• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення від 12.01.2021 № 2
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення
  • Дата: 12.01.2021
  • Номер: 2
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення
  • Дата: 12.01.2021
  • Номер: 2
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 4
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про відповідність розміру статутного та власного капіталу Компанії вимогам законодавства
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Повне найменування Компанії
3Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 -
річні
4Рік, за який подаються Дані
5Місяць, за який подаються Дані
6Дата, станом на яку подаються Дані
7Розмір власного капіталу Компанії, грн
8Розмір статутного капіталу Компанії, грн
9Фактично сплачений розмір статутного капіталу
Компанії на кінець звітного періоду, грн
10Примітки
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній
Інформація про розрахунок показника розміру власних коштів
Таблиця 1
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Найменування Компанії
3Дата, станом на яку здійснено розрахунок
пруденційних нормативів
4Розмір власних коштів, грн
5Розмір капіталу першого рівня, грн
6Розмір капіталу другого рівня, грн
7Зареєстрований статутний капітал, грн
8Резервний капітал, грн
9Додатковий капітал, грн
10Нерозподілений прибуток на початок звітного року,
грн
11Прибуток поточного року (якщо фінансовим
результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором
(аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту,
грн
12Неоплачений статутний капітал, грн
13Вилучений статутний капітал, грн
14Прострочена понад 30 днів дебіторська
заборгованість, грн
15Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому
числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн
16Короткострокова дебіторська заборгованість,
сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати
якої не настав, грн
17Нематеріальні активи за залишковою вартістю,
грн
18Капітальні вкладення у нематеріальні активи,
грн
19Прибуток на початок звітного року, що був
розподілений у звітному році, грн
20Непокритий збиток на початок звітного року,
грн
21Збитки поточного року (якщо фінансовим
результатом є збиток), грн
22Фінансові інвестиції у статутний капітал
підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких
перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних
акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна
сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи,
у розмірі такого перевищення, грн
23Фінансові інвестиції у статутний капітал
фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і
більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної
вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду), грн
24Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо
торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством
України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно
до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку
фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не
перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж,
крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами
виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним
банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів,
емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним
органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не
нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного
рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних
рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів
міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного
емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних
фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією,
грн
25Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими
на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій
приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства
України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та
векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних
паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного
обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення
суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про
накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів,
грн
26Гудвіл, грн
27Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери
векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з
фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн
28Відстрочені податкові активи, грн
29Витрати майбутніх періодів, грн
30Внески до незареєстрованого статутного капіталу,
грн
31Капітал у дооцінках, грн
32Примітки
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
Інформація про розрахунок нормативу достатності власних коштів
Таблиця 2
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Найменування Компанії
3Дата, станом на яку здійснено розрахунок
пруденційних нормативів
4Розмір власних коштів, грн
5Загальні корпоративні витрати (організаційні
витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів
управління, представницькі витрати тощо), грн
6Витрати на утримання
адміністративно-управлінського персоналу, грн
7Витрати на службові відрядження, грн
8Витрати на утримання основних засобів, інших
матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення
(оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні
послуги), грн
9Витрати на оплату послуг зв’язку, грн
10Винагороди за консультаційні послуги, грн
11Винагороди за інформаційні послуги, грн
12Винагороди за аудиторські послуги, грн
13Винагороди за інші послуги, грн
14Плата за розрахунково-касове обслуговування та
інші послуги банків, грн
15Витрати на охорону приміщень, грн
16Розмір фіксованих накладних витрат, грн
17Норматив достатності власних коштів-1
18Примітки
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
Таблиця 3
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Найменування Компанії
