• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення від 12.01.2021 № 2
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення
  • Дата: 12.01.2021
  • Номер: 2
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення
  • Дата: 12.01.2021
  • Номер: 2
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт
1Найменування аудиторської фірми
2Код за ЄДРПОУ аудиторської фірми (реєстраційний
номер облікової картки* платника податків - фізичної особи)
3Місцезнаходження аудиторської фірми, аудитора
4Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб’єктів
аудиторської діяльності
5Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів
аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які
мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 -
суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити
обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять
суспільний інтерес)
6Рік, за який проведено аудит фінансової
звітності
7Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із
застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення
думки
8Номер та дата договору на проведення аудиту
9Дата початку та дата закінчення аудиту
10Дата аудиторського звіту
11Розмір винагороди за проведення річного аудиту,
грн
12Примітки
__________
* Cерія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті.
Додаток 15
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії
з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних фондів)
Таблиця 1
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Повне найменування інвестиційного фонду
5Вид Даних: 1 - щорічні
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-1
10Дані ІСІ: тип-2
11Винагорода компанії з управління активами,
середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди,
база обчислення, сума, грн
12Винагорода компанії з управління активами,
середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди,
база обчислення, сума, %
13Винагорода компанії з управління активами,
середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди,
ставка, %
14Винагорода компанії з управління активами,
середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди,
сума, грн
15Винагорода компанії з управління активами,
середня вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди,
грн
16Винагорода компанії з управління активами,
середня вартість чистих активів, перевищення нормативу, грн
17Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту
спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база
обчислення, сума, грн
18Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту
спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база
обчислення, сума,%
19Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту
спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка,
%
20Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту
спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума,
грн
21Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту
спільного інвестування, фактичний розмір винагороди, грн
22Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту
спільного інвестування, перевищення нормативу, грн
23Разом максимальний норматив винагороди, сума,
грн
24Разом фактичний розмір винагороди, грн
25Разом перевищення нормативу, грн
26Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди
компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних фондів)
Таблиця 2
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Повне найменування інвестиційного фонду
5Вид Даних: 1 - щорічна
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид1
10Дані ІСІ: тип2
11Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний
норматив винагороди, база обчислення, сума, грн
12Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний
норматив винагороди, база обчислення, сума, %
13Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний
норматив винагороди, ставка, %
14Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний
норматив винагороди, сума, грн
15Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір
винагороди, грн
16Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення
нормативу, грн
17Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ,
максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн
18Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ,
максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, %
19Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ,
максимальний норматив винагороди, ставка, %
20Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ,
максимальний норматив винагороди, сума, грн
21Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний
розмір винагороди, грн
22Винагорода компанії з управління активами у
співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення
нормативу, грн
23Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, база обчислення, сума, грн
24Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, база обчислення, сума, %
25Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, ставка, %
26Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний
норматив винагороди, сума, грн
27Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний
розмір винагороди, грн
28Премія компанії з управління активами, різниця
між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення
нормативу, грн
29Разом максимальний норматив винагороди, сума,
грн
30Разом фактичний розмір винагороди, грн
31Разом перевищення нормативу, грн
32Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 16
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок ІСІ
Інформація про склад та розмір витрат, що відшкодовуються
за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 1
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Повне найменування інвестиційного фонду
5Вид Даних: 1 - щорічні
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-1
10Дані ІСІ: тип-2
11Повне найменування Компанії
12Винагорода депозитарній установі ІСІ, сума витрат
за рік, грн
13Винагорода аудитору ІСІ, сума витрат за рік,
грн
14Винагорода оцінювачу майна ІСІ, сума витрат за
рік, грн
15Винагорода торговцю цінними паперами, сума витрат
за рік, грн
16Витрати, пов’язані із забезпеченням діяльності
інституту спільного інвестування, сума витрат за рік, грн
17Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру
витрат за рахунок активів інститутів спільного інвестування
Таблиця 2
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Повне найменування інвестиційного фонду
5Вид Даних: 1 - щорічні
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-1
10Дані ІСІ: тип-2
11Загальні витрати, грн
12Середньорічна вартість чистих активів, грн
13Норматив витрат, грн
14Сума перевищення нормативу, грн
15Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.