Про затвердження Змін до Положення про реєстрацію випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, проспекту емісії, звіту про результати розміщення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, погашення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та скасування реєстрації випуску

Відповідно до пунктів 1, 3 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 28 - 30, 35 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 38, 39, 44 - 46 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про реєстрацію випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, проспекту емісії, звіту про результати розміщення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, погашення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю та скасування реєстрації випуску, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 5 березня 2009 року N 244, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 березня 2009 року за N 288/16304 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А. Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку А. Амеліна.

1. У розділі I:

1.1. У пункті 6:

1.1.1. Абзац другий викласти в такій редакції:

"Розміщення сертифікатів ФОН здійснюється емітентом самостійно або через андеррайтера(ів), що уклав(ли) з емітентом договір про андеррайтинг.".

1.1.2. Абзац п'ятий виключити.

У зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий уважати відповідно абзацами п'ятим - сьомим.

1.1.3. В абзаці п'ятому слова "не менше ста юридичним та/або фізичним особам" замінити словами "заздалегідь не визначеній кількості осіб".

1.2. У пункті 9:

1.2.1. Підпункти 4, 5 викласти в такій редакції:

"4) подання заяви і всіх необхідних документів до органу реєстрації для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту їх емісії;

5) державна реєстрація випуску сертифікатів ФОН та проспекту їх емісії та видача тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску сертифікатів ФОН;".

1.2.2. Підпункти 7, 8 викласти в такій редакції:

"7) депонування тимчасового глобального сертифіката;

8) розкриття інформації, що міститься у зареєстрованому проспекті емісії сертифікатів ФОН, у повному обсязі відповідно до частини сьомої статті 30 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" не менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення сертифікатів ФОН або надання зареєстрованого проспекту емісії особам, які є учасниками розміщення згідно з відповідним рішенням емітента, не менш як за 10 днів до початку закритого (приватного) розміщення сертифікатів ФОН;".

1.2.3. Підпункт 13 після слова "оформлено" доповнити словом "тимчасовий".

1.2.4. Підпункт 15 виключити.

2. У розділі II:

2.1. У пункті 1:

2.1.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту їх емісії емітент - небанківська фінансова установа подає до органу реєстрації такі документи:".

2.1.2. У підпункті 5 слова "(у разі здійснення відкритого (публічного) розміщення сертифікатів ФОН)" виключити.

2.2. У пункті 2:

2.2.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"2. Для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту їх емісії емітент - банк подає до органу реєстрації такі документи:".

2.2.2. У підпункті 4 слова "(у разі здійснення відкритого (публічного) розміщення сертифікатів ФОН)" виключити.

2.2.3. Підпункт 8 викласти в такій редакції:

"8) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців з відомостями про емітента;".

2.3. У пункті 5:

2.3.1. Абзац перший замінити трьома новими абзацами такого змісту:

"5. Орган реєстрації протягом 25 робочих днів після надходження заяви і документів, необхідних для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів:

а) здійснює одночасно реєстрацію випуску та проспекту емісії цінних паперів або відмовляє в реєстрації;

б) повертає документи емітентові без розгляду в разі їх подання не в повному обсязі або з порушенням встановлених вимог до їх оформлення.".

У зв'язку з цим абзаци другий - восьмий уважати відповідно абзацами четвертим - десятим.

2.3.2. Перше речення абзацу четвертого доповнити словами "та проспекту їх емісії".

2.3.3. В абзаці сьомому слова ", визначеної наказом керівника органу реєстрації та печаткою цього органу" замінити словами "та печаткою органу реєстрації".

2.3.4. Абзац дев'ятий після слова "оформлення" доповнити словом "тимчасового".

2.4. У пункті 7:

2.4.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"7. Емітент має право внести зміни до документів, наданих до органу реєстрації для реєстрації випуску сертифікатів ФОН та проспекту їх емісії.".

2.4.2. Абзац сьомий замінити чотирма новими абзацами такого змісту:

"У разі внесення змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН, щодо яких прийнято рішення про:

відкрите (публічне) розміщення, - емітент здійснює їх реєстрацію та опубліковує відповідну інформацію протягом 30 днів з дня опублікування проспекту емісії, але не пізніш як за 10 днів до початку розміщення;

закрите (приватне) розміщення, - емітент до початку розміщення здійснює їх реєстрацію та подає особам, які відповідно до рішення про закрите (приватне) розміщення сертифікатів ФОН є учасниками такого розміщення.

У разі якщо вчинити дії, передбачені абзацами сьомим - дев'ятим цього пункту, у зазначені строки неможливо, до змін також включається інформація про перенесення строків розміщення сертифікатів ФОН.".

У зв'язку з цим абзаци восьмий - чотирнадцятий уважати відповідно абзацами одинадцятим - сімнадцятим.

2.4.3. Абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"Емітент не має права здійснювати розміщення сертифікатів ФОН до реєстрації змін до проспекту емісії сертифікатів ФОН (у разі внесення таких змін), а в разі відкритого (публічного) розміщення - також до опублікування відповідної інформації.".

2.5. Абзац шостий підпункту "а" пункту 9 доповнити словами "та проспекту їх емісії".

2.6. У пункті 10:

2.6.1. В абзаці другому слова "в реєстрації випуску сертифікатів ФОН (при закритому (приватному) розміщенні) або", "(при відкритому (публічному) розміщенні)" виключити.

2.6.2. В абзаці четвертому слова "реєстрації випуску сертифікатів ФОН при закритому (приватному) розміщені та", "при відкритому (публічному) розміщенні" виключити.

3. У главі 2 розділу III:

3.1. Пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Проспект емісії подається у двох примірниках, кожний з яких має бути прошитий, пронумерований та засвідчений підписом та печаткою емітента, головного бухгалтера емітента, аудитора (аудиторської фірми (крім банків) та андеррайтером (у разі коли емітент користується послугами щодо розміщення сертифікатів ФОН).".

3.2. Підпункт 2.8 пункту 2 після абзацу восьмого доповнити новими абзацами дев'ятим-тринадцятим такого змісту:

"у разі закритого (приватного) розміщення сертифікатів ФОН - перелік осіб, серед яких буде здійснюватися розміщення сертифікатів ФОН, із зазначенням:

для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, коду за ЄДРПОУ, місця і дати проведення державної реєстрації;

для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізитів документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (виписка з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де юридична особа - нерезидент має офіційно зареєстровану контору, засвідчені у нотаріальному порядку та легалізовані належним чином у консульських установах, які представляють Україну);

для фізичних осіб - резидентів: прізвища, імені, по батькові, місця проживання, номера та серії паспортного документа, дати його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;

для фізичних осіб - нерезидентів: прізвища, імені, по батькові (за наявності), громадянства, номера та серії паспортного документа, дати його видачі;".

У зв'язку з цим абзаци дев'ятий - одинадцятий уважати відповідно абзацами чотирнадцятим - шістнадцятим.

4. У розділі IV:

4.1. У пункті 1:

4.1.1. Абзац перший після слів "сертифікатів ФОН (серії)" доповнити словами та цифрами "не пізніше 30 днів після завершення строку розміщення сертифікатів ФОН".

4.1.2. У підпункті "б":

після слова "обслуговування" слово "випуску" замінити словом "емісії";

після слова "депонував" доповнити підпункт словом "тимчасовий".

4.1.3. Підпункт "е" виключити.

4.2. У пункті 2:

4.2.1. В абзаці першому слова "(при відкритому (публічному) розміщенні)" виключити.

4.2.2. В абзаці другому літеру ", "є" виключити.

4.3. У пункті 3:

4.3.1. В абзаці першому слова "відкритого (публічного)" виключити.

4.3.2. Абзац другий виключити.

У зв'язку з цим абзаци третій - шостий вважати відповідно абзацами другим - п'ятим.

4.3.3. В абзаці четвертому слова ", визначеної наказом керівника органу реєстрації, та печаткою цього органу" замінити словами "та печаткою органу реєстрації".

4.4. Абзац перший пункту 4 доповнити словами ", невідповідність поданих документів вимогам законодавства, визнання емісії цінних паперів недобросовісною".

5. У розділі V:

5.1. У пункті 4 слова ", визначена наказом керівника органу реєстрації," виключити.

5.2. У пункті 11:

5.2.1. В абзаці першому слова "та проспекту емісії та змін до нього (за наявності)" виключити.

5.2.2. У підпункті "а" слова ", проспекту емісії та змін до нього (за наявності)" виключити.

5.3. У пункті 12 слова ", визначена наказом її керівника," виключити.

5.4. У пункті 13 після слова "обслуговування" слово "випуску" замінити словом "емісії".

6. У додатках 4, 9, 17 слова "за дорученням" виключити.

7. У додатку 7 пункт 6 виключити.

У зв'язку з цим пункт 7 вважати пунктом 6.

8. У назві додатка 15 слова ", проспекту емісії та змін до нього (у разі наявності)" виключити.