БЮРО ЕКОНОМІЧНОЇ БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ
НАКАЗ
19.11.2021 м. Київ № 19
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
27 січня 2022 р. за № 94/37430
Про затвердження Порядку здійснення перевірок на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України
( Із змінами і доповненнями, внесеними наказом Бюро економічної безпеки України від 19 липня 2023 року № 219 ( враховуючи зміни, внесені наказом Бюро економічної безпеки України від 9 серпня 2023 року № 232 )
Відповідно до статті 20 Закону України "Про Бюро економічної безпеки України", Закону України "Про державну службу" та з метою визначення процедури здійснення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Порядок здійснення перевірок на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України, що додається.
2. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
3. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.
| Директор | Вадим МЕЛЬНИК |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Уповноважений Верховної Ради України з прав людини | |
| Національне агентство з питань запобігання корупції | (за вмовчанням) |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Бюро економічної безпеки України
19 листопада 2021 року № 19
ПОРЯДОК
здійснення перевірок на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України
I. Загальні положення
1. Цей Порядок визначає процедуру здійснення у БЕБ перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівників БЕБ (далі - працівники) відповідним структурним підрозділом, визначеним наказом БЕБ (далі - уповноважений підрозділ).
2. Перевірка на доброчесність та моніторинг способу життя здійснюються з метою забезпечення доброчесності працівників та дотримання ними принципів діяльності БЕБ, а також вимог, установлених Законами України "Про запобігання корупції", "Про Бюро економічної безпеки України", "Про державну службу", запобігання порушенню працівниками етичних норм, скоєнню вчинків, які можуть негативно вплинути на репутацію працівника та авторитет БЕБ.
3. Перевірка на доброчесність та моніторинг способу життя здійснюється із додержанням законодавства про захист персональних даних та не повинні передбачати надмірного втручання у право на недоторканність особистого і сімейного життя особи.
4. Завданням перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя є здобуття об'єктивних даних щодо дотримання працівником вимог законодавства про запобігання корупції та з питань етичної поведінки.
5. Проведення перевірок на доброчесність та моніторингу способу життя працівників, опрацювання та зберігання даних, отриманих у результаті таких заходів, здійснюються з дотриманням вимог Конституції України, Законів України "Про захист персональних даних", "Про державну таємницю", "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах".
6. Рішення про проведення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя оформлюється наказом БЕБ.
7. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:
анкета доброчесності - документ, в якому працівник зазначає інформацію щодо обставин, які можуть вплинути на спроможність дотримуватися принципів доброчесності;
декларація - декларація, подана працівником до Єдиного державного реєстру декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування;
моделювання ситуації - превентивний захід щодо запобігання корупції в БЕБ, який полягає у створенні ситуації, в якій працівник продемонструє чітке додержання Законів України "Про запобігання корупції", "Про Бюро економічної безпеки України", "Про державну службу" та відданість принципам діяльності БЕБ;
моніторинг способу життя працівника - це комплекс організаційних та аналітичних заходів, які здійснюються уповноваженим підрозділом і полягають у встановленні реального рівня життя, наявності та реальної (ринкової) вартості майна (активів) і доходів працівника, аналізі співвідношення рівня життя працівника його доходам і перевірці відповідності між даними моніторингу та наявною в БЕБ інформацією;
перевірка на доброчесність - комплекс заходів, які здійснюються уповноваженим підрозділом і полягають у збиранні, аналізі та перевірці даних, які свідчать про моральні, ділові та професійні якості працівника;
уповноважений підрозділ - підрозділ, на який покладено функції внутрішньої безпеки та захисту працівників БЕБ.
( пункт 7 розділу I доповнено новим абзацом сьомим згідно з наказом Бюро економічної безпеки України від 19.07.2023 р. № 219, враховуючи зміни, внесені наказом Бюро економічної безпеки України від 09.08.2023 р. № 232, у зв'язку з цим абзац сьомий вважати абзацом восьмим )
Термін "доброчесність" вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про державну службу".
