ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
19.12.2006 N 259
( z0086-07 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
1 лютого 2007 р.
за N 87/13354
( Документ втратив чинність на підставі Наказу Міністерства фінансів N 247 від 22.02.2012 )
СКЛАД РЕКВІЗИТІВ ТА СТРУКТУРА
файла-повідомлення (тип U) про реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб
------------------------------------------------------------------
| Код та назва | Назва | Тип |Обов'яз-| Примітки |
|елемента*/структури | тега/ | |ковість | |
| | атрибута | | запов- | |
| | | | нення | |
|------------------------------------------------+---------------|
|Головна структура transport-file | |
|------------------------------------------------+---------------|
|1 |Відомості про транспортний файл (структура | |
| |file-meta-data) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|1.1 |Назва |file-name |C (12) | + | |
| |транспортного | | | | |
| |файла | | | | |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.2 |Дата створення |file-date | D (8) | + | |
| |транспортного | | | | |
| |файла | | | | |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.3 |Час створення |file-time | H (4) | + | |
| |транспортного | | | | |
| |файла | | | | |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.4 |Ідентифікатор | id-key | C (6) | + | |
| |ключа ЕЦП | | | | |
|----+---------------+----------+-------+--------+---------------|
|1.5 |ЕЦП файла | file- |B (128)| + | |
| | |signature | | | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2 |Картка реєстрації суб'єкта первинного | |
| |фінансового моніторингу - банку | |
| |(відокремленого підрозділу) та | |
| |відповідальних осіб (структура fm7) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.1 |Ідентифікація суб'єкта первинного | |
| |фінансового моніторингу (структура ident) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.1.1 |Ідентифіка- | subj-id |C (12) | + | |
| |ційний код за| | | | |
| |ЄДРПОУ | | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.2 |Код банку | subj-mfo | C (6) | + | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.3 |Скорочене |subj-name-|C (254)| + | |
| |найменування | shortcut | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.4 |Дата |date-card | D (8) | + | |
| |повідомлення | | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.5 |Вид | opr-act | N (1) | + |Заповнюється |
| |повідомлення | | | |згідно з |
| |(код) | | | |Довідником |
| | | | | |кодів видів |
| | | | | |повідомлень, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.6 |Ідентифікатор| id-key- | C (6) | | |
| |суб'єкта | ddfm | | | |
| |первинного | | | | |
| |фінансового | | | | |
| |моніторингу | | | | |
| |в ІАС ДКФМУ | | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.1.7 |Внутрішньо- | id-key- | C (20)| + | |
| |банківський | bank | | | |
| |реєстраційний| | | | |
| |код | | | | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.2 |Загальні відомості про суб'єкта первинного | |
| |фінансового моніторингу (структура | |
| |ustanova) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.2.1 |Повне |subj-name |C (254)| | |
| |найменування | | | | |
| |суб'єкта | | | | |
| |первинного | | | | |
| |фінансового | | | | |
| |моніторингу | | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.2 |Скорочене |subj-name-|C (254)| | |
| |найменування | shortcut | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.3 |Тип суб'єкта | ust-type | N (1) | |Заповнюється |
| |(код) | | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |кодів типів |
| | | | | |суб'єктів |
| | | | | |первинного |
| | | | | |фінансового |
| | | | | |моніторингу, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.4 |Вид суб'єкта | ust-vid | N (4) | |Заповнюється |
| |(код) | | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |кодів видів |
| | | | | |суб'єктів |
| | | | | |первинного |
| | | | | |фінансового |
| | | | | |моніторингу, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.5 |Коментар до | comment- |C(1000)| | |
| |виду суб'єкта| ust-vid | | | |
|------+-----------------------------------------+---------------|
|2.2.6 |Місцезнаходження (структура addr) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.2.6.1|Країна (код)| addr- | C (3) | |Заповнюється |
| | | state-id | | |згідно з |
| | | | | |Класифікацією |
| | | | | |держав світу, |
| | | | | |затвердженою |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держкомстату |
| | | | | |України від |
| | | | | |08.07.2002 |
| | | | | |N 260 |
| | | | | | ( v0260202-02 )|
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.2|Поштовий | addr- | C (10)| | |
| |індекс | postal- | | | |
| | | code | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.3|Область | addr- | N (2) | |Заповнюється |
| |(код) | obl-id | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |кодів областей |
