|------------------------+--------------------------------------------|
| | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Зобов'язання за цінними | Х | | Х | Х |
|паперами | | | | |
|------------------------+--------------------------------------------|
|у тому числі: | |
|------------------------+--------------------------------------------|
|за облігаціями | Х | | Х | Х |
|(за кожним власним | | | | |
|випуском): | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за іпотечними цінними | Х | | Х | Х |
|паперами (за кожним | | | | |
|власним випуском): | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за сертифікатами ФОН | Х | | Х | Х |
|(за кожним власним | | | | |
|випуском): | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за векселями (всього) | Х | | Х | Х |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за іншими цінними | Х | | Х | Х |
|паперами (у тому числі | | | | |
|за похідними цінними | | | | |
|паперами) (за кожним | | | | |
|видом): | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|за фінансовими | Х | | Х | Х |
|інвестиціями в | | | | |
|корпоративні права (за | | | | |
|кожним видом): | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
| | | | Х | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Податкові зобов'язання | Х | | Х | Х |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Фінансова допомога на | Х | | Х | Х |
|зворотній основі | | | | |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Інші зобов'язання | Х | | Х | Х |
|------------------------+----------+----------+------------+---------|
|Усього зобов'язань | Х | | Х | Х |
|------------------------+--------------------------------------------|
|Опис | |
-----------------------------------------------------------------------
13.4. Інформація про обсяги виробництва та реалізації
основних видів продукції
----------------------------------------------------------------------------
| N | Основний | Обсяг виробництва |Обсяг реалізованої продукції |
|з/п| вид |-----------------------------+-----------------------------|
| |продукції*|у нату- |у грошовій| у |у нату- |у грошовій| у |
| | |ральній | формі |відсотках|ральній | формі |відсотках|
| | | формі |(тис.грн.)|до всієї | формі |(тис.грн.)|до всієї |
| | |(фізична| | вироб- |(фізична| |реалізо- |
| | | од. | | леної | од. | | ваної |
| | |вим. **)| |продукції|вим. **)| |продукції|
|---+----------+--------+----------+---------+--------+----------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+----------+--------+----------+---------+--------+----------+---------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
_______________
* Зазначаються основні види продукції, які складають більше 5% від загального обсягу виробленої продукції в грошовому вимірі.
** Фізична одиниця виміру (зазначити) - штуки, тонни, кілограми, метри тощо.
13.5. Інформація про собівартість реалізованої продукції
------------------------------------------------------------------
| N | Склад витрат* | Відсоток від загальної собівартості |
|з/п| | реалізованої продукції (у відсотках) |
|---+-----------------+------------------------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---+-----------------+------------------------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Зазначаються витрати, які складають більше 5% від собівартості реалізованої продукції.
14. Інформація про гарантії третьої особи за кожним випуском боргових цінних паперів
----------------------------------------------------------------------
| Дата | Номер |Найменування|Ідентифікаційний|Місцезнаходження|
|реєстрації|свідоцтва | особи | код за ЄДРПОУ | гаранта |
| випуску | про | гаранта | гаранта | |
| |реєстрацію| | | |
| | випуску | | | |
|----------+----------+------------+----------------+----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------+----------+------------+----------------+----------------|
| | | | | |
|---------------------+----------------------------------------------|
| Опис | |
----------------------------------------------------------------------
15. Відомості щодо особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, що виникала протягом періоду
------------------------------------------------------------------
|Дата виникнення події | Дата оприлюднення |Вид інформації |
| | Повідомлення у стрічці | |
| | новин | |
|----------------------+-------------------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 |
|----------------------+-------------------------+---------------|
| | | |
|----------------------+-------------------------+---------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Додаток 38
до Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів
( z0097-07 )
ІНФОРМАЦІЯ
про стан корпоративного управління
ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ АКЦІОНЕРІВ
Яку кількість загальних зборів було проведено за минулі три
роки?
