванням на рахунок іншого депозитарія (одержувача). Доручення на прийом цінних паперів є наказом одержувача депозитарія прийняти цінні папери з рахунку ДЕПО відправника і зарахувати їх на свій рахунок ДЕПО. Доручення на переказ та доручення на прийом одного й того ж цінного паперу повинні бути ідентичні за параметрами для того, щоб депозитарій здійснив операцію на своєму рахунку.

Доручення на переказ цінних паперів повинно містити такі реквізити:

а) найменування документу ("Доручення на переказ цінних паперів") і його номер з обліку доручення;

б) номер примірника;

в) найменування (ім'я) особи, що дає доручення;

г) дату складання (подання в депозитарій) доручення;

д) номер рахунку ДЕПО, з якого списуються цінні папери;

е) номер рахунку ДЕПО, на який зараховуються цінні папери;

ж) найменування депозитарія, в якому на рахунок ДЕПО слід переказати цінні папери;

з) класифікаційний номер цінних паперів;

і) кількість цінних паперів;

к) номер і серії цінних паперів, що переказуються;

л) підстави для переказу;

м) розмір платежу в обмін на цінні папери;

н) дату здійснення проведення (списання) за рахунком ДЕПО;

о) примітки;

п) підписи та печатку відправника (шифрований ключ - для телексних, телеграфних і т.п. доручень).

Доручення на прийом цінних паперів повинно включати такі реквізити:

а) в графах "номери і серії цінних паперів, що переказуються" - номери та серії тільки тих цінних паперів, які знаходяться в сховищі депозитарія і зберігаються без знеособлення (в інших випадках дана графа не заповнюється);

б) в графі "найменування депозитарія, на рахунок ДЕПО в якому потрібно перевести цінні папери" (з доручення на переказ цінних паперів) - найменування чи ідентифікаційний номер того депозитарія, в якому ведеться рахунок ДЕПО (переказоодержувача);

в) в графі "найменування депозитарія, з рахунку ДЕПО якого слід очікувати перерахування цінних паперів" (з доручення на прийом цінних паперів) - найменування або ідентифікаційний номер депозитарія, в якому ведеться рахунок ДЕПО (переказовідправника). Якщо переказ цінних паперів відбувається в межах одного депозитарія, то в даних графах проставляється його власне найменування або номер.

У разі одержання доручення на переказ цінних паперів депозитарій перевіряє правильність складання доручення і стан рахунку ДЕПО відправника на предмет наявності цінних паперів, що переказуються. При отриманні доручення на прийом цінних паперів депозитарій перевіряє правильність його складання.

Депозитарій перевіряє співпадання між собою реквізитів обох доручень на одну й ту ж операцію. Реквізити д), е), з), і), к), м), н) повинні повністю співпадати між собою. Реквізит л) доручення на переказ цінних паперів повинно складатися з:

а) найменування документа ("Доручення на прийом цінних паперів") і його номеру з обліку доручення;

б) номер примірника;

в) найменування (ім'я) особи, що дає доручення;

г) дати складання (здачі у депозитарій) доручення;

д) номеру рахунку ДЕПО, з якого списуються цінні папери;

е) номера рахунку ДЕПО, на який зараховуються цінні папери;

ж) найменування депозитарія, на рахунок ДЕПО в якому слід переказати цінні папери;

з) класифікаційного номеру цінних паперів;

і) кількості цінних паперів;

к) номера і серії цінних паперів, що переказуються;

л) підстави для переказу;

м) розміру платежу в обмін на цінні папери;

н) дати здійснення проведення (списання) за рахунком ДЕПО;

о) приміток;

п) підписів та печатки відправника (шифрованого ключа - для телексних, телеграфних і т.п. доручень).

У разі подання депонентом доручення в депозитарій особисто, воно складається в двох примірниках - по одному примірнику для кожної із сторін. У разі надходження доручення в депозитарій по телексу, телеграфу тощо, даний депозитарій зобов'язаний негайно дати відповідь щодо підтвердження прийому документів. Це підтвердження також повинне містити шифрований ключ.

У графах "підстави для переказу" повинна міститися вказівка про те, на підставі чого відправник надає відповідне доручення. При переказі цінних паперів з одного рахунку ДЕПО на інший рахунок ДЕПО в межах одного депозитарія (не у зв'язку з купівлею та продажем цих цінних паперів) в даній графі робиться надпис "без оплати" чи інший надпис, який точно характеризує причину переказу. У цьому випадку графа "розмір платежу в обмін на цінні папери" не заповнюється.

У випадку переказу цінного паперу в зв'язку з його купівлею-продажем в графі "підстави для переказу" доручення на переказ цінних паперів робиться запис "продано". В аналогічній графі доручення на прийом цінних паперів робиться запис "куплено". У графах "розмір платежу в обмін на цінні папери" вказується сума платежу (без урахування комісійних тощо), що належить за продані цінні папери. Продавець цінного паперу разом з дорученням на переказ цінних паперів може здавати в депозитарій платіжний документ (платіжну вимогу для наступного чи попереднього акцепта, трату, рахунок на списання коштів з акредитива, чек покупця на інкассо - в залежності від вибраної форми розрахунків), яким доручає інкасувати грошову виручку від продажу цінних паперів, що вказані у відповідному дорученні на переказ (якщо це зберігач цінних паперів). Покупець цінного паперу також може здавати в депозитарій (який є комерційним банком) платіжні грошові документи (платіжне доручення). Конкретні форми платіжних взаємовідносин між покупцем та продавцем цінних паперів визначаються ними в двосторонньому порядку згідно з чинним законодавством.

Між локальним депозитарієм, який здійснює кліринг та розрахунки з цінними паперами, та кліринговим банком може існувати домовленість про безакцептне списання коштів з рахунку покупця на рахунок продавця. При цьому документами, на підставі яких локальний депозитарій здійснює таке безакцептне списання, є повністю співпадаючі між собою доручення на переказ цінних паперів відправника та доручення на прийом цінних паперів одержувача. Можливість безакцептного списання обумовлюється заздалегідь при відкритті рахунку ДЕПО депоненту.

11. Депозитарій повинен щоденно складати дві парні відомості: "Відомість доручень на переказ цінних паперів" і "Відомість доручень на прийом цінних паперів". Кожна відомість має складатися з назви, дати складання, річного номеру відомості (наприклад, "1996\переказ\21", що означає 21-у відомість доручень на переказ цінних паперів за 1996 рік або, відповідно, "1996\прийом\43)"), підписи відповідального співробітника і містити інформацію про доручення, що надійшли на кінець робочого дня. Інформація про доручення, що надійшли, являє собою таблицю з графами, ідентичними реквізитам а), г), д), е), ж), з), і), к), л), м), н) доручень.

Всі доручення, що прийняті за день, після перевірки правильності їх складання підписуються спеціалістом депозитарія (наприклад: "Прийнято, дата, вхідний номер, підпис") і реєструються у відповідній відомості окремим рядком, причому кожний рядок має свій номер по порядку, який (у поєднанні з номером відомості) є реєстраційним вхідним номером відповідного доручення. Доручення передаються у депозитарій в двох примірниках, обидва з яких підписуються співробітником депозитарія після перевірки, причому другий примірниках повертається особі, що надає доручення.

Останньою графою у відомостях є графа для підпису співробітника депозитарія, що проставляється тоді, коли дані щодо відповідного доручення будуть занесені у відповідну "Відомість переказу цінних паперів" або у "Відомість несквітованих доручень".

До відомості заносяться всі доручення, які правильно складені, незалежно від того, чи надійшли зустрічні доручення.

Доручення, що надійшли за день, зберігаються разом з відповідною відомістю - окремо від інших документів депозитарія і відомостей за інші дні.

Одночасно на кожний з наступних днів здійснення операцій з переказу цінних паперів депозитарій складає спеціальні "Відомості переказу цінних паперів". Відомість переказу цінних паперів на будь-який день відкривається тоді, коли в депозитарій надходить перша пара зустрічних доручень, які повинні бути виконані в цей день. Відомість містить назву, дату здійснення переказів та інформацію про кожний переказ. У відомість заноситься інформація про ті наступні перекази, зустрічні доручення, які надійшли в депозитарій, вже звірені між собою і повністю співпадають. Інформація про переказ складається у вигляді таблиці з такими графами:

- порядковий номер;

- номери відомостей з прийому обох зустрічних доручень (з "Відомості доручень на переказ цінних паперів" та "Відомості доручень на прийом цінних паперів");

- номер рахунку ДЕПО, з якого необхідно списати цінні папери;

- номер рахунку ДЕПО, на який необхідно оприбуткувати цінні папери;

- класифікаційний номер цінних паперів;

- кількість цінних паперів;

- список номерів і серій (для цінних паперів, що зберігаються без знеособлення на рахунку переказоотримувача та/або переказовідправника);

- підпис відповідного співробітника депозитарія, що зробив звірки параметрів зустрічних доручень;

- підпис відповідального спеціаліста депозитарія, що зробив проведення звірених доручень з обліку на відповідний день;

Після щоденного складання парних відомостей доручень на переказ і на прийом цінних паперів, співробітник депозитарія звіряє відомості між собою, виявляє зустрічні доручення (методом порівняння реквізитів), заповнює окремий рядок у "Відомості переказу цінних паперів" відповідного дня, розписується в останніх графах відомостей доручень на переказ і на прийом цінних паперів (супроти відповідного звіреного доручення), розписується у передостанній графі заповненого рядка відомості переказу цінних паперів.

Якщо в парних відомостях доручень на переказ та на прийом цінних паперів за відповідний день залишилися доручення, які не є зустрічними (тобто відрізняються хоча б по одному з ідентичних параметрів), то всі такі доручення переносяться у "Відомість доручень, що не квітуються". "Відомість доручень, що не квітуються" складається з найменування, номеру по порядку за рік, інформації про доручення, а також підпису відповідального працівника при закритті відомості.

На кожний календарний місяць складається певна відомість. У середині кожного місяця відомість може складатися з декількох листів, кожний з яких заводиться після повного використання попереднього листа. Нумерація листів відомості робиться наступним чином: "199 \ неквіт\1\3", що значить: "Відомості доручень, що не квітуються за 199_ рік, січень, третій лист".

Інформація стосовно доручень, що не квітуються, складається з:

- дати занесення відповідного доручення до відомості;

- типу доручення (переказ, прийом);

- реквізитів а), г), д), е), ж), з), і), к), л), м), н), перенесених з відповідних парних відомостей доручень на переказ і на прийом цінних паперів;

- підпису спеціаліста, що заповнює відповідний рядок;

- підпису спеціаліста, що переніс дані про відповідний переказ у відомість переказів.

Депонент може відмінити доручення на переказ (наприклад, внаслідок взаємної домовленості з контрагентом про корекцію реквізитів доручень). Для цього депонент (відправник або одержувач переказів) здають в депозитарій заяву про відміну доручення, в якій вказуються такі реквізити:

- найменування документа - "Заява про відміну доручення";

- номер заяви для обліку депонента;

- найменування доручення, що відміняється;

- тип доручення, що відміняється (на переказ чи на прийом);

- дата подання доручення в депозитарій;

- номер доручення;

- підпис та печатка депонента (або шифрований ключ).

Заява складається в двох примірниках, причому другий примірник з підписом службовця депозитарія залишається у депонента.

Спеціаліст депозитарія перевіряє правильність складання документу, розписується на обох примірниках, шукає у відомості доручень, що не квітувалися, доручення, що відміняється, розписується в останній графі відповідного рядка, ставить поруч з підписом поточну дату, слово "відміна" і номер заяви на відміну.

Одержувач може розпоряджатися зарахованими на його рахунок ДЕПО цінними паперами відразу після здійснення вказаних записів, тобто починаючи з дня, яким датовані ці записи.

У випадку, якщо рахунок ДЕПО одержувача знаходиться в іншому депозитарії, ніж той, в якому знаходиться рахунок ДЕПО відправника, депозитарій має право вимагати від відправника або одержувача складання ще одного примірника доручення на переказ цінних паперів або, відповідно, доручення на прийом цінних паперів.

12. Переказ цінних паперів між рахунками ДЕПО депонентів можливе і в тому випадку, коли ці рахунки ведуться в різних депозитаріях. Порядок відкриття рахунків ДЕПО не відрізняється від порядку відкриття рахунків ДЕПО депонентам. При такій операції депозитарії виступають як депоненти один одного.

За взаємними рахунками ДЕПО можливе проведення розрахунків тільки за умови, що ці рахунки стосуються цінних паперів, які зберігаються з знеособленням.

Переказ цінного паперу з рахунку ДЕПО депонента в одному депозитарії на аналогічний рахунок ДЕПО в іншому депозитарії здійснюється за допомогою розпоряджень (повідомлень) на переказ і на прийом цінних паперів. При цьому в дорученні на переказ цінних паперів в графі "найменування депозитарія, на рахунок ДЕПО в якому слід переказати цінні папери" вказується найменування або кодове позначення відповідного депозитарія. А в графі "номер рахунку ДЕПО, на який зараховуються цінні папери" вказується номер рахунку депонента-одержувача в цьому депозитарії.

У дорученні на прийом цінних паперів в графі "найменування депозитарія, з рахунку ДЕПО в якому слід чекати перерахування цінних паперів" вказується найменування або код депозитарія, в якому відкритий рахунок відправника. Номер рахунку самого відправника вказується в графі "номер рахунку ДЕПО, з якого списуються цінні папери".

Кожний депозитарій протягом одного робочого дня повинен забезпечувати зарахування цінних паперів на рахунки ДЕПО одержувачів одночасно зі списанням цінних паперів з рахунків ДЕПО відправників, а саме - на другий робочий день після подання доручень в депозитарій або в день, спеціально обумовлений цими дорученнями.

У кінці кожного робочого дня депозитарій складає списки доручень на переказ і на прийом цінних паперів за розрахунками з кожним депозитарієм-конрагентом окремо. Кожний список складається з найменування депозитарія-контрагента, дати складання списку, підпису відповідального співробітника депозитарія, що склав список, і інформації про доручення, що надійшли і мають відношення до депозитарія-контрагента.

Вся інформація має бути розсортована за окремими випусками цінних паперів, а кожна інформація з випуску цінних паперів - за дорученнями на переказ та в підсумку - на прийом цінних паперів.

1. У разі депонування першого випуску іменних акцій акціонерних товариств, створених в процесі приватизації, зберігач укладає з власником іменних акцій депозитарний договір та відкриває йому рахунок ДЕПО. При цьому депонент передає зберігачу виписку з реєстру, передавальне доручення про передачу на відповідальне зберігання належних йому акцій та, при наявності, самі акції чи сертифікат акцій. Зберігач цінних паперів зобов'язаний депонувати акції (сертифікати акцій) наступних, після першого, випусків іменних акцій цих акціонерних товариств у паперовій (документарній) формі, згідно з вимогами, що встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Зберігач направляє реєстратору виписку з відкритого рахунку ДЕПО, копії виписки з реєстру та передавального доручення, на підставі яких реєстратор вносить зміни в особовий рахунок власника.

Реєстратор зобов'язаний у 5-денний термін здійснити вказані дії та надіслати зберігачу виписку з реєстру та, у разі належно оформленого паперового (документарного) випуску, акції чи сертифікат акцій.

2. При взаємодії реєстратора з депозитарієм між ними проводиться обмін інформацію щодо:

- кількості іменних цінних паперів депонента, зареєстрованого в системі реєстру власників іменних цінних паперів та їх номінальної вартості в межах та відповідно до договору, укладеного депозитарієм з власником іменних цінних паперів;

- характеристики іменного цінного паперу (номер, серія, дата видачі, тощо), для встановлення його достовірності (в разі паперової форми випуску);

- наявності обтяжнення цінного паперу зобов'язаннями та умов такого обтяжнення.

Додатково до запиту реєстратору надається документ, за яким депозитарію доручено провести певні операції, які здійснюються на підставі договорів, які уклав депонент, чи на іншій, визначеній чинним законодавством підставі.

Всі цінні папери, передані в депозитарій для депонування протягом робочого дня, надсилаються відповідному реєстратору для перереєстрації.

3. Реєстратор зобов'язаний повідомити депозитарій в триденний термін про всі зміни, які вносяться до умов випуску цінних паперів, якщо цей депозитарій зареєстрований номінальним утримувачем або в разі, якщо власники іменних цінних паперів є депонентами депозитарія.

Інформаційні повідомлення здійснюються з дотриманням стандартів, визначених цим Положенням та іншими нормативними документами (додаток N 4).