3Дата, станом на яку здійснено розрахунок
пруденційних нормативів
4Розмір власних коштів, грн
5Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн
6Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн
7Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн
8Середнє значення позитивного нетто-доходу,
грн
9Величина операційного ризику-1
10Коефіцієнт покриття операційного ризику-1
11Примітки
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості
Таблиця 4
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Найменування Компанії
3Дата, станом на яку здійснено розрахунок
пруденційних нормативів
4Розмір власного капіталу, грн
5Вартість активів, грн
6Коефіцієнт фінансової стійкості-1
7Примітки
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про активи Компанії
Перелік інвестицій у фінансові інструменти
Таблиця 1
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані Компанії: повне найменування Компанії
3Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 -
щоквартальні; 1 - щорічні
4Рік, за який подаються Дані
5Місяць, за який подаються Дані
6Дата, станом на яку подаються Дані
7Вид фінансового інструменту-1
8Код за ЄДРПОУ емітента / особи, яка видала цінний
папір або інший фінансовий інструмент - резидента або
ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського
реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент / особа, яка
видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент,
або реєстраційний номер облікової картки платника податків або
серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої
релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного
номера облікової картки платника податків та повідомили про це
відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті)
фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий
інструмент
9Найменування емітента / особи, що видала цінний
папір або інший фінансовий інструмент / прізвище, ім’я, по батькові
(за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий
інструмент
10Код країни реєстрації емітента / особи, яка
видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2
11Ідентифікаційний номер за міжнародним
ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за
наявності)
12Код за КВЕД емітента / особи, яка видала цінний
папір або інший фінансовий інструмент (за наявності)
13Код за ЄДРІСІ (для цінних паперів інститутів
спільного інвестування)
14Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
/ ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності)
15Серія векселя
16Номер векселя
17Назва валюти-3
18Премія (для опціонних сертифікатів)
19Вартість цінних паперів або інших фінансових
інструментів на звітну дату, грн
20Кількість цінних паперів або інших фінансових
інструментів, шт.
21Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів
та/або перебування емітента / особи, яка видала цінний папір або
інший фінансовий інструмент у певному стані-4 (0 - відсутні / не
перебуває, 1 - наявні/перебуває)
22Частка від загального обсягу емісії емітента (для
емісійних цінних паперів), %
23Примітки
__________
Рядки 7-23 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.
-1 Заповнюється відповідно до довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 16-3 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні";
для емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/ її у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Перелік інвестицій у корпоративні права,
виражені в інший, ніж цінні папери, формі
Таблиця 2
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані Компанії: повне найменування Компанії
3Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 -
щоквартальні; 1 - щорічні
4Рік, за який подаються Дані
5Місяць, за який подаються Дані
6Дата, станом на яку подаються Дані
7Вартість придбання корпоративних прав, грн
8Вартість корпоративних прав на звітну дату,
грн
9Найменування юридичної особи, частка у статутному
капіталі якої придбана (далі - товариство)
10Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності)
11Код за КВЕД товариства (у разі наявності)
12Розмір статутного капіталу товариства, грн
13Частка у статутному капіталі товариства, %
14Ознака щодо перебування товариства у певному
стані1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває)
15Примітки
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за кожним об’єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
___________
-1 Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Дебіторська заборгованість
Таблиця 3
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані Компанії: повне найменування Компанії
3Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 -
щоквартальні; 1 - щорічні
4Рік, за який подаються Дані
5Місяць, за який подаються Дані
6Дата, станом на яку подаються Дані
7Код за ЄДРПОУ дебітора (у разі наявності)
8Код за КВЕД дебітора (у разі наявності)
9Найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за
наявності) дебітора
10Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 -
грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 -
корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05
- позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору
відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору
11Найменування банку, що надав кредит (для
заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав
вимоги)
12Розмір забезпечення (у разі наявності)
13Дата виникнення дебіторської заборгованості
14Планова дата погашення дебіторської
заборгованості / пролонгованої дебіторської заборгованості-1
15Вартість на дату виникнення дебіторської
заборгованості, грн
16Вартість на звітну дату, грн
17Кількість пролонгацій договору
18Дата останньої пролонгації дебіторської
заборгованості
19Ознака щодо перебування дебітора у певному
стані-2 (0 - не перебуває, 1 - перебуває)
20Примітки
__________
Рядки 7-20 заповнюються окремо за кожним предметом дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5 % та більше загального обсягу активів Компанії на звітну дату.
