ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
| N 17 від 17.07.97 м.Київ |
( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1181 від 09.09.2014 )
Про членство професійних учасників ринку цінних паперів у сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 23 від 29.08.97 N 450 від 30.08.2005 N 1450 від 14.09.2010 )
З метою впорядкування діяльності на фондовому ринку, відповідно до статей 6, 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Встановити, що професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів згідно ст. 4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та які мають дозвіл (ліцензію) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, зобов'язані бути членами щонайменше одного сертифікованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як СРО об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів відповідно до виду діяльності, яку ці професійні учасники здійснюють згідно з наданими дозволами (ліцензіями) (далі - Об'єднання).
( Пункт 1 в редакції Рішення Держкомціннихпаперів N 23 від 29.08.97 )
2. Особи, які здійснюють зазначені види професійної діяльності, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 2-х місяців з моменту отримання відповідного дозволу (ліцензії).
3. У випадку виходу з членів Об'єднання особи, що здійснює відповідний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, вона повинна не пізніше одного місяця вступити до іншого Об'єднання.
4. Недотримання особою вимоги щодо обов'язкового членства в Об'єднаннях є підставою для анулювання відповідного дозволу (ліцензії) на право професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 5 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 01.04.96, до якого вносились зміни )
5. Внести доповнення до Порядку видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 1 квітня 1996 року, пунктом 5.6 наступного змісту:
"Протягом 2-х місяців з дати отримання Дозволу Реєстратор повинен вступити до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання реєстраторів."
( Пункт 6 втратив чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1450 від 14.09.2010 )
7. Рішення вступає в дію з 1 січня 1998 року.
Особи, які отримали дозволи (ліцензії) на здійснення вищезазначених видів професійної діяльності до вступу цього рішення в дію, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 6-ти місяців з моменту вступу в дію цього рішення.
Особи, які отримають дозвіл (ліцензію) після 1 травня 1998 року, зобов'язані вступити до Об'єднання протягом терміну, зазначеного в п.2 даного рішення.
8. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії М.Волкова.
| Голова Комісії | О.Мозговий |
"Українська Інвестиційна Газета", N 33 (103), 23.09.97 р.