Інструкція про застосування Порядку формування та використання коштів резерву Пенсійного фонду

1.1. Ця Інструкція розроблена відповідно до пункту 2 постанови Кабінету Міністрів України від 6 травня 2001 року N 435 "Про затвердження порядку формування та використання коштів резерву Пенсійного фонду" і регулює питання застосування Порядку формування та використання коштів резерву Пенсійного фонду, затвердженого вищезгаданою постановою (далі - Порядок), органами Пенсійного фонду (далі - Фонд), підприємствами, установами та організаціями.

1.2. У цій Інструкції нижченаведені терміни вживаються у такому значенні:

органи Фонду - управління Фонду в Автономній Республіці Крим, областях, містах Києві та Севастополі, управління Фонду у районах, містах, районах у містах, а також у містах та районах;

кошти резерву - тимчасово вільні кошти Фонду, які формуються та використовуються відповідно до Порядку та цієї Інструкції;

цінні папери - грошові документи, які засвідчують право володіння або відносини позики, визначають взаємовідносини між особою, яка випустила ці документи, та їх власником і які відповідно до Порядку та цієї Інструкції можуть придбаватися за рахунок коштів резерву;

зберігач - комерційний банк, у якому Фондом у відповідності до вимог законодавства відкрито рахунок у цінних паперах та з яким укладено відповідний договір;

експертна рада - експертна рада Фонду з питань використання коштів резерву Фонду, яка утворюється і діє відповідно до Порядку, цієї Інструкції та положення, затвердженого правлінням Фонду.

1.3. Кошти резерву Фонду формуються з метою забезпечення своєчасного фінансування витрат на виплату пенсій, проведення їх індексації та підвищення розміру. Кошти резерву Фонду формуються за умови відсутності заборгованості з виплати пенсій та своєчасного забезпечення фінансування поточних витрат, що відповідно до законодавства здійснюються за рахунок коштів Фонду.

1.4. Формування та використання коштів резерву Фонду здійснюється у відповідності до Законів України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування", "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про депозитарну систему України", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", вимог Порядку, цієї Інструкції та інших нормативно-правових актів.

1.5. Кошти резерву Фонду (крім коштів, за рахунок яких відповідно до Порядку та цієї Інструкції придбані цінні папери) зберігаються на окремому поточному рахунку Фонду, відкритому в Державній казначейській службі України (далі - казначейський рахунок), порядок відкриття та ведення якого визначається з урахуванням вимог Порядку відповідною угодою між Фондом та Державною казначейською службою України.

1.6. Операції, пов'язані з придбанням цінних паперів за рахунок коштів резерву, відповідно до Порядку та цієї Інструкції здійснюються від імені Фонду зберігачами на підставі угоди між ними та Фондом, укладеної у відповідності до примірного договору про надання Пенсійному фонду України послуг щодо здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву фонду (додаток 1), схваленого експертною радою. Перелік зберігачів визначається експертною радою на конкурсній основі відповідно до цієї Інструкції.

2.1. Кошти резерву Фонду формуються за рахунок передбачених законодавством надходжень до Фонду, які протягом часу, визначеного Порядком та цією Інструкцією, не використовуються для фінансування поточних витрат на виплату пенсій та інших витрат, що відповідно до законодавства здійснюються за рахунок коштів Фонду (далі - поточні витрати).

2.2. Кошти Пенсійного фонду спрямовуються на:

виплату пенсій, фінансування яких здійснюється Фондом, включаючи доплати та надбавки до пенсій;

виплату допомоги на поховання пенсіонерів;

оплату послуг з доставки пенсій;

утримання та забезпечення поточної діяльності Фонду та його органів;

інші витрати, передбачені законодавством.

2.3. Формування коштів резерву здійснюється шляхом їх зарахування на казначейський рахунок. На казначейський рахунок зараховуються кошти, які за попередніми розрахунками Фонду не повинні бути використані для здійснення поточних витрат протягом 10-ти календарних днів. При цьому загальний залишок коштів на поточних банківських рахунках Фонду не може бути меншим ніж 50 відсотків місячної потреби в коштах на виплату пенсій.

2.4. До коштів резерву не включаються тимчасово вільні кошти, які знаходяться на поточних банківських рахунках Фонду і призначені для перерозподілу між органами Фонду для надання фінансової допомоги з метою забезпечення фінансування витрат на виплату пенсій, виходячи з місячної потреби в коштах на виплату пенсій. Інші кошти, які не включаються до коштів резерву, визначаються відповідно до законодавства.