Рядок 18 заповнюється за останнім договором, яким дебіторська заборгованість була пролонгована.
__________
-1 Вказується планова дата погашення дебіторської заборгованості відповідно до договору, згідно з яким виникла дебіторська заборгованість. Якщо дебіторська заборгованість є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким дебіторська заборгованість була пролонгована.
-2 Зазначається про знаходження дебітора у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство/ порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про виплату дивідендів за цінними паперами ІСІ
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Повне найменування інвестиційного фонду
5Рік, за який подаються Дані
6Місяць, за який подаються Дані
7Дата, станом на яку подаються Дані
8Дані ІСІ: вид-1
9Дані ІСІ: тип-2
10Сума нарахованих дивідендів, грн
11Нараховані дивіденди на один цінний папір ІСІ,
грн
12Сума виплачених/перерахованих дивідендів,
грн-3
13Дата прийняття рішення про виплату дивідендів
14Дата складення переліку осіб, які мають право на
отримання дивідендів
15Дата (дати) перерахування дивідендів через
депозитарну систему із зазначенням сум (грн) перерахованих
дивідендів на відповідну дату-4
16Дата (дати) перерахування/відправлення дивідендів
безпосередньо учасникам із зазначенням сум (грн)
перерахованих/відправлених дивідендів на відповідну дату-4
17Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі виплати дивідендів через депозитарну систему України зазначається сума дивідендів, перерахованих Компанією на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий в Розрахунковому центрі з обслуговування договорів на фінансових ринках.
-4 У разі виплати дивідендів кількома частками пропорційно всім особам, що мають право на отримання дивідендів, зазначаються дати таких виплат.
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про перелік емітентів іпотечних облігацій, іпотечним покриттям яких управляє Компанія
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Повне найменування Компанії
3Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 -
річні
4Рік, за який подаються Дані
5Квартал, за який подаються Дані
6Дата, станом на яку подаються Дані
7Найменування емітента іпотечних облігацій
8Код за ЄДРПОУ емітента
9Ідентифікаційний номер за міжнародним
ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за
наявності)
10Номер реєстрації в окремому реєстрі випусків
іпотечних цінних паперів
11Дата укладання договору про управління іпотечним
покриттям
12Номер договору про управління іпотечним
покриттям
13Розмір іпотечного покриття в управлінні, грн
14Загальна сума зобов’язань за іпотечними
облігаціями, грн
15Загальна вартість доходів від управління
іпотечним покриттям, грн
16Дата погашення випуску (серії) іпотечних
облігацій
17Вид іпотечних облігацій
18Примітки
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 -
щоквартальні; 1 - щорічні
5Рік, за який подаються Дані
6Квартал, за який подаються Дані
7Дата, станом на яку подаються Дані
8Вебсайт/вебсторінка ІСІ (у разі наявності)
9Дата оприлюднення Інформації
10Інтернет-адреса оприлюднення Інформації
11Посада керівника Компанії
12Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
керівника Компанії
13Повне найменування ІСІ
14Посада, підрозділ контактної особи з питань
складеної Інформації
15Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
контактної особи з питань складеної Інформації
16Міжміський код, телефон, факс контактної особи з
питань складеної Інформації
17E-mail контактної особи з питань складених
Даних
18Примітки
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про корпоративний інвестиційний фонд
Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 1
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Повне найменування інвестиційного фонду
5Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 -
щоквартальні; 1 - щорічні
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-1
10Дані ІСІ: тип-2
11Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію
12Територія (область)-3
13Місцезнаходження
14Дата реєстрації випуску акцій
15Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
16Найменування органу, що зареєстрував випуск
акцій
17Форма існування: документарна - 1;
бездокументарна - 2
18Форма випуску-4
19Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -
1; прилюдна пропозиція - 2
20Номінальна вартість акції, грн
21Зареєстрована загальна кількість акцій, штук
22Ідентифікаційний номер за міжнародним
ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за
наявності)
23Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, послугами яких
