Про членство професійних учасників ринку цінних паперів у сертифікованих ДКЦПФР обєднаннях

З метою впорядкування діяльності на фондовому ринку, відповідно до статей 6,7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Встановити, що професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів згідно ст.4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та які мають дозвіл (ліцензію) на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, зобов'язані бути членами щонайменше одного сертифікованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як СРО об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів відповідно до виду діяльності, яку ці професійні учасники здійснюють згідно з наданими дозволами (ліцензіями) (далі - Об'єднання).

2. Особи, які здійснюють зазначені види професійної діяльності, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 2-х місяців з моменту отримання відповідного дозволу (ліцензії).

3. У випадку виходу з членів Об'єднання особи, що здійснює відповідний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, вона повинна не пізніше одного місяця вступити до іншого Об'єднання.

4. Недотримання особою вимоги щодо обов'язкового членства в Об'єднаннях є підставою для анулювання відповідного дозволу (ліцензії) на право професійної діяльності на ринку цінних паперів.

5. Внести доповнення до Порядку видачі Дозволів на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 59 від 1 квітня 1996 року, пунктом 5.6 наступного змісту:

"Протягом 2-х місяців з дати отримання Дозволу Реєстратор повинен вступити до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання реєстраторів."

6. Пункт 4.4 Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 203-а від 13 вересня 1996 року доповнити наступними словами: "...і) вступ або припинення членства в сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях торговців цінними паперами." Частину другу пункту 5.3 вищезазначеного Порядку викласти у такій редакції: "Крім того, дозвіл анулюється у випадку, якщо торговець цінними паперами протягом 2-х місяцив з дати отримання дозволу не вступив до сертифікованого ДКЦПФР об'єднання торговців цінними паперами або якщо протягом одного місяця з моменту припинення членства в одному з сертифікованих ДКЦПФР об'єднань торговців цінними паперами він не став членом іншого сертифікованого ДКЦПФР об'єднання торговців цінними паперами, або якщо протягом року діяльність не здійснювалась."

7. Рішення вступає в дію з 1 січня 1998 року.

Особи, які отримали дозволи (ліцензії) на здійснення вищезазначених видів професійної діяльності до вступу цього рішення в дію, зобов'язані вступити до Об'єднань не пізніше 6-ти місяців з моменту вступу в дію цього рішення.

Особи, які отримають дозвіл (ліцензію) після 1 травня 1998 року, зобов'язані вступити до Об'єднання протягом терміну, зазначеного в п.2 даного рішення.

8. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії М.Волкова.