2.5. Кошти резерву, які знаходяться на казначейському рахунку Фонду, можуть бути використані для здійснення поточних витрат Фонду або придбання цінних паперів відповідно до Порядку та цієї Інструкції.

При цьому Фонд має право у будь-який час без будь-яких обмежень використовувати на зазначені потреби кошти, що знаходяться на його казначейському рахунку.

Використання резервних коштів Фонду на інші потреби забороняється.

3.1. За рахунок коштів резерву Фонду можуть придбаватися такі види цінних паперів:

облігації внутрішніх державних позик;

інші цінні папери, визначені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", які визначаються експертною радою, емітентом яких є держава в особі уповноважених Верховною Радою України або Кабінетом Міністрів України органів.

3.2. Цінні папери можуть бути придбані у випадках, передбачених законодавством.

За рахунок коштів резерву Фонду не допускається придбання цінних паперів, які є предметом застави.

3.3. Цінні папери можуть бути придбані на умовах їх зворотного викупу продавцем у визначений термін за умови, якщо ціна викупу буде перевищувати ціну придбання Фондом таких цінних паперів або якщо Фонд під час володіння цінними паперами буде одержувати нараховані за ними відсотки (прибуток).

3.4. Придбання цінних паперів за рахунок коштів резерву Фонду здійснюється зберігачем з наступним зарахуванням їх на рахунок у цінних паперах, що відкривається зберігачем.

3.5. Придбання цінних паперів здійснюється з урахуванням рішень експертної ради Фонду.

3.6. Придбання цінних паперів за рахунок коштів резерву Фонду здійснюється за ініціативою Фонду в межах коштів та на терміни, які визначені рішенням експертної ради. Зазначене рішення доводиться до зберігача протягом наступного дня після його прийняття. Після отримання цього рішення зберігачі подають заявки (додаток 2) та проект угоди про придбання цінних паперів за рахунок коштів резерву Фонду (додаток 5) до загального відділу департаменту організаційно-інформаційної роботи та господарського забезпечення Фонду, який здійснює їх реєстрацію в міру надходження у спеціальному журналі (додаток 3) і передає секретарю експертної ради.

3.7. Заявки на здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, розглядаються експертною радою у визначені експертною радою терміни. Зазначені заявки розглядаються у черговості їх надходження. При цьому заявки, які оформлені та подані з порушенням вимог цієї Інструкції, експертною радою не розглядаються, про що зазначається у рішенні експертної ради та у відповідному повідомленні заявнику.

3.8. Експертна рада приймає рішення про повне або часткове задоволення заявок або про їх відхилення з урахуванням таких критеріїв:

прогнозована дохідність операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок резервних коштів Фонду;

вартість послуг, пов'язаних з оплатою операцій з придбання, зберігання та продажу цінних паперів;

можливі ризики, пов'язані з придбанням цінних паперів.

3.9. У рішенні експертної ради щодо придбання цінних паперів зазначаються:

обсяг коштів, за рахунок яких можуть придбаватися цінні папери;

граничний термін повернення коштів;

зберігач (зберігачі), на рахунках у цінних паперах якого можуть бути обліковані цінні папери.

У рішеннях експертної ради про відхилення заявок на здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, зазначаються вмотивовані підстави відмови.

3.10. Рішення експертної ради оформлюються протоколом, який підписується всіма членами ради, присутніми на її засіданні, і подається керівництву Фонду протягом одного робочого дня з дня прийняття рішення. У цей самий строк Фонд особам, які подали заявки на здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, надсилає повідомлення про прийняте рішення згідно з додатком 4, про що секретар експертної ради робить помітку у спеціальному журналі (додаток 3).

3.11. Згода експертної ради Фонду з пропозиціями зберігача про здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, є необхідною умовою для укладення між зберігачем і Фондом угоди про придбання цінних паперів. Ця угода має бути укладена протягом десяти робочих днів з дня прийняття відповідного рішення експертною радою, якщо інше не зазначене у цьому рішенні, відповідно до зразкової угоди (додаток 5). У разі неукладення зазначеної угоди в згаданий термін відповідне рішення експертної ради підлягає анулюванню за винятком випадків, коли рада прийме рішення про продовження цього терміну.