------------------------------------------------------------------
|N з/п |Рік |Кількість зборів, усього |У тому числі позачергових |
|------+----+-------------------------+--------------------------|
| 1 | | | |
|------+----+-------------------------+--------------------------|
| 2 | | | |
|------+----+-------------------------+--------------------------|
| 3 | | | |
------------------------------------------------------------------
Який орган здійснював реєстрацію акціонерів для участі в
останніх загальних зборах?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Реєстраційна комісія | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Акціонери | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Реєстратор | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Депозитарій | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював контроль за ходом реєстрації акціонерів
та/або їх представників для участі в останніх загальних зборах (за
наявності контролю)?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Акціонери, які володіють у сукупності більше ніж | | |
|10 відсотків | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
У який спосіб відбувалось голосування з питань порядку
денного на загальних зборах останнього разу?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Підняттям карток | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Бюлетенями (таємне голосування) | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Підняттям рук | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які були основні причини скликання останніх позачергових
зборів у звітному періоді?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Реорганізація | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Внесення змін до статуту товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Прийняття рішення про зміну типу товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Прийняття рішення про збільшення статутного капіталу | | |
|товариства; | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Прийняття рішення про зменшення статутного капіталу | | |
|товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Обрання голови та членів наглядової ради, прийняття | | |
|рішення про припинення їх повноважень | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Обрання голови та членів ревізійної комісії (ревізора),| | |
|прийняття рішення про дострокове припинення їх | | |
|повноважень | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи проводились у звітному році загальні збори акціонерів у
формі заочного голосування? (так/ні) _____
ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ
Який склад наглядової ради (за наявності)?
------------------------------------------------------------------
| |(осіб)|
|---------------------------------------------------------+------|
|Кількість членів наглядової ради | |
|---------------------------------------------------------+------|
|Кількість представників акціонерів, що працюють у | |
|товаристві | |
|---------------------------------------------------------+------|
|Кількість представників держави | |
|---------------------------------------------------------+------|
|Кількість представників акціонерів, що володіють більше | |
|10 відсотків акцій | |
|---------------------------------------------------------+------|
|Кількість представників акціонерів, що володіють менше | |
|10 відсотків акцій | |
|---------------------------------------------------------+------|
|Кількість представників акціонерів - юридичних осіб | |
------------------------------------------------------------------
Скільки разів на рік у середньому відбувалися засідання
наглядової ради протягом останніх трьох років? _______
Які саме комітети створено в складі наглядової ради (за
наявності)?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Стратегічного планування | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Аудиторський | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|З питань призначень і винагород | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Інвестиційний | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи створено в акціонерному товаристві спеціальну посаду або
відділ, що відповідає за роботу з акціонерами? (так/ні) _____
Яким чином визначається розмір винагороди членів наглядової
ради?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Винагорода є фіксованою сумою | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Винагорода є відсотком від чистого прибутку або | | |
|збільшення ринкової вартості акцій | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Винагорода виплачується у вигляді цінних паперів | | |
|товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Члени наглядової ради не отримують винагороди | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Які з вимог до членів наглядової ради викладені у внутрішніх
документах акціонерного товариства?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Галузеві знання і досвід роботи в галузі | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Знання у сфері фінансів і менеджменту | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Особисті якості (чесність, відповідальність) | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Відсутність конфлікту інтересів | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Граничний вік | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Відсутні будь-які вимоги | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Інше (запишіть) | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Коли останній раз було обрано нового члена наглядової ради,
яким чином він ознайомився зі своїми правами та обов'язками?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Новий член наглядової ради самостійно ознайомився із | | |
|змістом внутрішніх документів акціонерного товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Було проведено засідання наглядової ради, на якому | | |
|нового члена наглядової ради ознайомили з його правами | | |
|та обов'язками | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Для нового члена наглядової ради було організовано | | |
|спеціальне навчання (з корпоративного управління або | | |
|фінансового менеджменту) | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Усіх членів наглядової ради було переобрано на | | |
|повторний строк або не було обрано нового члена | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи створено у вашому акціонерному товаристві ревізійну
комісію? (так/ні) ______
Кількість членів ревізійної комісії ________ осіб.
Скільки разів на рік у середньому відбувалися засідання
ревізійної комісії протягом останніх трьох років? ______
Які посадові особи акціонерного товариства відповідають за
зберігання протоколів загальних зборів акціонерів, засідань
наглядової ради та засідань правління?*
-------------------------------------------------------------------------
| |Загальні збори| Засідання |Засідання|
| | акціонерів |наглядової ради|правління|
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Члени правління (директор) | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Загальний відділ | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Члени наглядової ради (голова | | | |
|наглядової ради) | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Юридичний відділ (юрист) | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Секретар правління | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Секретар загальних зборів | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Секретар наглядової ради | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Корпоративний секретар | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Відділ або управління, яке | | | |
|відповідає за роботу з | | | |
|акціонерами | | | |
|------------------------------+--------------+---------------+---------|
|Інше (запишіть) | | | |
-------------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставити "так" або "ні" у відповідній клітинці.
Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до
компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів,
наглядової ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного
з цих питань?*
-------------------------------------------------------------------------
| | Загальні |Наглядова|Виконавчий|Не належить|
| | збори | рада | орган | до |
| |акціонерів| | |компетенції|
| | | | | жодного |
| | | | | органу |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Визначення основних | | | | |
|напрямів діяльності | | | | |
|(стратегії) | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Затвердження планів | | | | |
|діяльності (бізнес-планів) | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Затвердження річного | | | | |
|фінансового звіту або | | | | |
|балансу чи бюджету | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Обрання та відкликання | | | | |
|голови правління | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Обрання та відкликання | | | | |
|членів правління | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Обрання та відкликання | | | | |
|голови наглядової ради | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Обрання та відкликання | | | | |
|членів наглядової ради | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Обрання та відкликання | | | | |
|голови та членів ревізійної| | | | |
|комісії | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Визначення розміру | | | | |
|винагороди для голови та | | | | |
|членів правління | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Визначення розміру | | | | |
|винагороди для голови | | | | |
|та членів наглядової ради | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Прийняття рішення про | | | | |
|притягнення до майнової | | | | |
|відповідальності членів | | | | |
|правління | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Прийняття рішення про | | | | |
|додатковий випуск акцій | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Прийняття рішення про | | | | |
|викуп, реалізацію та | | | | |
|розміщення власних акцій | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Затвердження аудитора | | | | |
|---------------------------+----------+---------+----------+-----------|
|Затвердження договорів, | | | | |
|щодо яких існує конфлікт | | | | |
|інтересів | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставити "так" або "ні" у відповідній клітинці.
Чи містить статут акціонерного товариства положення, яке
обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про
укладення договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного
товариства? (так/ні)_____
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного
товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність
між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею
осіб та обов'язком діяти в інтересах акціонерного товариства?
(так/ні) _____
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Положення про загальні збори акціонерів | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Положення про наглядову раду | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Положення про виконавчий орган (правління) | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Положення про посадових осіб акціонерного товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Положення про ревізійну комісію | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Положення про акції акціонерного товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Положення про порядок розподілу прибутку | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про
діяльність вашого акціонерного товариства?*
-------------------------------------------------------------------------------------------
| | Інформація |Публікується у |Документи |Копії |Інформація |
| | розповсю- |пресі, |надаються для|документів|розміщується|
| | джується |оприлюднюється в |ознайомлення |надаються |на власній |
| |на загальних|загальнодоступній|безпосередньо|на запит |інтернет- |
| | зборах |інформаційній |в |акціонера |сторінці |
| | |базі даних ДКЦПФР|акціонерному | |акціонерного|
| | |про ринок цінних |товаристві | |товариства |
| | |паперів | | | |
|--------------------+------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Фінансова звітність,| | | | | |
|результати | | | | | |
|діяльності | | | | | |
|--------------------+------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Інформація про | | | | | |
|акціонерів, які | | | | | |
|володіють | | | | | |
|10 відсотків та | | | | | |
|більше статутного | | | | | |
|капіталу | | | | | |
|--------------------+------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Інформація про склад| | | | | |
|органів управління | | | | | |
|товариства | | | | | |
|--------------------+------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Статут та внутрішні | | | | | |
|документи | | | | | |
|--------------------+------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Протоколи загальних | | | | | |
|зборів акціонерів | | | | | |
|після їх проведення | | | | | |
|--------------------+------------+-----------------+-------------+----------+------------|
|Розмір винагороди | | | | | |
|посадових осіб | | | | | |
|акціонерного | | | | | |
|товариства | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться "так" або "ні" у відповідній клітинці.
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у
відповідності до міжнародних стандартів бухгалтерського обліку?
(так/ні) _____
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські
перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом
останніх трьох років?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Не проводились взагалі | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Менше ніж раз на рік | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Раз на рік | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Частіше ніж раз на рік | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган приймав рішення про затвердження аудитора?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Загальні збори акціонерів | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Наглядова рада | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Правління або директор | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Чи змінювало акціонерне товариство аудитора протягом останніх
трьох років? (так/ні)___
З якої причини було змінено аудитора?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Не задовольняв професійний рівень | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Не задовольняли умови договору з аудитором | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | | |
|-------------------------------------------------------+--------|
|Інше (запишіть) | |
------------------------------------------------------------------
_______________
* Ставиться помітка "Х" у відповідній клітинці.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської
діяльності акціонерного товариства в минулому році?
------------------------------------------------------------------
| |Так*|Ні*|
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Ревізійна комісія | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Наглядова рада | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|
|Відділ внутрішнього аудиту акціонерного товариства | | |
|-------------------------------------------------------+----+---|