Про затвердження Положення про реєстрацію випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, проспекту емісії, звіту про результати розміщення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, погашення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та скасування реєстрації випуску

2.8. Інформацію про сертифікати ФОН:

дата та номер рішення про випуск сертифікатів ФОН та найменування органу, що прийняв відповідне рішення;

вартість одного євро за курсом Національного банку України на дату прийняття рішення про розміщення сертифікатів ФОН;

мета випуску сертифікатів ФОН;

загальний обсяг емісії сертифікатів ФОН, у разі випуску сертифікатів ФОН різними серіями - кожної серії, кількість сертифікатів ФОН, вид, порядок розміщення, номінальна вартість та ціна розміщення;

серію сертифікатів ФОН, якщо сертифікати випускаються різними серіями;

напрями використання залучених коштів (докладний опис щодо напрямів та обмеження інвестування коштів ФОН);

дата початку та закінчення розміщення та докладний порядок оплати сертифікатів ФОН;

у разі закритого (приватного) розміщення сертифікатів ФОН - перелік осіб, серед яких буде здійснюватися розміщення сертифікатів ФОН, із зазначенням:

для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, коду за ЄДРПОУ, місця і дати проведення державної реєстрації;

для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізитів документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (виписка з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де юридична особа - нерезидент має офіційно зареєстровану контору, засвідчені у нотаріальному порядку та легалізовані належним чином у консульських установах, які представляють Україну);

для фізичних осіб - резидентів: прізвища, імені, по батькові, місця проживання, номера та серії паспортного документа, дати його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;

для фізичних осіб - нерезидентів: прізвища, імені, по батькові (за наявності), громадянства, номера та серії паспортного документа, дати його видачі;

порядок повідомлення про розміщення сертифікатів ФОН;

строк обігу сертифікатів ФОН;

дії емітента у разі недосягнення запланованого рівня емісії порівняно із запланованим, у разі визнання випуску таким, що не відбувся, та дії емітента у разі якщо загальна сума емісії не буде відповідати вимогам статті 39 Закону.

2.9. Порядок виплати доходу за сертифікатами ФОН:

порядок розрахунку виплати доходу на один сертифікат ФОН;

адреса, порядок та дата початку та закінчення виплати доходу за сертифікатами ФОН;

дії емітента у разі несвоєчасного подання власником сертифікатів ФОН сертифікатів ФОН для виплати доходу.

2.10. Порядок погашення сертифікатів ФОН:

порядок та строки погашення сертифікатів ФОН;

дії емітента у разі несвоєчасного подання власниками сертифікатів ФОН сертифікатів ФОН для погашення.

2.11. Порядок та строки викупу сертифікатів ФОН емітентом на вимогу власників сертифікатів ФОН.

2.12. Інформацію про забудовника, підрядника (повне найменування, місцезнаходження, номери телефонів, дані щодо дозволів та ліцензій із зазначенням строку їх дії);

розмір винагороди управителя за надання послуг з управління ФОН згідно з правилами ФОН.

2.13. Інформацію про об'єкт фінансування будівництва:

ідентифікація об'єкта будівництва із зазначенням місця (площадки), де буде споруджуватися об'єкт будівництва, та терміну вводу в експлуатацію;

реквізити документа, що підтверджує виділення землі під будівництво об'єкта нерухомості;

реквізити документа, який підтверджує право на забудову земельної ділянки;

реквізити договору між емітентом і забудовником та оформлення забезпечення зобов'язань забудовника за таким договором (дані щодо договору уступки майнових прав на нерухомість, яка є об'єктом будівництва, та договору доручення з відкладальними умовами).