3.12. На підставі угоди про придбання цінних паперів та повідомлення зберігача (додаток 6) Фонд у строки та у розмірах, визначених угодою та повідомленням, перераховує зберігачу кошти для придбання цінних паперів, а зберігач зобов'язаний у строки, визначені цією угодою, придбавати цінні папери та здійснювати з ними операції, визначені угодою. Про одержання повідомлення секретар експертної ради робить помітку у спеціальному журналі (додаток 10). Про одержання коштів для придбання цінних паперів та зарахування цінних паперів на рахунок Фонду у цінних паперах зберігач протягом одного робочого дня з дня одержання коштів або зарахування цінних паперів на зазначений рахунок надсилає Фонду повідомлення (додаток 7). Про одержання повідомлення секретар експертної ради робить помітку у спеціальному журналі (додаток 10).

3.13. У термін, визначений угодою про придбання цінних паперів, укладеною між зберігачем і Фондом, зберігач зобов'язаний перерахувати на поточний банківській рахунок Фонду кошти, одержані від здійснення операцій з цінними паперами. Одночасно з перерахуванням коштів зберігач надсилає Фонду звіт про здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду (додаток 8). Про одержання коштів та звіту секретар експертної ради робить помітку у спеціальному журналі (додаток 10).

За порушення зазначених строків перерахування коштів зберігач сплачує Фонду пеню в розмірі, визначеному відповідною угодою.

3.14. Експертна рада в будь-якій час після укладення із зберігачем угоди про придбання цінних паперів може прийняти рішення про достроковий продаж цінних паперів, що придбані зберігачем за рахунок коштів резерву Фонду, або про їх обмін на інші цінні папери, які відповідно до вимог Порядку та цієї Інструкції можуть придбаватися за рахунок зазначених коштів, про що зберігачу протягом одного робочого дня з дня прийняття такого рішення надсилається відповідне повідомлення (додаток 9). Про надсилання повідомлення секретар експертної ради робить помітку у спеціальному журналі (додаток 10).

Зберігач зобов'язаний здійснити продаж цінних паперів та перерахувати Фонду відповідні кошти або здійснити обмін цінних паперів у строки та в порядку, визначеному рішенням експертної ради, та надіслати Фонду звіт згідно з додатком 8.

3.15. Договори та угоди, укладені Фондом із зберігачами, відомості про хід їх виконання реєструються секретарем експертної ради у спеціальному журналі (додаток 10). Документація, пов'язана з придбанням цінних паперів за рахунок коштів резерву Фонду, зберігається ним протягом трьох років з дня її подання або з дня закінчення терміну дії відповідних угод.

4.1. Визначення зберігачів здійснюється експертною радою на конкурсних умовах.

Конкурс оголошується Фондом з урахуванням рішення експертної ради про проведення конкурсу.

Рішення про проведення конкурсу повинно містити:

інформацію про дату проведення конкурсу, яка не може бути ранішою, ніж через 15 календарних днів після дати прийняття зазначеного рішення;

кінцеву дату подання конкурсної документації, яка не може бути пізнішою, ніж 5 календарних днів до дати проведення конкурсу;

конкурсне завдання та перелік конкурсної документації, яку претендент має подати для участі в конкурсі;

адресу, за якою подаються документи на конкурс;

вимоги до претендента, який бере участь у конкурсі;

дату і місце проведення конкурсу;

умови проведення конкурсу, критерії та порядок визначення переможця конкурсу.

Рішення про проведення конкурсу підлягає оприлюдненню Фондом протягом трьох робочих днів з дня його прийняття експертною радою в офіційних друкованих засобах масової інформації.

4.2. Для участі в конкурсі претендент повинен подати конкурсній комісії таку конкурсну документацію:

заяву про участь у конкурсі за формою, затвердженою експертною радою;

довіреність (або її копію) на ім'я особи (осіб), яка представлятиме інтереси претендента під час проведення конкурсу;

копії установчих документів, завірені в установленому порядку;

копію ліцензії Національного банку України на право здійснення банківських операцій та ліцензії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

конкурсне завдання, яке відповідає вимогам цієї Інструкції та вимогам, визначеним експертною радою.

4.3. Конкурсне завдання затверджується експертною радою та повинне містити таку інформацію:

загальні відомості про претендента (місцезнаходження, засновники, наявність відповідних ліцензій тощо);

опис ділової діяльності та фінансового стану претендента (розмір статутного фонду та власного капіталу, прибутковість, перелік послуг, що надаються, досвід роботи та ін.);

пропозиції щодо організації роботи з виконання функцій зберігача - конкурсні пропозиції (обсяги послуг, які надаватиме претендент, наявність відповідного технічного та організаційного забезпечення, рівень підготовки персоналу, гарантії збереження коштів резерву Фонду, порядок взаємодії з Фондом, умови та порядок надання послуг, розмір винагороди);

основні положення договору між претендентом та Фондом, який має бути укладений з претендентом у разі визнання його переможцем конкурсу.

4.4. Конкурсна документація подається претендентами українською мовою в опечатаному конверті без зазначення будь-якої інформації, що може ідентифікувати претендента.

Неповнота наданої конкурсної документації є підставою для відмови в допущенні претендента для участі в конкурсі.

Конкурсна документація, що надійшла після встановленого в оголошенні про проведення конкурсу кінцевого терміну, не розглядається.

Конкурсна документація подається для реєстрації до загального відділу департаменту організаційно-інформаційної роботи та господарського забезпечення Фонду, який після реєстрації передає її секретарю експертної ради.

Секретар експертної ради проставляє на конверті запропонований претендентом девіз, вносить його в спеціальний журнал реєстрації (додаток 11), видає претенденту довідку із зазначенням девізу, дати та часу реєстрації документації (додаток 12). Претендент засвідчує в журналі реєстрації своїм підписом факт прийняття в нього конверта з конкурсною документацією.

Претендент має право відкликати конкурсну документацію до кінцевого терміну її прийняття, повідомивши про це Фонд письмово.

Претендент може брати участь у проведенні декількох конкурсів.

4.5. На наступний день після закінчення кінцевого терміну подання конкурсної документації експертна рада проводить засідання, на якому розкриває конверти з конкурсною документацією та здійснює бальну оцінку конкурсних пропозицій за встановленою радою системою. За наявності вичерпної інформації, необхідної для визначення переможця, рішення про визначення переможця приймається радою протягом трьох робочих днів з дня відкриття конвертів.

У разі якщо інформація, що міститься у конкурсній документації, є недостатньою для прийняття рішення про визначення переможця, експертна рада має право звертатися до претендентів за роз'ясненнями та додатковою інформацією стосовно виконання конкурсного завдання. При цьому термін подання такої додаткової інформації не може перевищувати 5 робочих днів з дня розкриття конвертів з конкурсною документацією.

4.6. Переможцем конкурсу визнається претендент або кілька претендентів, пропозиція яких відповідає умовам конкурсного завдання та отримала найвищу бальну оцінку за такими критеріями:

наявність відповідної банківської ліцензії та дозволів Національного банку та ліцензій (дозволів) Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

забезпечення оперативної взаємодії з органами Фонду щодо здійснення операцій з цінними паперами;

обсяг послуг, що надаватиметься Фонду, зокрема, виконання операцій з придбання, продажу та пред'явлення до оплати цінних паперів від імені Фонду;

розмір винагороди за виконання послуг зберігача;

основні умови договору, який має бути укладений між Фондом та претендентом у разі його визнання переможцем.

У разі коли для участі в конкурсі зареєстровано тільки одного претендента, експертна рада може визнати його переможцем конкурсу за умови прийняття ним зобов'язань щодо виконання умов конкурсного завдання.

4.7. Рішення про визначення переможця (переможців) конкурсу оформлюється протоколом, який протягом 3 робочих днів з дня його підписання подається керівництву Фонду і є підставою для укладення угоди з переможцем (переможцями) конкурсу та Фондом (додаток 1). Зазначена угода має бути укладена не пізніше 10 робочих днів після підписання протоколу про визначення переможця конкурсу.

У разі коли згаданий договір не укладено протягом цього терміну, експертна рада може продовжити його, але не більше ніж на 10 робочих днів або скасувати результати конкурсу та оголосити новий конкурс. При цьому, якщо за результатами конкурсу визначено декількох переможців і хоча б з одним з них укладено договір, оголошення нового конкурсу не є обов'язковим.

4.8. Про результати конкурсу Фонд письмово повідомляє всіх його учасників протягом 10 робочих днів з дня визначення переможця та оприлюднює інформацію про результати конкурсу в тому самому порядку, у якому було оприлюднено оголошення про проведення конкурсу.

4.9. Використання відомостей, що містяться у конкурсній документації, здійснюється з дотриманням вимог законодавства про інформацію.

4.10. Конкурсна документація зберігається Фондом протягом трьох років, а щодо переможців конкурсу - протягом усього терміну дії укладеного з ними договору.

Бухгалтерський облік операцій з резервними коштами Фонду здійснюється відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", Порядку складання фінансової та бюджетної звітності розпорядниками та одержувачами бюджетних коштів, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 24 січня 2012 року N 44, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09 лютого 2012 року за N 196/20509, інших нормативно-правових актів.

6.1. Фонд складає фінансову звітність щодо операцій з цінними паперами у порядку, визначеному Міністерством фінансів за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

6.2. Контроль за виконанням вимог Порядку та цієї Інструкції здійснюється Фондом. Контролюючі органи можуть здійснювати контроль за операціями, що здійснюються відповідно до цього Порядку, у межах їх компетенції.

1.1. Відповідно до цього Договору Банк за дорученням Фонду виконує функції та обов'язки зберігача, передбачені Порядком та Інструкцією про застосування Порядку формування та використання коштів резерву Пенсійного фонду, затвердженою постановою правління Пенсійного фонду від 18 липня 2001 р. N 11-3 та зареєстрованою у Міністерстві юстиції України ___________ за N __________ (далі - Інструкція).

1.2. Взаємовідносини між Фондом і Банком щодо придбання цінних паперів за рахунок коштів резерву Фонду, їх реалізації та зберігання регулюються Порядком, Інструкцією, рішеннями експертної ради Фонду з питань використання коштів резерву (далі - експертна рада), цим Договором та додатковими угодами до нього, які є його невід'ємною частиною.

1.4. Порядок організації роботи, спрямованої на виконання цього Договору, у Фонді та в Банку визначається внутрішніми нормативними та розпорядчими документами Сторін, які не суперечать Порядку, Інструкції та цьому Договору. При цьому Сторони повідомляють одна одній про видання таких документів і надсилають ці документи одна одній протягом трьох робочих днів з дня їх видання. У разі потреби Сторони доводять згадані документи до відома своїх підвідомчих органів та/або структурних підрозділів.

2.1. Згідно з цим Договором Фонд зобов'язується: забезпечувати розгляд експертною радою в порядку, визначеному Інструкцією, заявок Банку на здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду; у разі задоволення експертною радою заявок Банку на здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, укладати з Банком у порядку, визначеному Інструкцією, відповідні угоди про придбання цінних паперів; на умовах та в порядку, визначеному Інструкцією, перераховувати Банку кошти резерву Фонду, призначені для придбання цінних паперів; сплачувати Банку винагороду за здійснення від імені Фонду операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, в порядку та розмірах, установлених відповідними угодами про придбання цінних паперів з урахуванням рішень експертної ради; надавати Банку у встановленому порядку роз'яснення щодо застосування Порядку та Інструкції.

2.2. Згідно з цим Договором Банк зобов'язується:

розглядати можливість та вживати заходів щодо вивчення стану ринку цінних паперів, які відповідно до Порядку та Інструкції можуть придбаватися за рахунок коштів резерву Фонду, вносити Фонду відповідні пропозиції;

подавати на розгляд експертної ради Фонду в порядку, визначеному Інструкцією, заявки на здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду;

у разі задоволення експертною радою Фонду заявок Банку на здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, укладати з Фондом у порядку, визначеному Інструкцією, та на підставі рішень експертної ради угоди про придбання цінних паперів;

відкрити Фонду у встановленому порядку рахунок у цінних паперах, забезпечувати зарахування на нього в порядку та строки, визначені Інструкцією, цінних паперів, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, про що письмово поінформувати Фонд протягом трьох робочих днів з дня підписання цього Договору, надавати на вимогу Фонду інформацію (у тому числі письмову) про стан цього рахунку;

за угодами про придбання цінних паперів, укладеними з Фондом, відповідно до Інструкції надавати Фонду такі послуги, пов'язані з придбанням, реалізацією та зберіганням цінних паперів, придбаних за рахунок коштів резерву Фонду:

під час надання Фонду послуг, визначених цим Договором та угодами про придбання цінних паперів, діяти у суворій відповідності до вимог законодавства, Порядку, Інструкції, цього Договору, додержуватися інтересів Фонду, сприяти ефективному використанню коштів резерву Фонду, вживати заходів щодо уникнення або зменшення ризиків, пов'язаних із здійсненням операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, негайно інформувати Фонд про загрозу виникнення зазначених ризиків або інші загрози інтересам Фонду, що стали відомі Банку;

