ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
15.12.2009 N 1586
ПЛАН
діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з підготовки проектів регуляторних актів на 2010 рік
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 53 від 19.01.2010 N 194 від 23.02.2010 N 262 від 10.03.2010 N 293 від 10.03.2010 N 331 від 30.03.2010 N 337 від 30.03.2010 N 338 від 30.03.2010 N 435 від 14.04.2010 N 579 від 13.05.2010 N 726 від 02.06.2010 N 850 від 08.06.2010 N 852 від 08.06.2010 N 898 від 08.06.2010 N 1132 від 20.07.2010 N 1171 від 27.07.2010 N 1217 від 03.08.2010 N 1278 від 10.08.2010 N 1482 від 21.09.2010 N 1811 від 30.11.2010 N 1856 від 01.12.2010 N 1867 від 07.12.2010 N 1872 від 07.12.2010 )
| N п/п | Назва проекту регуляторного акта | Ціль прийняття проекту регуляторного акта | Строк підготовки проекту регуляторного акта (подання на розгляд Комісії) | Назва структурного підрозділу |
| I квартал | ||||
| 1. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Вдосконалення системи надання інформації щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку |
| 2. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | На виконання листа від Міністерства юстиції України від 19.05.2009 р. N 24-16/77 | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку |
| 3. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного)" | Вдосконалення методики визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду та перехід до щоденного розрахунку вартості чистих активів недержавного пенсійного фонду | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку |
| 4. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії" | З метою удосконалення ризикоорієнтованої системи адміністрування податків | I квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів |
| 5. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів" | Приведення регуляторного акту у відповідність до вимог законодавства, удосконалення порядку та процедури формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів | I квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів |
| 6. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення Змін до Положення Комісії від 04.10.2009 р. N 538 "Про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів" | Приведення у відповідність до Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (нова редакція) | I квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
| 7. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення Змін до рішення Комісії від 05.08.2003 р. N 344 "Про затвердження Правил проведення перевірок діяльності інститутів спільного інвестування, фондових бірж та інших професійних учасників ринку цінних паперів з питань дотримання вимог чинного законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму" | Приведення у відповідність до Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (нова редакція) | I квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
| 8. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення Змін до рішення Комісії від 12.05.2006 р. N 288 "Про затвердження Порядку зупинення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу" | Приведення у відповідність до Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (нова редакція) | I квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
| 9. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування" | З метою приведенняПоложення у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | I квартал | Управління спільного інвестування |
| 10. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про функціонування фондових бірж" у частині регламентації дій фондової біржі у разі виникнення ситуації цінової нестабільності та значних коливань біржових курсів цінних паперів" | Сприяння запобіганню цінової нестабільності, значних коливань біржових курсів цінних паперів та захисту прав інвесторів | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 11. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку здійснення маржинальної торгівлі на фондовому ринку" | Визначення вимог щодо здійснення маржинальної торгівлі цінними паперами на фондовому ринку | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 12. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про вимоги до електронного підпису та електронного документообігу між учасниками фондового ринку" | Встановлення вимог до електронного підпису та електронного документообігу між учасниками фондового ринку | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 13. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення щодо запобігання маніпулюванню на фондовому ринку України" | Сприяння підвищенню прозорості обігу цінних паперів на фондовому ринку України, запобіганню маніпулюванню та вдосконаленню функціонування фондового ринку | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 14. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку" | Вдосконалення діяльності саморегулівних організацій | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 15. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо внесення змін до Положення про вимоги до сертифікатів цінних паперів документарної форми існування" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 16. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо внесення змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку у цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 17. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.01.2002 N 27 "Про Порядок приймання Національним депозитарієм України первинних документів, на підставі яких здійснювались зміни в системі реєстру власників іменних цінних паперів, та Порядок приймання Національним депозитарієм України реєстру власників іменних цінних паперів" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 18. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Вимог до аудиторських висновків, що подаються до ДКЦПФР" | Адаптація до європейського законодавства та міжнародних стандартів аудиту | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 19. | Розробка порядку складання фінансової звітності за МСФЗ | Впровадження МСФЗ на ринку цінних паперів | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| II квартал | ||||