| | | | | |України, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.4|Населений |addr-city |C (254)| | |
| |пункт та | | | | |
| |район | | | | |
| |області | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.5|Вулиця | addr- |C (254)| | |
| | | streat | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.6|Будинок | addr-bud | C (10)| | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.7|Корпус | addr-kor | C (10)| | |
| |(споруда) | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.2.6.8|Офіс |addr-ofis | C (10)| | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.3 |Додаткові відомості про суб'єкта первинного| |
| |фінансового моніторингу (структура | |
| |ustanova-dod) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.3.1 |Місцезнаходження (адреса тимчасового | |
| |перебування) (структура addr) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.3.1.1 |Країна | addr- | C (3) | |Заповнюється |
| |(код) | state-id | | |згідно з |
| | | | | |Класифікацією |
| | | | | |держав світу, |
| | | | | |затвердженою |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держкомстату |
| | | | | |України від |
| | | | | |08.07.2002 |
| | | | | |N 260 |
| | | | | | ( v0260202-02 )|
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.2 |Поштовий | addr- | C (10)| | |
| |індекс | postal- | | | |
| | | code | | | |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.3 |Область | addr-obl-| N (2) | |Заповнюється |
| |(код) | id | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |кодів областей |
| | | | | |України, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.4 |Населений |addr-city |C (254)| | |
| |пункт та | | | | |
| |район | | | | |
| |області | | | | |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.5 |Вулиця | addr- |C (254)| | |
| | | streat | | | |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.6 |Будинок | addr-bud | C (10)| | |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.7 |Корпус | addr-kor | C (10)| | |
| |(споруда) | | | | |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.8 |Офіс |addr-ofis | C (10)| | |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.9 |Номер | addr-tlf | C (10)| | |
| |телефону | | | | |
|--------+-----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.3.1.10|Адреса |addr-email| C (50)| | |
| |e-mail | | | | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.4 |Загальні відомості про відокремлений | |
| |підрозділ суб'єкта первинного фінансового | |
| |моніторингу (структура department) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.4.1 |Ідентифіка- | subj-id |C (12) | | |
| |ційний код | | | | |
| |за ЄДРПОУ | | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.2 |Код банку | subj-mfo | C (6) | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.3 |Внутрішньо- | id-key- | | | |
| |банківський | bank | | | |
| |реєстраційний| | | | |
| |код | | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.4 |Ідентифікатор| id-key- | C (6) | | |
| |відокремлено-| ddfm | | | |
| |го підрозділу| | | | |
| |суб'єкта | | | | |
| |в ІАС ДКФМУ | | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.5 |Повне | subj-name|C (254)| | |
| |найменування | | | | |
| |відокремлено-| | | | |
| |го підрозділу| | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.6 |Скорочене |subj-name-|C (254)| | |
| |найменування | shortcut | | | |
| |відокремлено-| | | | |
| |го підрозділу| | | | |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.7 |Тип суб'єкта | ust-type | N (1) | |Заповнюється |
| |(код) | | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |кодів типів |
| | | | | |суб'єктів |
| | | | | |первинного |
| | | | | |фінансового |
| | | | | |моніторингу, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.8 |Вид суб'єкта | ust-vid | N (4) | |Заповнюється |
| |(код) | | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |кодів видів |
| | | | | |суб'єктів |
| | | | | |первинного |
| | | | | |фінансового |
| | | | | |моніторингу, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|------+-------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.9 |Коментар до | comment- |C(1000)| | |
| |виду суб'єкта| ust-vid | | | |
|------+-----------------------------------------+---------------|
|2.4.10|Місцезнаходження (структура addr) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.4.10.1 |Країна | addr- | C (3) | |Заповнюється |
| |(код) | state-id | | |згідно з |
| | | | | |Класифікацією |
| | | | | |держав світу, |
| | | | | |затвердженою |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держкомстату |
| | | | | |України від |
| | | | | |08.07.2002 |
| | | | | |N 260 |
| | | | | | ( v0260202-02 )|
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.2 |Поштовий | addr- | C (10)| | |
| |індекс | postal- | | | |
| | | code | | | |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.3 |Область | addr-obl-| N (2) | |Заповнюється |
| |(код) | id | | |згідно з |