8. Матеріали перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівників належать до інформації з обмеженим доступом у БЕБ та зберігаються уповноваженим підрозділом.
9. Працівникам забороняється розголошувати інформацію щодо результатів (матеріалів) перевірок на доброчесність та моніторингу способу життя, крім випадків, встановлених законодавством.
10. Доступ до результатів проведення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівника мають Директор БЕБ та працівники уповноваженого підрозділу.
11. Ознайомлення з матеріалами перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя іншими особами здійснюється у порядку, визначеному законодавством.
12. Працівник, стосовно якого здійснюються заходи, передбачені цим Порядком, має право:
1) отримувати інформацію про підстави проведення таких заходів;
2) давати усні чи письмові пояснення, робити заяви, подавати документи, які мають значення для проведення заходів;
3) висловлювати письмові зауваження щодо об'єктивності та повноти здійснення відповідних заходів, дій або бездіяльності працівників уповноваженого підрозділу;
4) відмовлятися давати будь-які пояснення щодо себе, членів сім'ї чи близьких родичів, коло яких визначено законодавством;
5) ознайомлюватися з результатами здійснення відповідних заходів, а також з матеріалами, зібраними в процесі проведення перевірки на доброчесність та моніторинг способу життя;
6) інші права, передбачені законодавством.
II. Перевірка на доброчесність
1. Доброчесність є однією з ключових цінностей БЕБ. Для постійної роботи над практичним застосуванням принципу доброчесності та попередження його порушення проводиться щорічне анкетування працівників.
2. Під час призначення на посаду у БЕБ особа попереджається про можливість проведення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя і дає згоду на проведення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя за формою, наведеною в додатку 1 до цього Порядку.
3. Кожен працівник протягом десяти днів після призначення до БЕБ, а також щороку до 01 квітня подає до уповноваженого підрозділу заповнену анкету доброчесності працівника Бюро економічної безпеки України (далі - анкета) за формою, наведеною в додатку 2 до цього Порядку.
4. Анкета є відображенням даних щодо дотримання працівником положень і вимог Законів України "Про запобігання корупції", "Про Бюро економічної безпеки України", "Про державну службу" та законодавства з питань етичної поведінки.
5. Заповнення та подання анкет спрямоване на зниження ризиків недоброчесної поведінки працівників шляхом виявлення напрямів найбільшого корупційного впливу (ризику) з метою запобігання скоєнню вчинків, які можуть негативно вплинути на репутацію працівника та авторитет БЕБ.
6. Працівники, які не мали можливості подати у зазначений строк анкету через тимчасову непрацездатність, віддалене виконання службових обов'язків, відрядження, перебування у відпустці (у тому числі за межами України), відсутності на роботі з інших поважних причин, що підтверджуються документально, подають анкету протягом десяти календарних днів після виходу на роботу.
7. Подані працівниками анкети підлягають обліку в реєстрі анкет доброчесності працівників, який ведеться уповноваженим підрозділом за формою, наведеною в додатку 3 до цього Порядку.
Анкети та реєстр анкет доброчесності працівників зберігаються в уповноваженому підрозділі протягом п'яти років. Після закінчення строку зберігання анкети та реєстр анкет доброчесності знищуються в присутності представників уповноваженого підрозділу, служби діловодства та служби управління персоналом БЕБ, що оформлюється відповідним актом.
( пункт 7 розділу II доповнено абзацом другим згідно з наказом Бюро економічної безпеки України від 19.07.2023 р. № 219, враховуючи зміни, внесені наказом Бюро економічної безпеки України від 09.08.2023 р. № 232 )
8. У разі виникнення ситуацій, які можуть негативно вплинути на репутацію працівника, потенційного або реального конфлікту інтересів, інших суттєвих обставин працівник зобов'язаний інформувати уповноважений підрозділ відповідно до блоку інформування, форму якого наведено в додатку 4 до цього Порядку.
9. Перевірка на доброчесність здійснюється у разі:
1) повідомлення про корупцію;
2) самостійного виявлення фактів недоброчесної поведінки;
3) моніторингу засобів масової інформації;
4) скарг громадян.
10. Керівник уповноваженого підрозділу забезпечує проведення перевірки на доброчесність.
11. Перевірка на доброчесність здійснюється шляхом:
1) перевірки наявної інформації (повідомлення про корупцію, самостійного виявлення фактів недоброчесної поведінки, моніторингу засобів масової інформації, скарг громадян);
2) перевірки достовірності відомостей, зазначених у анкеті;
3) моніторингу даних про працівника, які можуть свідчити про його моральні, ділові та професійні якості, зобов'язання, що можуть будь-яким чином впливати на виконання ним посадових обов'язків, об'єктивність та неупередженість під час прийняття рішень;
4) моделювання ситуацій.
12. У межах перевірки на доброчесність може бути проведено моделювання ситуації, яке здійснюється за результатами доповіді Директору БЕБ за погодженням керівника уповноваженого підрозділу на підставі доповідної записки працівника цього підрозділу, який отримав інформацію, що свідчить або може свідчити про недоброчесну поведінку працівника.
13. Моделювання ситуацій з метою притягнення працівника до кримінальної або адміністративної відповідальності заборонено. Результати моделювання ситуацій не можуть бути підставами для початку кримінального провадження та провадження у справі про адміністративне правопорушення.
14. Строк перевірки на доброчесність працівника БЕБ не може перевищувати 6 місяців.
15. Результати перевірки на доброчесність оформлюються доповідною запискою на ім'я керівника уповноваженого підрозділу, в якій відображаються:
1) дата початку та підстави проведення перевірки;
2) зміст проведених заходів та їх результати, встановлення фактів дотримання чи порушення стандартів доброчесності та етичної поведінки працівником, виявлення причин та умов, що призвели або можуть призвести до вчинення корупційного або пов'язаного з корупцією правопорушення, невиконання інших вимог Законів України "Про запобігання корупції", "Про Бюро економічної безпеки України", "Про державну службу";
3) пропозиції за результатами перевірки:
підтвердження доброчесності;
необхідність вжиття управлінських заходів кадрового характеру;
доцільність проведення профілактичних заходів з метою запобігання вчиненню працівниками корупційних та інших правопорушень;
проведення службового розслідування та/або дисциплінарного провадження;
завершення перевірки у зв'язку припиненням виконання працівником службових обов'язків в БЕБ (звільнення, тривала хвороба, мобілізація тощо).
III. Моніторинг способу життя
1. Моніторинг способу життя здійснюється з метою встановлення відповідності інформації, зазначеної у декларації, що подається працівником відповідно до Закону України "Про запобігання корупції", наявному майну, одержуваним доходам, рівню життя працівника.
2. Вибірковий моніторинг способу життя здійснює уповноважений підрозділ на підставі інформації, яка містить відомості про можливу невідповідність рівня життя працівника зазначеним у декларації відомостям, отриманої:
1) від фізичних та/або юридичних осіб;
2) із засобів масової інформації;
3) з інших відкритих джерел інформації (у тому числі соціальних мереж), яка містить відомості про можливу невідповідність рівня життя працівника, задекларованим ним майну і доходам.
3. При отриманні звернення, яке може містити відомості про невідповідність рівня життя працівника зазначеним у декларації відомостям, уповноважений підрозділ повідомляє заявника про початок здійснення моніторингу способу життя або про відмову в здійсненні такого моніторингу, а за його вимогою - про результати.
4. У разі отримання звернення, яке потребує відповіді, уповноважений підрозділ повідомляє заявника про відмову в здійсненні моніторингу способу життя, якщо:
1) отримана інформація не містить фактичних даних, що можуть бути перевірені, щодо невідповідності рівня життя працівника наявним у нього та членів його сім'ї майну й одержаним ними доходам;
2) за фактами, викладеними в зверненні, БЕБ здійснювало у встановленому порядку моніторинг способу життя і така інформація не підтвердилась або такий моніторинг наразі проводиться.
5. Моніторинг способу життя працівника проводиться за результатами доповіді Директору БЕБ, на підставі резолюції керівника відповідного підрозділу на доповідній записці про необхідність проведення моніторингу.
6. З метою встановлення відповідності/невідповідності рівня життя працівника уповноважений підрозділ здійснює комплекс заходів, направлених на встановлення фактичних даних стосовно витрат працівника та/або членів його сім'ї щодо:
1) придбання, користування, володіння, розпорядження майном, майновими правами;
2) придбання, користування, володіння, утримання нерухомого та рухомого майна;
3) наявності рахунків, обслуговування таких рахунків і кредитних зобов'язань (у тому числі рахунків, відкритих у зв'язку із здійсненням підприємницької діяльності членів сім'ї працівника);
4) витрат на хобі, відпочинок, освіту, оплати товарів, робіт та послуг для себе, членів сім'ї та третіх осіб.
7. За результатами моніторингу способу життя працівника уповноважений підрозділ готує один з таких документів:
1) довідку про відсутність ознак, які вказували б на невідповідність рівня життя працівника задекларованим ним майну і доходам;
2) доповідну записку в якій зазначається:
дата початку та підстави проведення моніторингу способу життя працівника;
зміст проведених заходів та їх результати, встановлення фактів невідповідності рівня життя працівника зазначеним у декларації відомостям, виявлення причин та умов, що призвели або можуть призвести до вчинення корупційного або пов'язаного з корупцією правопорушення, невиконання інших вимог Закону України "Про запобігання корупції";
наявність підстав для проведення Національним агентством з питань запобігання корупції повної перевірки декларації у зв'язку зі встановленням невідповідності рівня життя працівника задекларованим ним майну і доходам.
8. На будь-якій стадії проведення моніторингу способу життя працівник уповноваженого підрозділу у разі виявлення ознак корупційного або пов'язаного з корупцією правопорушення, складення протоколу щодо якого належить до компетенції інших органів, складає обґрунтований висновок, який разом із відповідними матеріалами надсилає спеціально уповноваженим суб'єктам у сфері протидії корупції.
| Директор | Вадим МЕЛЬНИК |
Додаток 1
до Порядку здійснення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України
(пункт 2 розділу II)
ЗГОДА
на проведення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя
Додаток 2
до Порядку здійснення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України
(пункт 3 розділу II)
АНКЕТА
ДОБРОЧЕСНОСТІ ПРАЦІВНИКА БЮРО ЕКОНОМІЧНОЇ БЕЗПЕКИ УКРАЇНИ
Додаток 3
до Порядку здійснення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України
(пункт 7 розділу II)
РЕЄСТР
анкет доброчесності працівників
| N з/п | Дата подання анкети | Інформація про працівника, який подав анкету | Примітки |
| (прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), посада) | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
Додаток 4
до Порядку здійснення перевірки на доброчесність та моніторингу способу життя працівників Бюро економічної безпеки України
(пункт 8 розділу II)
Блок інформування
Працівники у разі виникнення ситуацій, які можуть негативно вплинути на репутацію працівника та авторитет БЕБ, потенційного або реального конфлікту інтересів, інших суттєвих обставин, з метою захисту працівників та збереження інформації з обмеженим доступом, інформують уповноважений підрозділ про:
1. наявність відомостей, які вказують на порушення іншим працівником вимог Законів України "Бюро економічної безпеки України", "Про запобігання корупції", "Про державну службу", - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту отримання відомостей.
2. надходження пропозиції (вимоги, наказу) вчинення дій, які суперечать положенням чинного законодавства у сфері протидії корупції, - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту події;
3. притягнення працівника до кримінальної чи адміністративної відповідальності, а також у випадках, якщо він став учасником провадження у справах про адміністративні правопорушення чи кримінального провадження (свідок, потерпілий, заявник тощо) - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту події;
4. загибель, каліцтво чи травмування працівника БЕБ, як під час виконання службових обов'язків, так і в позаробочий час, - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту події;
5. втрату (у тому числі внаслідок вчинення злочину, замаху на злочин) мобільного телефону, службового посвідчення, індивідуальної картки допуску (магнітної картки), особистої металевої печатки працівника БЕБ - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту події;
6. втрату (у тому числі внаслідок вчинення злочину, замаху на злочин), пошкодження, знищення документів, що містять інформацію з обмеженим доступом, носіїв інформації, інших матеріальних цінностей переданих БЕБ працівнику - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту події;
7. загрозу інформаційній безпеці БЕБ, у тому числі несанкціонованого доступу до IT-систем, пошкодження IT-обладнання, - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту події;
8. загрозу витоку інформації з обмеженим доступом, у тому числі несанкціонованого доступу чи спробу несанкціонованого доступу до приміщень та сховищ (сейфів), де зберігаються носії такої інформації, - негайно, але не пізніше наступного робочого дня з моменту події;
9. сумісництво роботи в БЕБ з іншими видами діяльності (крім викладацької, наукової і творчої діяльності, медичної практики, інструкторської та суддівської практики із спорту); підприємницькою діяльністю; входження до складу правління, інших виконавчих чи контрольних органів, чи наглядової ради підприємства або організації, що має на меті одержання прибутку - протягом трьох робочих днів з дня прийняття на роботу за сумісництвом;
10. юридичних осіб, трасти або інші подібні правові утворення, кінцевим бенефіціарним власником (контролером) яких є працівник БЕБ або члени його сім'ї. Набуття працівниками чи наявність у їх власності цінних паперів (акцій, облігацій, чеків, сертифікатів, векселів тощо), а також володіння часткою у статутному (складеному) капіталі товариства, підприємства, організації - протягом трьох робочих днів з дня, коли працівник про це дізнався чи повинен був дізнатися;
11. членство працівника БЕБ у політичній партії - протягом трьох робочих днів з дня, коли працівник про це дізнався чи повинен був дізнатися;
12. набуття права власності та користування нерухомим майном, транспортними засобами (придбання, оренда, найм, позика, передача транспортного засобу за довіреністю, а також на підставі інших правочинів, які наділяють користувача правом управління та експлуатації транспортного засобу), які є у власності працівника БЕБ або у власності третіх осіб, якщо таке майно було/є в користуванні працівника сукупно не менше ніж тридцять днів з початку користування у звітному році, - протягом трьох робочих днів від дня події.
( пункт 12 у редакції наказу Бюро економічної безпеки України від 19.07.2023 р. № 219, враховуючи зміни, внесені наказом Бюро економічної безпеки України від 09.08.2023 р. № 232 )
13. спільну роботу в БЕБ близьких осіб, перелік яких наведено у Законі України "Про запобігання корупції", у тому числі про пряме підпорядкування таких осіб, - протягом трьох робочих днів з дня, коли працівник про це дізнався;
14. повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення будь-кого з членів сім'ї, перелік яких наведено в Законі України "Про запобігання корупції", - протягом трьох робочих днів з дня, коли працівник про це дізнався.
Інформування уповноваженого підрозділу в робочий час здійснюється невідкладно засобами телефонного зв'язку або іншими засобами зв'язку, які забезпечують оперативність повідомлення, та письмово - до кінця робочого дня; у неробочий час, святкові та вихідні дні - засобами телефонного зв'язку або іншими засобами зв'язку, які забезпечують оперативність повідомлення, та письмово - протягом першого робочого дня, наступного за днем отримання інформації.
Працівники, які не мали можливості інформувати уповноважений підрозділ через тимчасову непрацездатність, віддалене виконання службових обов'язків, відрядження, перебування у відпустці (у тому числі за межами України), відсутності на роботі з інших поважних причин, що підтверджуються документально, зобов'язані упродовж однієї доби повідомити про такі обставини безпосереднього керівника з подальшим письмовим інформуванням уповноваженого підрозділу не пізніше двох робочих днів після виходу на роботу.
____________