4. Депозитарій не зобов'язаний повідомляти реєстратора про всі здійснені ним операції з цінними паперами своїх депонентів, які призвели до зміни власників цих цінних паперів, чи до обтяжень цінних паперів зобов'язаннями до моменту дати обліку реєстру. Перелік документів, необхідних для внесення змін в реєстр визначається "Положенням про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів", затвердженим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

5. Депозитарій зобов'язаний вести журнали пересилок реєстраторам іменних цінних паперів, відправлених ним для перереєстрації. Журнали повинні містити дату та кількість цінних паперів і вестися по кожному реєстратору окремо.

Реєстратор зобов'язаний вносити зміни до реєстру та реєструвати цінні папери на ім'я депозитарія як номінального утримувача чи на ім'я нового власника. Цінні папери (сертифіката цінних паперів) реєстратор повинен надсилати в депозитарій.

Депозитарій повинен робити помітку в журналі пересилок про отримання перереєстрованих цінних паперів та здійснювати перевірку одержаних від реєстратора цінних паперів та/або виписок з реєстру. У разі виявлення порушень щодо їх оформлення, невідповідності даних про зареєстровану особу чи належних їй цінних паперів, інших порушень депозитарій повертає реєстратору цінні папери та/або виписку з реєстру з указанням причини повернення. Факт повернення реєструється в журналі пересилок.

6. Депозитарій, зареєстрований у системі реєстру власників іменних цінних паперів як номінальний утримувач, надає реєстратору переліки власників у випадках:

- рішення емітента про проведення чергових чи позачергових загальних зборів;

- рішення власників, що володіють більше ніж 20 відсотків голосів про проведення позачергових зборів при відмові емітента щодо їх скликання;

- настання терміну звітності реєстратора перед емітентом стосовно переліку власників;

- рішення контролюючих органів відповідно до їх компетенції;

- рішення емітента про передачу ведення реєстру іншому реєстратору.

7. Якщо умовами додаткового випуску іменних цінних паперів передбачене переважне право на їх придбання власниками іменних цінних паперів попереднього випуску як обтяжнення при передплаті, то реєстратор зобов'язаний повідомити депозитарій про права його депонентів до здійснення передплати.

1. Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та за її дорученням територіальними відділеннями.

Інші державні органи мають право здійснювати контроль за депозитарною діяльністю лише в межах повноважень, наданих їм чинним законодавством.

2. Контроль за здійсненням депозитарної діяльності провадиться шляхом як планових, так і позапланових інспекцій і перевірок депозитаріїв.

Депозитарії зобов'язані допускати осіб, уповноважених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на проведення інспекцій та перевірок, і надавати цим особам необхідну інформацію.

3. Комісія визначає порядок проведення контролю депозитарної діяльності за такими напрямками:

- відповідність вимогам цього Положення організаційно-функціональної схеми управління депозитарною діяльністю;

- наявність достатньої кількості фахівців, які отримали кваліфікаційні посвідчення;

- технічний рівень системи обробки інформації;

- рівень системи безпеки операцій;

- дотримання правил ведення обліку цінних паперів на рівні міжнародних вимог в обсягах, які не нижчі від тих, що встановлює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

- проведення внутрішнього контролю у депозитарії стосовно всіх аспектів його діяльності;

- відкритість інформації про результати депозитарної діяльності для депонентів;

- дотримання встановлених правил при взаємодії депозитарія з прямими та опосередкованими суб'єктами ринку цінних паперів.

У разі необхідності Комісія виступає ініціатором створення спеціалізованих робочих груп із залученням експертів, фахівців інших контролюючих органів та здійснює комплексні перевірки провадження депозитарної діяльності.

Депозитарій, в якому розміщений глобальний сертифікат цінного паперу, повинен роздруковувати, прошивати, та зберігати окремо офіційні звітні документи. З метою здійснення постійного контролю депозитарій повинен надсилати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку всі результати розміщення емісії цінних паперів та глобальних операцій емісії емітента на день Т + 1 після кожного розміщення зазначених цінних паперів на фондових біржах або ЕТІМ.

У базах даних депозитаріїв вся інформація сортується по реєстратору та емітенту окремо з метою забезпечення належного контролю Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

До Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повинні надсилатися один раз на місяць:

- перелік всіх анульованих угод;

- перелік розпоряджень на особливу поставку цінних паперів без грошового урегулювання.