2.14. Інформацію про:

депозитарій із зазначенням повного та скороченого найменування (за наявності), місцезнаходження, номерів телефонів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, номера та дати видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності - депозитарію цінних паперів, та терміну дії ліцензії;

андеррайтера (якщо емітент користується його послугами щодо розміщення даного випуску) із зазначенням повного та скороченого найменування (за наявності), місцезнаходження, номерів телефонів та факсів, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, дати видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з торгівлі цінними паперами та терміну дії ліцензії;

аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного та скороченого найменування (за наявності), місцезнаходження, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, номера та терміну дії ліцензії (відомостей про внесення до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів /для емітентів - небанківських фінансових установ/, або відомостей про внесення аудитора до реєстру аудиторів банків Національного банку України /для емітентів - банків/).

Проспект емісії може містити іншу інформацію.

1. Емітент подає до органу реєстрації звіт про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) не пізніше 30 днів після завершення строку розміщення сертифікатів ФОН, а якщо всі сертифікати ФОН були розміщені до дати закінчення цього строку - не пізніше 30 календарних днів після розміщення останнього сертифіката ФОН (серії).

Якщо сертифікати ФОН випускалися різними серіями, емітент надає до органу реєстрації звіт про результати розміщення кожної серії сертифікатів ФОН.

Емітент сертифікатів ФОН для реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН подає до органу реєстрації такі документи:

а) заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН, складену відповідно до додатка 6;

б) звіт про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії), складений відповідно до додатка 7 до цього Положення. Звіт про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) подається у двох примірниках. Звіт повинен бути засвідчений підписом керівника та печаткою емітента, а також підписами та печатками аудитора (аудиторської фірми /крім банків/), андеррайтера (ів), якщо емітент користується його (їх) послугами щодо розміщення випуску, та депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії сертифікатів ФОН, оформив та депонував тимчасовий глобальний сертифікат випуску цінних паперів;

в) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) сертифікатів ФОН;

г) примірник друкованого видання органу реєстрації з публікацією проспекту емісії сертифікатів ФОН та змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН (у разі наявності);

ґ) копію рішення уповноваженого органу емітента щодо затвердження результатів розміщення сертифікатів ФОН та звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН;

д) копію документа, який підтверджує оплату першими власниками 100% вартості розміщених сертифікатів ФОН, засвідчену підписами та печатками емітента.

2. У разі якщо протягом строку розміщення сертифікатів ФОН, який вказаний у рішенні про випуск сертифікатів ФОН та у проспекті емісії сертифікатів ФОН, не було розміщено жодного сертифіката ФОН або розміщено на суму, меншу ніж передбачено статтею 39 Закону, орган реєстрації одночасно з реєстрацією звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) здійснює скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН.

Емітент для реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН подає до органу реєстрації документи, передбачені підпунктами "б" - "ґ" пункту 1, а також заяву про реєстрацію звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН та скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН, складену відповідно до додатка 8 до цього Положення, та довідку про повернення інвесторам коштів, отриманих при розміщенні сертифікатів ФОН, у довільній формі, засвідчену підписом керівника та печаткою цього емітента та аудитора (аудиторської фірми /крім банків/).

Орган реєстрації у день реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН (додаток 9) та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом 3 робочих днів з дати його видання направляється емітенту та депозитарію, який обслуговує сертифікати ФОН емітента.

Орган реєстрації забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН в одному із своїх офіційних друкованих видань протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН.

На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН органом реєстрації вносяться відповідні зміни до Загального реєстру випусків цінних паперів.

3. Орган реєстрації протягом 15 календарних днів після отримання від емітента необхідних документів здійснює реєстрацію звіту про результати розміщення або відмовляє в реєстрації.

До закінчення встановленого для реєстрації строку орган реєстрації може запросити надання додаткових документів, які підтверджують дані, наведені у документах, поданих емітентом для реєстрації звіту. У разі надходження будь-яких додаткових документів строк розгляду документів, поданих для реєстрації звіту, відраховується з дати надходження останнього документа.

Реєстрація звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН, скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН здійснюється на засіданні органу реєстрації, що оформлюється відповідним рішенням цього органу.