| | | | | |Довідником |
| | | | | |кодів областей |
| | | | | |України, |
| | | | | |визначеним |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держфінмоніто- |
| | | | | |рингу України |
| | | | | |від 13.05.2003 |
| | | | | |N 48 |
| | | | | | ( z0394-03 ) |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.4 |Населений | addr-city|C (254)| | |
| |пункт та | | | | |
| |район | | | | |
| |області | | | | |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.5 |Вулиця | addr- |C (254)| | |
| | | streat | | | |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.6 |Будинок | addr-bud | C (10)| | |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.7 |Корпус | addr-kor | C (10)| | |
| |(споруда) | | | | |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.8 |Офіс | addr-ofis| C (10)| | |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.9 |Номер | addr-tlf | C (10)| | |
| |телефону | | | | |
|---------+----------+----------+-------+--------+---------------|
|2.4.10.10|Адреса |addr-email| C (50)| | |
| |e-mail | | | | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5 |Відомості про відповідального | |
| |(відповідальних) працівника (працівників) | |
| |(структура vdp) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.1 |Відомості про призначення | |
| |відповідального працівника (структура | |
| |vdp-assignment) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.1.1|Посада | vdp-pos |C (100)| | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.2|Прізвище | vdp-pos | C (50)| | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.3|Ім'я |vdp-name-i| C (30)| | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.4|По батькові | vdp-name-| C (30)| | |
| | | pb | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.5|Номер наказу| vdp-nm | C (20)| | |
| |про | | | | |
| |призначення | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.6|Дата наказу | vdp-date | D (8) | | |
| |про | | | | |
| |призначення | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.7|Дата |vdp-date- | D (8) | | |
| |призначення |assignment| | | |
| |на посаду | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.8|Номер | vdp-tlf | C (10)| | |
| |телефону | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.1.9|Адреса | vdp-email| C (50)| | |
| |E-mail | | | | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.2 |Відомості про призначення особи, що | |
| |тимчасово виконує обов'язки | |
| |відповідального працівника в разі його | |
| |відсутності (структура | |
| |vdp-temp-assignment) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.2.1|Посада | vdp-pos |C (100)| | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.2|Прізвище | vdp-name-| C (50)| | |
| | | pr | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.3|Ім'я |vdp-name-i| C (30)| | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.4|По батькові | vdp-name-| C (30)| | |
| | | pb | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.5|Номер наказу| vdp-nm | C (20)| | |
| |про | | | | |
| |призначення | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.6|Дата наказу | vdp-date | D (8) | | |
| |про | | | | |
| |призначення | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.7|Дата |vdp-date- | D (8) | | |
| |призначення |assignment| | | |
| |на посаду | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.8|Номер | vdp-tlf | C (10)| | |
| |телефону | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.2.9|Адреса | vdp-email| C (50)| | |
| |e-mail | | | | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.3 |Відомості про звільнення відповідального | |
| |працівника або особи, що тимчасово | |
| |виконує обов'язки відповідального | |
| |працівника в разі його відсутності | |
| |(структура vdp-clear) | |
|------------------------------------------------+---------------|
|2.5.3.1|Прізвище | vdp-name-| C (50)| | |
| | | pr | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.2|Ім'я |vdp-name-i| C (30)| | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.3|По батькові | vdp-name-| C (30)| | |
| | | pb | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.4|Номер наказу| vdp-nm | C (20)| | |
| |про | | | | |
| |звільнення | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.5|Дата наказу | vdp-date | D (8) | | |
| |про | | | | |
| |звільнення | | | | |
|-------+------------+----------+-------+--------+---------------|
|2.5.3.6|Дата |vdp-date- | D (8) | | |
| |звільнення | clear | | | |
| |від | | | | |
| |виконання | | | | |
| |обов'язків | | | | |
------------------------------------------------------------------
---------------
* Коди та назви елементів файла-повідомлення типу U відповідають кодам та назвам полів форми N 7-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу - банку (відокремленого підрозділу) і відповідальних осіб".
| Директор Департаменту взаємодії та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу | А.С.Подкоритов |