| 20. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо фінансового моніторингу на фондовому ринку" | З метою встановлення на законодавчому рівні вимоги щодо недопущення володіння особами, які мають судимість, контрольним пакетом акцій професійних учасників ринку цінних паперів, та щодо здійснення фінансового моніторингу за філіями і представництвами утворюваними за кордоном професійними учасниками ринку цінних паперів | II квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 21. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо іпотечних облігацій" | Удосконалення принципів діяльності з управління іпотечним покриттям | II квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 22. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення відповідальності посадових осіб акціонерного товариства" | Удосконалення законодавства про акціонерні товариства в частині підвищення відповідальності посадових осіб акціонерного товариства | II квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 23. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку" | Приведення регуляторного акту у відповідність до вимог законодавства, удосконалення системи правозастосування в такій її частині як анулювання та зупинення дії ліцензії, з урахуванням накопиченого досвіду з практичного застосування норм регуляторного акта | II квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів |
| 24. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про порядок делегування Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо попередньої сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні" | Підвищення ролі СРО в процесі підготовки фахівців з питань фондового ринку | II квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 25. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про основні засади контрольно- правової діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Визначення основних напрямків контрольно- правової діяльності Комісії | II квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
| 26. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів" | Встановлення єдиного порядку проведення контролю за додержанням емітентами та саморегулівними організаціями чинного законодавства на ринку цінних паперів, який здійснює Комісія (її центральний апарат та територіальні органи) шляхом проведення планових і позапланових перевірок самостійно чи разом з іншими відповідними органами | II квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
| 27. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)" | З метою нормативного врегулювання питання дій та відповідальності компаній з управління активами в разі анулювання чи закінчення терміну дії ліцензії щодо виконання розрахунків, пов'язаних з їх діяльністю, та на виконання пункту 31 Національного плану дій з поліпшення адміністрування податків, затвердженого розпорядженнямN 1217-р від 14.10.2009 р., щодо внесення змін до нормативно- правових актів, які регулюють порядок ліцензування та патентування окремих видів господарської діяльності, в частині внесення до переліку ліцензійних умов та умов патентування умови, яка передбачає відсутність у суб'єктів господарювання, що претендують на отримання відповідної ліцензії або патенту, непогашеної податкової заборгованості перед державним бюджетом та/або цільовими фондами | II квартал | Управління спільного інвестування |
| 28. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок вилучення пайового інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування" | З метою уточнення переліку документів, що подаються компанією з управління активами для вилучення пайового інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування | II квартал | Управління спільного інвестування |
| 29. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок вилучення корпоративного інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування" | З метою уточнення переліку документів, що подаються компанією з управління активами для вилучення корпоративного інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування | II квартал | Управління спільного інвестування |
| III квартал | ||||
| 30. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" | Удосконалення законодавства про цінні папери та фондовий ринок в частині узгодження окремих норм та уніфікації термінології | III квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 31. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо контролю ДКЦПФР за особами з істотною участю" | Забезпечення належного контролю з боку держави за власниками професійних учасників фондового ринку | III квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 32. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами" | Удосконалення нормативного акта та врегулювання проблемних питань, що виникають в діяльності торговців цінними паперами | III квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 33. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо внесення змін до Інструкції про порядок видачі, обліку, зберігання та знищення бланків сертифікатів цінних паперів" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | III квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 34. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок заміни компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни компанії з управління активами шляхом передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять пайовий інвестиційний фонд іншій компанії з управління активами" | З метою приведенняПоложення у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | III квартал | Управління спільного інвестування |
| 35. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок заміни компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни компанії з управління активами шляхом передачі права управління сукупністю активів та зобов'язань, що становлять пайовий інвестиційний фонд компанії з управління активами, яка припиняє здійснення діяльності щодо управління активами пайового інвестиційного фонду іншій компанії з управління активами" | З метою приведенняПоложення у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | III квартал | Управління спільного інвестування |
| 36. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження зміни до Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | III квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 37. | Проект змін до спільного наказу Фонду державного майна України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 17 листопада 1999 року N 2167/321 "Щодо розрахунків з учасниками інвестиційних фондів та інвестиційних компаній при ліквідації цих фондів та компаній" | З метою приведення у відповідність до законодавства | III квартал | Управління спільного інвестування |
| 38. | Проект рішення Комісії "Про схвалення проекту Положення про порядок обліку програмних продуктів на фондовому ринку" | Забезпечення правового регулювання питання реєстрації інформації про програмні продукти на фондовому ринку | III квартал | Адміністра- тивно- господарський департамент |
| IV квартал | ||||