Документування операцій, що проводяться депозитарієм, обов'язково повинно передбачати фіксацію того, в якому режимі здійснюється операція - автоматичному чи ручному. Під час здійснення контролю найпильнішу увагу слід приділяти тим операціям, які здійснювалися в ручному режимі.

Однією із складових частин контролю діяльності депозитарія є виявлення можливих аномалій функціонування, яке здійснюється за допомогою аналізу характерних показників: коефіцієнту повторної передачі, частоти відхилень, частоти використання запасної конфігурації тощо.

4. Для забезпечення необхідної глибини контролю обов'язковий термін збереження архіву депозитарію, включаючи щорічні копії баз даних та їх роздрукування, повинен становити п'ять років. Терміни збереження періодичних роздрукувань змісту баз даних повинні бути не меншими ніж терміни збереження операційних документів відповідних періодів (5 років).

1. Депозитарій зобов'язаний щоквартально не пізніше п'ятого робочого дня чергового кварталу подавати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку два примірники звіту про свої депозитарні операції за формою, наведеною у додатку N 2, а також:

- відомості про накладені на депозитарій санкції за господарські та фінансові порушення органами державної виконавчої влади, судом, арбітражним або третейським судом протягом звітного періоду з зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступеню виконання санкції до моменту надання звіту;

- висновок внутрішнього контролюючого органу чи підрозділу депозитарію, який повинен містити інформацію щодо виявлених ним порушень при провадженні депозитарної діяльності та стан їх усунення у самому депозитарії, а також порушень, виявлених реєстраторами, іншими депозитаріями, кліринговими банками та контрагентами угод, за якими провадяться депозитарні операції;

- відомості про встановлені тарифи та зміни до них надаються Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Форми оплати, розмір комісійних за відкриття і ведення ДЕПО рахунків та надання інших послуг встановлюється локальним депозитарієм в кожному окремому випадку згідно з депозитарним договором з депонентом;

- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку узагальнює практику застосування тарифів в депозитаріях та встановлює рекомендації щодо їх застосування.

2. Про намір змінити кліринговий банк, послугами якого при провадженні розрахунково-клірингових операцій користується локальний депозитарій, останній повинен попередньо інформувати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку в письмовій формі.

Про всі зміни та доповнення, що вносяться до установчих документів, та зміни в інформації, наданій Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку для одержання Дозволу на депозитарну діяльність, депозитарій у 5-ти денний термін повідомляє Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Якщо протягом 10 робочих днів Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку не повідомлено про виявлені порушення, зміни, внесені депозитарієм, вважаються чинними.

3. Відповідальність за своєчасне і якісне складання документів, за достовірність даних, наведених у документах, несуть особи, які склали і підписали ці документи.

4. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право встановлювати терміни та форми обов'язкової звітності депозитаріїв.

5. Депозитарії повідомляють Антимонопольний комітет України стосовно безпосереднього або опосередкованого, одноразового або за декілька разів придбання та/або з залученням в довірче управління цінних паперів, в результаті якого отримуються досягнення або перевищення 10, 25, 33, 50 відсотків голосів у вищому органі управління відповідного господарюючого суб'єкта.

1.1. Діяльність із зберігання цінних паперів та обліку прав по них регулюється депозитарним договором (договором рахунку "ДЕПО"), який укладається в простій письмовій формі.

1.2. Договір рахунку "ДЕПО" є консенсуальним.

1.3. Невід'ємною частиною укладеного договору є Інструкція здійснення депозитарної діяльності, які затверджуються Депозитарієм. У договорі повинно бути вміщене положення про те, що він погоджується виконувати вимоги цих Умов та інших встановлених законодавством стандартів депозитарної діяльності, які його стосуються і є необхідними для здійснення Депозитарієм своїх зобов'язань.

У договір рахунку "ДЕПО" мають бути включені такі положення:

2.1. Відомості про Депозитарій і Депонента.

2.2. Визначення предмету договору - зберігання цінних паперів та/або облік прав по тих цінних паперах, які зберігаються у Депозитарії, а також надання послуг, які відповідно до чинного законодавства можуть надаватися Депозитарієм.

2.3. Строк дії договору, який відповідно до чинного законодавства може бути визначеним чи невизначеним.

2.4. Спосіб зберігання цінних паперів, випущених у паперовій (документарній) формі - відокремлене зберігання чи колективне. У разі відокремленого зберігання Депозитарій зобов'язаний зберігати цінні папері (сертифікати цінних паперів), прийняті від депонента у власному сховищі окремо від цінних паперів (сертифікатів цінних паперів) інших депонентів. При колективному зберіганні депонент стає власником частки цінних паперів певного випуску, пропорційній кількості переданих ним на зберігання цінних паперів цього випуску.

2.5. Вказівку на те, що Депозитарій не стає власником цінних паперів Депонента, переданих Депозитарію.

2.6. Застереження, що Депозитарій не має права використовувати цінні папери, які належать Депоненту, як власні активи, а також використовувати їх при здійсненні угод в інтересах Депозитарія та третіх осіб.

2.7. Можливість (неможливість) Депозитарія передоручати зберігання цінних паперів Депонента іншим депозитаріям на підставі укладених з ними договорів.

2.8. Відповідальність Депозитарія за збитки, завдані Депоненту внаслідок невиконання чи неналежного виконання цього договору, вимог Тимчасового положення про депозитарії та депозитарну діяльність, Умов здійснення депозитарної діяльності та чинного законодавства України.

2.9. Розмір і порядок оплати послуг Депозитарія, передбачених договором.

2.10. Форму і періодичність звітування Депозитарія перед Депонентом.

2.11. Форму і порядок одержання розпоряджень та інших документів від Депонента, пов'язаних із здійсненням Депозитарієм зобов'язань за цим договором.

2.12. Права і обов'язки сторін, включаючи зобов'язання Депозитарія зберігати комерційну таємницю стосовно операцій Депонента.

2.13. Відповідальність сторін за порушення умов договору і правил депозитарної діяльності.

3.1. Не здійснювати дій по відношенню до цінних паперів Депонента, крім тих, які здійснюються за вказівкою (розпорядженням) Депонента у формі та порядку, що визначаються у договорі.

3.2. Здійснювати права, які виникають з цінних паперів Депонента, або пов'язані з ними тільки на підставі доручення Депонента та належним чином укладеного договору.

3.3. При наявності положення в договорі про те, що Депозитарій реєструється в реєстрі цінних паперів як номінальний держатель, здійснити перереєстрацію цінних паперів на своє ім'я за умови представлення Депонентом всіх необхідних для цього документів.

3.4. Відкрити Депоненту рахунок "ДЕПО" і проводити на ньому облік операцій відповідно до вимог щодо депозитарного обліку, визначених Тимчасовим положенням про депозитарія та депозитарну діяльність.

3.5. Видавати виписки з рахунку "ДЕПО", які підтверджують наявність та кількісні зміни цінних паперів на рахунку "ДЕПО" (періодичність і порядок видачі виписки визначаються угодою сторін).

3.6. У випадку одержання на свій рахунок доходів на цінні папери депонента переводити їх на рахунок Депонента (при наявності положення в договорі про одержання Депозитарієм цих доходів) протягом строку, обумовленого в договорі.

3.7. Забезпечувати за розпорядженням Депонента зняття цінних паперів із зберігання шляхом оформлення і видачі цінних паперів чи переводу цінних паперів на рахунки "ДЕПО" в інші депозитарії.

3.8. Зобов'язання Депозитарія не використовувати інформацію про Депонента і його рахунок "ДЕПО" для вчинення дій, які завдають чи можуть завдавати шкоду (матеріальну чи моральну) правам і законним інтересам Депонента.

3.9. Зобов'язання Депозитарію надавати інформацію про Депонента та/або його рахунок "ДЕПО" тільки за розпорядженням Депонента та/або Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку і іншим державним органам у випадках, передбачених чинним законодавством.

4.1. У депозитарний договір не можуть бути включені положення про відмову Депонента від жодного з прав, які випливають з цінного паперу, а також будь-які обмеження прав Депонента щодо розпорядження депонованими цінними паперами або реалізація прав, засвідчених депонованими цінними паперами.

5.1. Окрім вищеперелічених, депозитарний договір може включати інші умови, які не суперечать цьому Положенню і чинному законодавству.