користується корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 2
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
3Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
4Повне найменування інвестиційного фонду
5Вид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 -
щоквартальна; 1 - щорічна
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-1
10Дані ІСІ: тип-2
11Код за ЄДРПОУ юридичної особи
12Тип юридичної особи: Компанія - 1; депозитарна
установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська
фірма) - 4
13Найменування юридичної особи
14Назва, номер та серія документа, що підтверджує
повноваження юридичної особи
15Місцезнаходження юридичної особи
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про пайовий інвестиційний фонд
Інформація про пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 1
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
3Повне найменування інвестиційного фонду
4Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
5Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 -
щоквартальні; 1 - щорічні
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-1
10Дані ІСІ: тип-2
11Повне найменування Компанії
12Код території за КОАТУУ компанії з управління
активами
13Територія (область) Компанії-3
14Місцезнаходження Компанії
15Дата реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів
16Номер свідоцтва про реєстрацію випуску
інвестиційних сертифікатів
17Найменування органу, що зареєстрував випуск
інвестиційних сертифікатів
18Форма існування: документарна - 1;
бездокументарна -2
19Форма випуску-4
20Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція
-1; прилюдна пропозиція - 2
21Номінальна вартість одного інвестиційного
сертифіката, грн
22Загальна кількість інвестиційних сертифікатів,
штук
23Ідентифікаційний номер за міжнародним
ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за
наявності)
24Примітки
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18"Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб,
які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 2
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
3Повне найменування інвестиційного фонду
4Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
5Вид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 -
щоквартальна; 1 - щорічна
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-1
10Дані ІСІ: тип-2
11Тип юридичної особи: Компанія - 1; депозитарна
установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська
фірма) - 4
12Код за ЄДРПОУ юридичної особи
13Найменування юридичної особи
14Назва, номер та серія документа, що підтверджує
повноваження юридичної особи
15Місцезнаходження юридичної особи
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про учасників ІСІ закритого типу-1
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ
3Повне найменування інвестиційного фонду
4Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)
5Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 -
щоквартальні; 1 - щорічні
6Рік, за який подаються Дані
7Квартал, за який подаються Дані
8Дата, станом на яку подаються Дані
9Дані ІСІ: вид-2
10Дані ІСІ: тип-3
11Тип учасника: 1 - юридична особа; 2 - фізична
особа-4
12Код за ЄДРПОУ резидента / Код нерезидента
учасника ІСІ - юридичної особи
13Повне найменування юридичної особи учасника
ІСІ
14Скорочене найменування юридичної особи учасника
ІСІ
15Кількість належних учаснику ІСІ цінних
паперів-5
16Примітки
__________
-1 крім ІСІ, цінні папери за формою випуску яких є на пред’явника.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється щодо фізичної особи - учасника венчурного та кваліфікаційного ІСІ.
-5 Заповнюється щодо кожного учасника ІСІ окремо.
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
1Дані Компанії: код за ЄДРПОУ
2Повне найменування Компанії
3Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 -
річні
4Рік, за який подаються Дані
5Дата, станом на яку подаються Дані
6Місцезнаходження Компанії
7Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
керівника
8Посада уповноваженої особи, що діє від імені
керівника
9Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності)
контактної особи з питань складання звітності
10Міжміський код, телефон, факс контактної особи з
питань складання звітності
11E-mail контактної особи з питань складання
звітності
12Вебсторінка/вебсайт Компанії
13URL-адреси власного вебсайту/вебсторінки в мережі
Інтернет у складі цього веб-сайту, безпосередньо на якому/якій
оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану
фінансову звітність Компанії разом з аудиторським звітом (звітом
незалежного аудитора)
14Примітки