своєчасно, у строки, визначені угодами про придбання цінних паперів за рахунок коштів резерву Фонду, перераховувати Фонду кошти, одержані від продажу цих цінних паперів, пред'явлення їх до оплати або в рахунок їх зворотного викупу;

у будь-якій час на вимогу Фонду або інших органів, які здійснюють контроль за додержанням вимог Порядку та Інструкції, надавати усю необхідну інформацію і документацію, пов'язану із здійсненням Банком операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду;

негайно інформувати Фонд про ліквідацію або реорганізацію Банку, зміну назви, організаційно-правової форми, юридичної адреси, зупинення або скасування наданих Банку ліцензій, а також про суттєві зміни фінансового стану Банку;

надавати Фонду необхідні консультації, методичну та практичну допомогу з питань здійснення операцій на ринку цінних паперів;

своєчасно подавати Фонду звітність за формою, визначеною Інструкцією;

3.1. За порушення визначених Інструкцією строків зарахування цінних паперів, придбаних Банком за рахунок коштів резерву Фонду, на рахунок Фонду у цінних паперах, відкритий Банком, за несвоєчасне перерахування коштів, одержаних Банком від продажу чи пред'явлення до оплати зазначених цінних паперів або за несвоєчасне перерахування Банком коштів в рахунок зворотного викупу цінних паперів, він сплачує Фонду пеню в розмірі _____________________________________.

4.1. У процесі виконання цього Договору Сторони зобов'язуються додержуватися законних інтересів одна одної, необхідних умов конфіденційності та не розголошувати без законних підстав інформацію, яка стала відомою їм під час виконання цього Договору. За порушення цих умов Сторони несуть відповідальність відповідно до законодавства.

5.1. За невиконання або неналежне виконання умов цього Договору Сторони несуть відповідальність відповідно до законодавства. При цьому Сторони звільняються від відповідальності, якщо невиконання або неналежне виконання умов цього Договору є наслідком обставин, що знаходяться поза сферою впливу Сторін (форс-мажорні обставини). Про виникнення форс-мажорних обставин Сторона, в якої виникли ці обставини, повідомляє іншу Сторону письмово протягом трьох робочих днів з дня їх виникнення.

5.2. Спірні питання, пов'язані з виконанням умов цього Договору, вирішуються Сторонами шляхом переговорів, а у разі неможливості вирішення шляхом переговорів - у порядку, визначеному законодавством.

6.1. Цей Договір набирає чинності з дня його підписання Сторонами.

6.2. Цей Договір може бути розірвано за згодою Сторін або у випадках, передбачених законодавством, або за ініціативою однієї із Сторін, яка має письмово повідомити про це іншу Сторону не пізніше ніж за два місяці до дати розірвання Договору.

7.1. Перелік посадових осіб Фонду та Банку, відповідальних за взаємодію щодо організації виконання Договору визначається окремою угодою між Фондом та Банком.

8.1. Граничний розмір винагороди за здійснення операцій з цінними паперами, які придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду, визначається експертною радою Фонду і оформлюється окремою угодою між Фондом та Банком.

9.1 Цей Договір укладено у двох примірниках, по одному для кожної із Сторін, при цьому обидва тексти мають однакову юридичну силу.

Місцезнаходження, банківські реквізити та підписи сторін:

Відповідно до Інструкції про застосування Порядку формування та використання коштів резерву Пенсійного фонду пропонуємо придбати за рахунок коштів резерву Пенсійного фонду цінні папери на таких умовах:

1. Загальна сума, яку пропонується спрямувати на придбання цінних паперів, ____________________________ грн.

2. Перелік операцій, які пропонується здійснювати з цінними паперами, що придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду.

3. Термін, протягом якого здійснюватимуться операції з цінними паперами, що придбаваються за рахунок коштів резерву Фонду______________________________.

4. Прогнозований рівень дохідності операцій з цінними паперами та передбачувана сума доходу Пенсійного фонду _____________________________________.

5. Прогнозований розмір винагороди зберігача за здійснення операцій з цінними паперами ________________________________________________.

6. Можливі ризики, пов'язані з придбанням цінних паперів _____________________________________.

7. Гарантії збереження коштів, які спрямовуються на придбання цінних паперів ________________________.

1.1. Відповідно до Порядку, Інструкції, Договору та рішення експертної ради Фонд доручає Банку, а Банк зобов'язується здійснювати від імені Фонду такі операції:

1.2. Банк зобов'язується здійснювати вищезазначені операції у суворій відповідності до вимог Порядку, Інструкції, Договору та рішення експертної ради.

2.1. За цією Угодою Фонд зобов'язується:

здійснювати перерахування Банку коштів для придбання цінних паперів у строки, визначені повідомленнями Банку, що надсилаються Фонду відповідно до вимог Інструкції;

за здійснення Банком операцій, передбачених цією Угодою, сплачувати Банку винагороду в розмірі _________________________________________________ в такому порядку ___________________________________________________;

виконувати інші обов'язки, передбачені Порядком, Інструкцією, Договором, рішенням експертної ради та цією Угодою; _________________________________________________________________.

(інші обов'язки Фонду)

2.2. За цією Угодою Банк зобов'язується:

здійснювати від імені та за дорученням Фонду операції, передбачені розділом 1 цієї Угоди;

надсилати Фонду у порядку, визначеному Інструкцією, повідомлення про перерахування коштів для придбання цінних паперів, повідомлення про одержання цих коштів, придбання за їх рахунок цінних паперів, їх зарахування на рахунок Фонду у цінних паперах та звіт про здійснення операцій, передбачених цією Угодою;

зараховувати придбані відповідно до цієї Угоди цінні папери на рахунок Фонду у цінних паперах не пізніше ____________________ з дня придбання цінних паперів;

у разі непридбання цінних паперів у строки, визначені цією Угодою, повертати Фонду одержані від нього для придбання цінних паперів кошти протягом одного робочого дня з дня закінчення зазначеного строку;

сплачувати Фонду відсотки за залишками коштів, які перераховані Фондом для придбання цінних паперів, але тимчасово не використані для цього, у розмірі _______________________;

здійснювати перерахування Фонду коштів, одержаних від продажу (пред'явлення до оплати), або коштів в рахунок зворотнього викупу цінних паперів не пізніше _____________________ з дня одержання зазначених коштів;

у порядку, визначеному Інструкцією, та на вимогу Фонду здійснювати достроковий продаж цінних паперів, придбаних відповідно до цієї Угоди, або їх обмін на інші цінні папери;

за порушення визначених цією Угодою строків зарахування цінних паперів на рахунок Фонду у цінних паперах, за несвоєчасне повернення коштів, невикористаних для придбання цінних паперів, за несвоєчасне перерахування коштів, одержаних Банком від продажу чи пред'явлення до оплати зазначених цінних паперів, або за несвоєчасне перерахування Банком коштів у рахунок зворотнього викупу цінних паперів сплачувати Фонду пеню в розмірі ____________________________________;

виконувати інші обов'язки, передбачені Порядком, Інструкцією, Договором, рішенням експертної ради та цією Угодою;

3.1. У процесі виконання цієї Угоди Сторони зобов'язуються додержуватися законних інтересів одна одної, необхідних умов конфіденційності та не розголошувати без законних підстав інформацію, яка стала їм відомою під час виконання цієї Угоди. За порушення цих умов Сторони несуть відповідальність згідно з законодавством.

4.1. За невиконання або неналежне виконання умов цієї Угоди Сторони несуть відповідальність згідно з її положеннями та законодавством. При цьому Сторони звільняються від відповідальності у разі, якщо невиконання або неналежне виконання умов цієї Угоди є наслідком обставин, що знаходяться поза сферою впливу Сторін (форс-мажорні обставини). Про виникнення форс-мажорних обставин Сторона, в якої виникли ці обставини, повідомляє іншу Сторону письмово протягом трьох робочих днів з дня їх виникнення.

4.2. Спірні питання, пов'язані з виконанням умов цієї Угоди, вирішуються Сторонами шляхом переговорів, а у разі неможливості вирішення шляхом переговорів - у порядку, визначеному законодавством.

5.1. Ця Угода набирає чинності з дня її підписання Сторонами і діє до "___" __________ 200__ року.

5.2. Ця Угода може бути розірвана за згодою Сторін або у випадках, передбачених законодавством, Порядком та Інструкцією, або за ініціативою Фонду, про що він повинен повідомити Банк не пізніше ніж за п'ять робочих днів до дати розірвання. Одностороннє розірвання цієї Угоди Банком не допускається за винятком випадків, передбачених законодавством.