Факт реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) засвідчується штампом "ЗАРЕЄСТРОВАНО" або написом "ЗАРЕЄСТРОВАНО", підписом уповноваженої особи та печаткою органу реєстрації.

Один примірник зареєстрованого звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) після реєстрації повертається емітенту.

4. Підставами для відмови в реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН є порушення вимог законодавства, пов'язане з розміщенням цінних паперів, а також відсутність будь-якого з документів, визначених у пунктах 1, 2 цього розділу, невідповідність поданих документів вимогам законодавства, визнання емісії цінних паперів недобросовісною.

Повідомлення про відмову в реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН здійснюється шляхом направлення емітенту розпорядження про відмову (додаток 5) в реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН, яке має містити обґрунтовані підстави відмови із зазначенням норм законодавства, які порушені.

У разі відмови в реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН усі подані документи залишаються в органі реєстрації. Оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) сертифікатів ФОН повертається заявнику.

5. Орган реєстрації у двотижневий строк з дня реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) видає емітенту свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН (додаток 10), що відповідає загальній номінальній вартості розміщених сертифікатів ФОН, та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

6. У разі відкритого (публічного) розміщення емітент не пізніше ніж через 15 робочих днів з дати реєстрації звіту про результати розміщення сертифікатів ФОН (серії) публікує звіт у офіційному друкованому виданні органу реєстрації.

Емітент не пізніше 5 робочих днів з дати опублікування звіту про результати відкритого (публічного) розміщення сертифікатів ФОН (серії) направляє до органу реєстрації примірник офіційного друкованого видання органу реєстрації, у якому був опублікований звіт про результати відкритого (публічного) розміщення сертифікатів ФОН (серії).

1. Емітент подає до органу реєстрації звіт про результати погашення сертифікатів ФОН (кожної серії у разі випуску сертифікатів ФОН різними серіями) не пізніше 15 календарних днів після закінчення погашення сертифікатів ФОН (серії), який вказаний у рішенні про випуск сертифікатів ФОН та у проспекті емісії сертифікатів ФОН.

2. Звіт про результати погашення сертифікатів ФОН має містити інформацію, зазначену в додатку 11 до цього Положення.

Звіт про результати погашення сертифікатів ФОН подається в одному примірнику. Звіт повинен бути засвідчений підписом керівника та печаткою емітента, а також підписами та печатками аудитора (аудиторської фірми /крім банків/) та депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску сертифікатів ФОН, оформив та депонував глобальний сертифікат випуску цінних паперів.

3. При поданні звіту емітент також подає до органу реєстрації заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН, складену згідно з додатком 12, а також копію рішення про розміщення сертифікатів ФОН та оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску (серії) сертифікатів ФОН.

4. Уповноважена особа видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН (додаток 9) протягом 15 робочих днів з дати надходження необхідних документів.

5. Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом трьох робочих днів з дати видання направляється емітенту та депозитарію, який обслуговує випуск сертифікатів ФОН емітента.

6. Орган реєстрації забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН в одному із своїх офіційних друкованих видань протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН.

7. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН органом реєстрації вносяться відповідні зміни до Загального реєстру випусків цінних паперів, а також здійснюється анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

8. Емітент (управитель) може прийняти рішення про припинення функціонування ФОН та викуп сертифікатів такого ФОН, якщо протягом року відбулося зниження вартості чистих активів ФОН у розрахунку на один сертифікат ФОН порівняно з ціною первинного розміщення цих сертифікатів на величину, розмір якої визначений правилами ФОН. У разі прийняття такого рішення управитель зобов'язаний:

а) протягом 5 робочих днів з дати прийняття такого рішення оприлюднити в офіційному виданні органу реєстрації повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН, в якому має бути визначений строк для подання вимог щодо викупу сертифікатів ФОН та дострокового їх погашення, який не може бути меншим 15 днів та більшим 30 днів з дати опублікування такого повідомлення, та надіслати таке повідомлення до органу реєстрації;

б) протягом визначеного строку прийняти від власників сертифікатів ФОН вимоги щодо викупу та дострокового погашення сертифікатів ФОН;

в) здійснити викуп та дострокове погашення сертифікатів ФОН у строк, установлений у повідомленні.

9. У разі припинення функціонування ФОН за рішенням суду емітент (управитель) складає ліквідаційний баланс ФОН та здійснює дії, передбачені пунктом 8 цього Положення.

Повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН повинно містити:

повне найменування емітента;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

місцезнаходження емітента;

телефон, факс;

відомості про внесення емітента сертифікатів ФОН до Державного реєстру фінансових установ або Державного реєстру банків;

найменування ФОН;

відомості щодо дозволу на право здійснення емісії сертифікатів відповідного фонду або дозволу на здійснення емісії власних цінних паперів та довірче управління коштами та цінними паперами за договорами з юридичними та фізичними особами;

розмір власного капіталу;

загальну номінальну вартість сертифікатів ФОН, випущених емітентом;

кількість сертифікатів ФОН, випущених емітентом, серію та порядкові номери;

номінальну вартість сертифіката ФОН;

причини виникнення підстав для припинення функціонування ФОН;

реквізити документів, що підтверджують виникнення підстав для припинення функціонування ФОН;

строк для подання вимог щодо викупу та дострокового погашення сертифікатів ФОН (із зазначенням дати подання таких вимог).

10. Не пізніше 10 днів після викупу та дострокового погашення сертифікатів ФОН емітент подає до органу реєстрації заяву про подання звіту згідно з додатком 13 до цього Положення та звіт про викуп та дострокове погашення сертифікатів ФОН (додаток 14). Звіт подається в одному примірнику, засвідчений підписом керівника та печаткою емітента, аудитора (аудиторської фірми /крім банків/) та депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску сертифікатів ФОН, оформив та депонував глобальний сертифікат випуску цінних паперів.

11. Емітент одночасно при поданні звіту про викуп та дострокове погашення сертифікатів ФОН подає для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН такі документи:

а) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН згідно з додатком 15 до Положення;

б) оригінал (и) свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;

в) повідомлення про виникнення підстав для припинення функціонування ФОН, засвідчене підписом керівника емітента та печаткою цього емітента;

г) копію примірника офіційного друкованого видання органу реєстрації із опублікованим повідомленням.

12. На підставі відповідного рішення органу реєстрації уповноважена особа видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН (додаток 9) протягом 15 робочих днів з дати надходження документів, зазначених у пункті 11 цього Положення.

13. Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом трьох робочих днів з дати його видання направляється емітенту. Копія розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом трьох робочих днів з дати його видання направляється депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії сертифікатів ФОН, оформив та депонував глобальний сертифікат випуску цінних паперів, та органу, який надав дозвіл на здійснення емісії сертифікатів ФОН.

14. Орган реєстрації забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН в офіційному друкованому виданні органу реєстрації протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН.

15. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН органом реєстрації вносяться відповідні зміни до Загального реєстру випуску цінних паперів, а також здійснюється анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

16. Припинення емітента сертифікатів ФОН (реорганізація /злиття, приєднання, поділ, перетворення/ або ліквідація) здійснюється у порядку, установленому законодавством.

У разі якщо на дату прийняття рішення про припинення емітента сертифікати ФОН цього емітента перебувають в обігу, здійснюється зупинення обігу сертифікатів ФОН та задоволення вимог власників сертифікатів ФОН.

Для зупинення обігу сертифікатів ФОН комісія з припинення діяльності емітента (ліквідаційна комісія, ліквідатор тощо) (далі - комісія з припинення) протягом 15 робочих днів з дня прийняття рішення про припинення діяльності або постановлення судового рішення щодо припинення емітента подає до органу реєстрації такі документи:

а) заяву про зупинення обігу сертифікатів ФОН (додаток 16);

б) копію рішення засновників (учасників) або вповноваженого ними органу щодо припинення емітента, або копію судового рішення щодо припинення емітента, що не пов'язане з банкрутством юридичної особи, або копію судового рішення про визнання емітента банкрутом, або копію постанови Правління Національного банку України про відкриття процедури ліквідації (для емітентів - банків).

Рішення засновників (учасників) або вповноваженого ними органу щодо припинення емітента має бути оформлене відповідним протоколом, який повинен бути пронумерований, прошнурований та засвідчений підписами засновників (учасників) або голови та секретаря зборів.

Копія судового рішення щодо припинення емітента, судового рішення про визнання емітента банкрутом, копія постанови Правління Національного банку України про відкриття процедури ліквідації засвідчуються головою комісії з припинення та печаткою емітента;

в) копію повідомлення (оголошення) про припинення емітента, опублікованого в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог статті 105 Цивільного кодексу України, статті 59 Господарського кодексу України, статті 22 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців", статті 23 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом";

г) довідку, яка містить перелік і результати попередніх випусків сертифікатів ФОН із зазначенням: реквізитів свідоцтв про реєстрацію випусків сертифікатів ФОН, обсягів випусків, строків обігу та результатів виплати доходу за кожним випуском.

17. Уповноважена особа органу реєстрації видає розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН (додаток 17) протягом 15 робочих днів з дати надходження до Комісії документів, зазначених у пункті 16 цього розділу.

18. Орган реєстрації забезпечує опублікування відомостей про зупинення обігу сертифікатів ФОН в одному зі своїх офіційних друкованих видань протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН.

19. Орган реєстрації протягом трьох робочих днів з дати видання розпорядження про зупинення обігу сертифікатів ФОН направляє його емітенту та депозитарію, який обслуговує сертифікати ФОН цього емітента. Дата опублікування відомостей про зупинення обігу сертифікатів ФОН є датою, на яку складається зведений обліковий реєстр і здійснюється операція обмеження в обігу сертифікатів ФОН.

20. Погашення сертифікатів ФОН здійснює комісія з припинення емітента у порядку та у строк, що зазначені в повідомленні про припинення емітента, яке публікується в друкованих засобах масової інформації відповідно до вимог законодавства.

21. Для скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН комісія з припинення емітента не пізніше 7 робочих днів з дати завершення погашення сертифікатів ФОН подає до органу реєстрації такі документи:

а) заяву про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН, складену згідно з додатком 15;

б) рішення засновників (учасників) емітента або органу, який прийняв рішення про припинення емітента, що оформлене протоколом та засвідчене підписом голови комісії з припинення та печаткою емітента;

в) довідку про розрахунки із власниками сертифікатів ФОН із зазначенням таких даних:

1) найменування та місцезнаходження емітента, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

2) загальна номінальна вартість, кількість сертифікатів ФОН;

3) номінальна вартість сертифікатів ФОН;

4) серія сертифікатів ФОН;

5) строк обігу сертифікатів ФОН;

6) дати початку та закінчення погашення сертифікатів ФОН;

7) кількість погашених сертифікатів ФОН (із зазначенням серій);

8) сума, на яку погашено сертифікатів ФОН;

9) сума доходу, що виплачена за сертифікатів ФОН.

Довідка засвідчується підписом голови комісії з припинення, а також печаткою емітента, аудитора (аудиторської фірми /крім банків/), депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску сертифікатів ФОН;

г) оригінал (оригінали) свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.

Уповноважена особа органу реєстрації видає розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН (додаток 9) протягом 15 робочих днів з дати надходження до органу реєстрації заяви та всіх необхідних документів.

Розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН протягом 3 робочих днів з дати видання направляється емітенту та депозитарію, який обслуговує емісію сертифікатів ФОН.

Орган реєстрації забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН в одному зі своїх офіційних друкованих видань протягом 15 календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН.

На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску сертифікатів ФОН органом реєстрації уносяться відповідні зміни до Загального реєстру випусків цінних паперів, а також здійснюється анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН.