• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про членство професійних учасників ринку цінних паперів у сертифікованих ДКЦПФР обєднаннях

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Рішення від 17.07.1997 № 17 | Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Рішення
  • Дата: 17.07.1997
  • Номер: 17
  • Статус: Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 17 від 17.07.97
м.Київ
Про членство професійних учасників ринку цінних паперів у сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 23 від 29.08.97 N 450 від 30.08.2005 )
З метою впорядкування діяльності на фондовому ринку, відповідно до статей 6,7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Встановити, що професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів згідно ст.4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та які мають дозвіл (ліцензію) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, зобов'язані бути членами щонайменше одного сертифікованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як СРО об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів відповідно до виду діяльності, яку ці професійні учасники здійснюють згідно з наданими дозволами (ліцензіями) (далі - Об'єднання).
( Пункт 1 в редакції Рішення Держкомціннихпаперів N 23 від 29.08.97 )
2. Особи, які здійснюють зазначені види професійної діяльності, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 2-х місяців з моменту отримання відповідного дозволу (ліцензії).
3. У випадку виходу з членів Об'єднання особи, що здійснює відповідний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, вона повинна не пізніше одного місяця вступити до іншого Об'єднання.
4. Недотримання особою вимоги щодо обов'язкового членства в Об'єднаннях є підставою для анулювання відповідного дозволу (ліцензії) на право професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 5 фактично втратив чинність у зв'язку з втратою чинності Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 01.04.96, до якого вносились зміни) 5. Внести доповнення до Порядку видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 1 квітня 1996 року, пунктом 5.6 наступного змісту:
"Протягом 2-х місяців з дати отримання Дозволу Реєстратор повинен вступити до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання реєстраторів."
6. Пункт 4.4 Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 203-а від 13 вересня 1996 року доповнити наступними словами: "...і) вступ або припинення членства в сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях торговців цінними паперами." Частину другу пункту 5.3 вищезазначеного Порядку викласти у такій редакції: "Крім того, дозвіл анулюється у випадку, якщо торговець цінними паперами протягом 2-х місяцив з дати отримання дозволу не вступив до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання торговців цінними паперами або якщо протягом одного місяця з моменту припинення членства в одному з сертифікованих ДКЦПФР об'єднань торговців цінними паперами він не став членом іншого сертифікованого ДКЦПФР об'єднання торговців цінними паперами, або якщо протягом року діяльність не здійснювалась."
7. Рішення вступає в дію з 1 січня 1998 року.
Особи, які отримали дозволи (ліцензії) на здійснення вищезазначених видів професійної діяльності до вступу цього рішення в дію, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 6-ти місяців з моменту вступу в дію цього рішення.
Особи, які отримають дозвіл (ліцензію) після 1 травня 1998 року, зобов'язані вступити до Об'єднання протягом терміну, зазначеного в п.2 даного рішення.
8. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
"Українська Інвестиційна Газета", N 33 (103), 23.09.97 р.