| 39. | Розробка нормативного акта щодо обмеження ризиків при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами | Обмеження ризиків при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами | IV квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 40. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про акціонерні товариства" | Удосконалення правового регулювання діяльності акціонерних товариств | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 41. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | Підвищення ефективності діяльності інституту спільного інвестування | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 42. | Проект Закону України "Про інвестиційні компанії" | З метою створення умов для активізації інвестиційної діяльності | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 43. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо емісії, обігу та обліку українських депозитарних розписок" | З метою врегулювання питання емісії, обігу та ведення обліку українських депозитарних розписок | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
| 44. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу (щодо вдосконалення державного регулювання порядку реєстрації випусків "житлових" облігацій)" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску облігацій підприємств | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 45. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу (щодо порядку визначення доходу за облігаціями)" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску облігацій підприємств | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 46. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку здійснення емісії та реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, які створюються шляхом злиття, поділу, виділу чи перетворення" | Виконання пункту 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України"Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом . | IV квартал | Департамент корпоративних відносин Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 47. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку збільшення (зменшення) статутного капіталу публічного або приватного акціонерного товариства" | Виконання пункту 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України"Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 48. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку здійснення консолідації та дроблення акцій акціонерного товариства" | Виконання пункту 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України"Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 49. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку здійснення емісії акцій та облігацій акціонерним товариством для переведення зобов'язань товариства у цінні папери" | Виконання пункту 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України"Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 50. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку формування та використання спеціального фонду для виплати дивідендів за привілейованими акціями" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
| 51. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій при заснуванні акціонерних товариств" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 52. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 53. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 54. | Про затвердження рішення "Про внесення змін до Положення про порядок заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв'язку зі зміною форми випуску" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| 55. | Про затвердження рішення "Про внесення змін до деяких нормативно- правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279 "Про затвердження Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами" | З метою приведення до використання єдиної термінології у нормативно- правових актах Комісії терміну "дата видачі ліцензії". Крім того, проект Рішення розроблено з удосконалення порядку та форм подання адміністративних даних в Комісію. | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 р. N 4 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 р. за N 378/12252 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. N 1003)" | Вдосконалення системи надання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про результати їх діяльності | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)". | Вдосконалення порядку визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) | II квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності управителями іпотечним покриттям, затвердженого рішенням Комісії від 25.11.2008 N 1377, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.12.2008 за N 1222/15913" | Впорядкування функції державного регулювання щодо діяльності управителів іпотечним покриттям; визначення порядку надання адміністративних даних управителями іпотечним покриттям до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, для здійснення державного контролю за діяльністю управителів іпотечним покриттям щодо дотримання ними вимог законодавства; сприяє запровадженню процесу моніторингу фінансово- господарської діяльності управителів іпотечним покриттям. | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
| Проект рішення "Про визнання таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2004 N 397 "Про затвердження Положення про порядок переведення випуску акцій з бездокументарної форми у документарну форму випуску іменних акцій", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.09.2004 за N 1238/9837" | Скасування у зв'язку із прийняттям Закону України"Про акціонері товариства" та на виконання вимог статті 20 Закону України "Про акціонерні товариства" , відповідно до якої, акції товариств існують виключно в бездокументарній формі та виконання вимог Міністерства юстиції України, висловлених у листі від 19.05.2009 р. N 24-16/77 | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів | |
| Проект Рішення "Про схвалення Порядку розкриття інформації про діяльність публічних акціонерних товариств на основі міжнародних стандартів фінансової звітності та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Необхідність цього рішення зумовлена у зв'язку з приведення нормативно- правової бази у відповідність до п. 6 ст. 40 Закону України"Про цінні папери та фондовий ринок" | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок погодження відповідальних працівників за проведення фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів" | У зв'язку зі змінами передбаченими наказом Держфінмоніторингу "Про внесення змін до Вимог кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму"N 147 від 15.10.2009 р. | II квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження змін до Порядку ведення реєстру виданих векселів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.07.2003 N 296 та зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 13.08.2003 за N 708/8029" | Удосконалення порядку обліку виданих та погашених векселів | II квартал | Департамент корпоративних відносин | |
| Проект Закону України "Про похідні (деривативи)" | Законодавче врегулювання основних принципів взаємовідносин учасників ринку похідних (деривативів) та основних засад випуску та обігу похідних (деривативів) | I квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону "Про внесення змін до деяких законів України щодо регульованого ринку цінних паперів" | З метою адаптації законодавства України до законодавства ЄС, а також створення зрозумілих загальноприйнятих принципів роботи організаційно оформленого сегменту фондового ринку України | I квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону "Про внесення змін до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" | Спрямований на законодавче комплексне впорядкування питання ліцензування та сертифікації діяльності на ринку цінних паперів | I квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери і фондовий ринок" щодо інсайдерської інформації" | Спрямований на комплексне вдосконалення законодавства в частині недопущення використання інсайдерської інформації на фондовому ринку України | I квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону "Про внесення змін до законів України "Про господарські товариства" та "Про цінні папери та фондовий ринок" щодо розкриття інформації на фондовому ринку" | Спрямований на удосконалення системи розкриття регулярної та особливої інформації про емітента цінних паперів | I квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону України "Про Фонд гарантування інвестицій на фондовому ринку" | Спрямований на законодавче запровадження механізму компенсаційних виплат на фондовому ринку | I квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо цільових облігацій" | Спрямований на комплексне вдосконалення регулювання ринку цільових облігацій | I квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону "Про внесення змін до деяких законів України щодо порядку видачі документів дозвільного характеру" | Приведення законодавчих актів у відповідність до норм частини першої статті 4 Закону України"Про дозвільну систему у сфері господарської діяльності" | II квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону України "Про систему депозитарного обліку цінних паперів" | Спрямований на створення розвиненої та прозорої депозитарної системи України | II квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону "Про внесення змін до Закону України "Про рекламу" щодо реклами на ринку цінних паперів" | Спрямований на удосконалення законодавства України щодо реклами цінних паперів | II квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо поділу інвесторів на кваліфікованих та неквалі- фікованих" | Спрямований на удосконалення законодавства України в сфері фондового ринку | III квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення механізму застосування ДКЦПФР санкцій до небан- ківських фінансових установ у разі порушення ними законодавства про захист прав споживачів" | Спрямований на удосконалення законодавства України щодо захисту прав споживачів на фондовому ринку | III квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Затвердження рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.08.2003 N 361, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 03.09.2003 за N 763/8084" | На виконання вимог Міністерства юстиції України, висловлених у листі від 19.05.2009 р. N 24-16/77 | I півріччя | Юридичний департамент | |
| Затвердження рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2007 р. N 2272" | На виконання протокольного доручення N 36-4 від 16.09.2009 | I півріччя | Юридичний департамент | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку" | З метою підвищення вимог та удосконалення регулювання діяльності професійних учасників фондового ринку | II квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії), затвердженого рішенням Комісії від 05.11.99 р. N 229, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17.12.99 за N 881/4174" | Проект регуляторного акта розроблено на виконання вимог Міністерства юстиції України (лист від 19.05.2009 N 24-16/77 (вх. N 1360 від 29.05.2009 р.) з метою приведення у відповідність до вимог законодавства нормативно- правових актів Комісії. | III квартал | Управління спільного інвестування | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Впровадження нормативно- правового акта, який регулюватиме порядок подання до Комісії адміністративних даних емітентами з закритим (приватним) розміщенням цінних паперів | II квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення зміни до Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності управителями іпотечним покриттям" | Впровадження нормативно- правового акта забезпечить удосконалення порядку надання адміністративних даних управителями іпотечним покриттям до Комісії для здійснення державного контролю за діяльністю управителів іпотечним покриттям щодо дотримання ними вимог законодавства | II квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
| Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України (щодо захисту прав інвесторів)" | Спрямований на вдосконалення законодавчого регулювання з питань укладання акціонерним товариством правочинів із заінтересованістю, удосконалення норм щодо визначення відповідальності посадових осіб господарських товариства, а також удосконалення порядку їх звільнення | II квартал | Управління аналітичного забезпечення | |
| Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про визнання такими, що втратили чинність, окремих наказів і рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо видачі дозволу на здійснення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів" | З метою приведення у відповідність до вимог законодавства з питань ліцензування та здійснення заходів щодо додержання законодавства про державну реєстрацію нормативно- правових актів | III квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів | |
| Затвердження рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму та застосування санкцій" | На виконання вимог Міністерства юстиції України, висловлених у листі від 19.05.2009 р. N 24-16/77, та у зв'язку з прийняттям Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" | II півріччя | Юридичний департамент | |