Про зміни та доповнення до Торгових правил Асоціації ПФТС

З метою запровадження нових технологій організації торгівлі в торговельно-інформаційній системі "ПФТС" та враховуючи рішення Торгового комітету N 2 від 21.08.01. та Комітету по розрахунках та ризик-менеджменту N 2 від 22.08.01., Рада Асоціації

1. Затвердити зміни та доповнення до Торгових правил Асоціації ПФТС (додаток 1).

2. Доручити адміністрації погодження цього рішення з державними органами з правом узгодження остаточної редакції.

1. В розділ 1 внести пункт наступного змісту:

"Ринок заявок - спосіб організації торгівлі на ринку цінних паперів, за яким передбачається повне або часткове виконання заявки на купівлю/продаж цінних паперів після її виставлення на ринку, при наявності на ринку однієї або кількох зустрічних заявок, що співпадають з нею по умовах, визначених цими Правилами."

2. В розділі 5 пункт 5.1. викласти в наступній редакції:

"5.1. Укладання угод з цінними паперами в торговельній системи ПФТС здійснюється за технологією ринку котирувань, ринку заявок або аукціону."

3. Додати в Правила розділ 10 наступного змісту:

"10. Порядок укладання та виконання угод на ринку заявок

10.1. Термінологія

Активи учасника торгів - цінні папери та грошові кошти учасника торгів, які використовуються для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок ПФТС згідно з вимогами цього Порядку.

Заблоковані залишки активів учасника торгів - активи учасників торгів, які заблоковані на рахунках в розрахунковій установі, в межах яких учасник торгів може виставляти заявки на купівлю/продаж цінних паперів та укладати угоди на ринку заявок.

Заявка - пропозиція (оферта) на купівлю або продаж цінних паперів за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, та інших умовах, визначених цим Порядком. Заявка також є згодою учасника, що її надав, на укладання та виконання угоди з цінними паперами в порядку, встановленому в цьому розділі.

Ідентифікатор рахунків - сукупність символів (код), який однозначно ідентифікує номери рахунків, на яких в розрахунковій установі обліковуются цінні папери та грошові кошти учасника торгів, які використовуються ним для укладання та виконання угод з цінними паперами на ринку заявок. Ідентифікатору рахунків відповідає один рахунок у цінних паперах та один рахунок у грошових коштах.

Розрахункова установа - установа, яка надає учасникам торгів послуги щодо здійснення розрахунків за угодами з цінними паперами, які укладаються на ринку заявок, відповідно до вимог чинного законодавства.

10.2. Учасники торгів

10.2.1. Участь в торгах на ринку заявок можуть брати торговці-члени ПФТС, які мають доступ до ПФТС в торговому режимі та уклали відповідні договори з розрахунковими установами та/або здійснили інші дії, передбачені чинним законодавством.

10.3. Предмет торгів

10.3.1. До торгівлі на ринку заявок допускаються цінні папери, які відповідають вимогам правил та положень ПФТС щодо допуску цінних паперів до обігу в ПФТС.

10.3.2. Рішення про допуск цінних паперів до торгівлі на ринку заявок приймається Торговим комітетом.

10.4. Організація та проведення торгів

10.4.1. Торгова сесія на ринку заявок триває з 11:00 до 17:00 кожного робочого дня.

10.4.2. На ринку заявок виставлення заявок та укладання угод з цінними паперами допускається лише за умови попереднього блокування активів учасників торгівлі на рахунках в розрахунковій установі в обсязі, необхідному для виконання угод, які укладаються на ринку заявок.

10.4.3. Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.

10.4.4. Розблокування активів учасника торгів під час проведення торгової сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від ПФТС про розблокування активів учасника торгів.

10.4.7. На ринку заявок учасники торгів можуть використовувати два вида заявок:

адресна заявка (заявка, що адресована та доводиться лише зазначеному у ній учаснику торгів);

проста заявка (заявка, що адресована будь-якому учаснику торгів).

10.4.8. При виставленні простої заявки, учасник торгів зобов'язаний визначати наступні умови заявки:

10.4.8.1. за способом визначення ціни прості заявки можуть бути:

лімітна заявка - заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;

ринкова заявка - заявка, яка виконується по найкращій в момент її виставлення на ринок ціні.

10.4.8.2. за типом виконання прості лімітні заявки можуть бути такими, що:

виконуються лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі;

виконуються частково (в меншому обсязі, ніж зазначено в заявці).

Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не відображається на екрані торгового терміналу ринку заявок. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.

10.4.9. Адресна заявка може бути виконана тільки на всю вказану у ній кількість цінних паперів і тільки по ціні, вказаній в заявці.

10.4.10. Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу, кількості, способу визначення ціни та ін. умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником зобов'язань за укладеною угодою.

10.4.10.1 Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнює сумі угоди, вказаній в заявці.

10.4.10.2. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів та укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнює кількості цінних паперів, вказаних в заявці.

10.4.11. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється уповноваженою особою ПФТС за умови надання учасником у письмовій формі заяви за встановленою формою (додаток 1).

10.4.12. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом одного робочого дня з дати отримання заяви.

10.5. Укладання та оформлення угод

10.5.1. Заявки на купівлю/продаж цінних паперів виставляються на ринку заявок ПФТС учасниками торгів за допомогою засобів ПФТС протягом усієї торгової сесії. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, а також виставленням її на ринку.

10.5.2.Укладання угод на ринку заявок здійснюється учасниками торгів від свого імені.

10.5.3. На ринку заявок угода вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.

10.5.4. Для потреб цього ринку, суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля - продаж) співпадають:

вид заявки (адресні або прості);

реєстраційний код цінного паперу в ПФТС;

кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);

цінові умови;

інші умови, визначені чинним законодавством та цим Порядком.

10.5.5. Співпадіння суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод на ринку заявок здійснюється автоматично засобами ПФТС протягом усієї торгової сесії. Заявки виконуються в порядку їх надходження.

10.5.6. Документальне оформлення угод, укладених на ринку заявок, здійснюється відповідно до чинного законодавства, правил, положень та стандартів ПФТС.

10.5.7. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торгової сесії або автоматично засобами ПФТС - після її завершення.

10.5.8. Скасування виставленої заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.

10.6. Порядок здійснення розрахунків.

10.6.1. Розрахунки за угодами, укладеними на ринку заявок, здійснюються розрахунковою установою на підставі інформації від ПФТС.

10.6.2. Обсяг, термін та порядок надання інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному ПФТС з розрахунковою установою.

10.6.3. Розрахунки за угодами здійснюються розрахунковою установою в день укладення угоди (на день Т+0).

10.7. Вирішення спорів і третейський суд

10.7.1. Всі спори, що випливають з укладання, виконання, змін та розірвання угод на ринку заявок підлягають розгляду арбітражними органами ПФТС відповідно до встановлених процедур.

10.7.2. Порушення вимог цього Порядку, а також рішень органів ПФТС, прийнятих на виконання цього Порядку учасниками торгів, є підставою для застосування заходів дисциплінарного впливу з боку ПФТС."

З метою участі в торгах на ринку заявок у відповідності до Правил торгівлі на ринку заявок ПФТС, просимо Вас зареєструвати ідентифікатор рахунків для наступних рахунків у цінних паперах та грошових коштах учасника торгів:

Відомості про учасника торгів на ринку заявок, який має право виставляти заявки та укладати угоди в межах залишків на рахунку у цінних паперах та грошовому рахунку, які відповідають вказаному ідентифікатору рахунків: