ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
15.12.2009 N 1586
ПЛАН
діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з підготовки проектів регуляторних актів на 2010 рік
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 53 від 19.01.2010 )
N п/п | Назва проекту регуляторного акта | Ціль прийняття проекту регуляторного акта | Строк підготовки проекту регуляторного акта (подання на розгляд Комісії) | Назва структурного підрозділу |
I квартал | ||||
1. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Вдосконалення системи надання інформації щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку |
2. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | На виконання листа від Міністерства юстиції України від 19.05.2009 р. N 24-16/77 | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку |
3. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного)" | Вдосконалення методики визначення чистої вартості активів недержавного пенсійного фонду та перехід до щоденного розрахунку вартості чистих активів недержавного пенсійного фонду | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку |
4. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії" | З метою удосконалення ризикоорієнтованої системи адміністрування податків | I квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів |
5. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів" | Приведення регуляторного акту у відповідність до вимог законодавства, удосконалення порядку та процедури формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів | I квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів |
6. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення Змін до Положення Комісії від 04.10.2009 р. N 538 "Про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів" | Приведення у відповідність до Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (нова редакція) | I квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
7. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення Змін до рішення Комісії від 05.08.2003 р. N 344 "Про затвердження Правил проведення перевірок діяльності інститутів спільного інвестування, фондових бірж та інших професійних учасників ринку цінних паперів з питань дотримання вимог чинного законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму" | Приведення у відповідність до Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (нова редакція) | I квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
8. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення Змін до рішення Комісії від 12.05.2006 р. N 288 "Про затвердження Порядку зупинення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу" | Приведення у відповідність до Закону України"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (нова редакція) | I квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
9. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування" | З метою приведенняПоложення у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | I квартал | Управління спільного інвестування |
10. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про функціонування фондових бірж" у частині регламентації дій фондової біржі у разі виникнення ситуації цінової нестабільності та значних коливань біржових курсів цінних паперів" | Сприяння запобіганню цінової нестабільності, значних коливань біржових курсів цінних паперів та захисту прав інвесторів | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
11. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку здійснення маржинальної торгівлі на фондовому ринку" | Визначення вимог щодо здійснення маржинальної торгівлі цінними паперами на фондовому ринку | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
12. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про вимоги до електронного підпису та електронного документообігу між учасниками фондового ринку" | Встановлення вимог до електронного підпису та електронного документообігу між учасниками фондового ринку | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
13. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення щодо запобігання маніпулюванню на фондовому ринку України" | Сприяння підвищенню прозорості обігу цінних паперів на фондовому ринку України, запобіганню маніпулюванню та вдосконаленню функціонування фондового ринку | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
14. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку" | Вдосконалення діяльності саморегулівних організацій | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
15. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо внесення змін до Положення про вимоги до сертифікатів цінних паперів документарної форми існування" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
16. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо внесення змін до Типового депозитарного договору, Типового договору про відкриття рахунку у цінних паперах, Типового договору про обслуговування емісії цінних паперів" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
17. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.01.2002 N 27 "Про Порядок приймання Національним депозитарієм України первинних документів, на підставі яких здійснювались зміни в системі реєстру власників іменних цінних паперів, та Порядок приймання Національним депозитарієм України реєстру власників іменних цінних паперів" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
18. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Вимог до аудиторських висновків, що подаються до ДКЦПФР" | Адаптація до європейського законодавства та міжнародних стандартів аудиту | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
19. | Розробка порядку складання фінансової звітності за МСФЗ | Впровадження МСФЗ на ринку цінних паперів | I квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
II квартал | ||||
20. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо фінансового моніторингу на фондовому ринку" | З метою встановлення на законодавчому рівні вимоги щодо недопущення володіння особами, які мають судимість, контрольним пакетом акцій професійних учасників ринку цінних паперів, та щодо здійснення фінансового моніторингу за філіями і представництвами утворюваними за кордоном професійними учасниками ринку цінних паперів | II квартал | Управління аналітичного забезпечення |
21. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо іпотечних облігацій" | Удосконалення принципів діяльності з управління іпотечним покриттям | II квартал | Управління аналітичного забезпечення |
22. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо підвищення відповідальності посадових осіб акціонерного товариства" | Удосконалення законодавства про акціонерні товариства в частині підвищення відповідальності посадових осіб акціонерного товариства | II квартал | Управління аналітичного забезпечення |
23. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку" | Приведення регуляторного акту у відповідність до вимог законодавства, удосконалення системи правозастосування в такій її частині як анулювання та зупинення дії ліцензії, з урахуванням накопиченого досвіду з практичного застосування норм регуляторного акта | II квартал | Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів |
24. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про порядок делегування Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо попередньої сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні" | Підвищення ролі СРО в процесі підготовки фахівців з питань фондового ринку | II квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
25. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про основні засади контрольно- правової діяльності Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Визначення основних напрямків контрольно- правової діяльності Комісії | II квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
26. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів" | Встановлення єдиного порядку проведення контролю за додержанням емітентами та саморегулівними організаціями чинного законодавства на ринку цінних паперів, який здійснює Комісія (її центральний апарат та територіальні органи) шляхом проведення планових і позапланових перевірок самостійно чи разом з іншими відповідними органами | II квартал | Департамент з питань контрольно- правової роботи |
27. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)" | З метою нормативного врегулювання питання дій та відповідальності компаній з управління активами в разі анулювання чи закінчення терміну дії ліцензії щодо виконання розрахунків, пов'язаних з їх діяльністю, та на виконання пункту 31 Національного плану дій з поліпшення адміністрування податків, затвердженого розпорядженнямN 1217-р від 14.10.2009 р., щодо внесення змін до нормативно- правових актів, які регулюють порядок ліцензування та патентування окремих видів господарської діяльності, в частині внесення до переліку ліцензійних умов та умов патентування умови, яка передбачає відсутність у суб'єктів господарювання, що претендують на отримання відповідної ліцензії або патенту, непогашеної податкової заборгованості перед державним бюджетом та/або цільовими фондами | II квартал | Управління спільного інвестування |
28. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок вилучення пайового інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування" | З метою уточнення переліку документів, що подаються компанією з управління активами для вилучення пайового інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування | II квартал | Управління спільного інвестування |
29. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок вилучення корпоративного інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування" | З метою уточнення переліку документів, що подаються компанією з управління активами для вилучення корпоративного інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування | II квартал | Управління спільного інвестування |
III квартал | ||||
30. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" | Удосконалення законодавства про цінні папери та фондовий ринок в частині узгодження окремих норм та уніфікації термінології | III квартал | Управління аналітичного забезпечення |
31. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо контролю ДКЦПФР за особами з істотною участю" | Забезпечення належного контролю з боку держави за власниками професійних учасників фондового ринку | III квартал | Управління аналітичного забезпечення |
32. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами" | Удосконалення нормативного акта та врегулювання проблемних питань, що виникають в діяльності торговців цінними паперами | III квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
33. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Щодо внесення змін до Інструкції про порядок видачі, обліку, зберігання та знищення бланків сертифікатів цінних паперів" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | III квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
34. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок заміни компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни компанії з управління активами шляхом передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять пайовий інвестиційний фонд іншій компанії з управління активами" | З метою приведенняПоложення у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | III квартал | Управління спільного інвестування |
35. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до Положення про порядок заміни компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни компанії з управління активами шляхом передачі права управління сукупністю активів та зобов'язань, що становлять пайовий інвестиційний фонд компанії з управління активами, яка припиняє здійснення діяльності щодо управління активами пайового інвестиційного фонду іншій компанії з управління активами" | З метою приведенняПоложення у відповідність до Закону України "Про внесення змін до Закону України"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | III квартал | Управління спільного інвестування |
36. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження зміни до Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі" | Приведення у відповідність до вимог законодавства | III квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
37. | Проект змін до спільного наказу Фонду державного майна України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 17 листопада 1999 року N 2167/321 "Щодо розрахунків з учасниками інвестиційних фондів та інвестиційних компаній при ліквідації цих фондів та компаній" | З метою приведення у відповідність до законодавства | III квартал | Управління спільного інвестування |
38. | Проект рішення Комісії "Про схвалення проекту Положення про порядок обліку програмних продуктів на фондовому ринку" | Забезпечення правового регулювання питання реєстрації інформації про програмні продукти на фондовому ринку | III квартал | Адміністра- тивно- господарський департамент |
IV квартал | ||||
39. | Розробка нормативного акта щодо обмеження ризиків при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами | Обмеження ризиків при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами | IV квартал | Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
40. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про акціонерні товариства" | Удосконалення правового регулювання діяльності акціонерних товариств | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
41. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" | Підвищення ефективності діяльності інституту спільного інвестування | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
42. | Проект Закону України "Про інвестиційні компанії" | З метою створення умов для активізації інвестиційної діяльності | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
43. | Проект Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо емісії, обігу та обліку українських депозитарних розписок" | З метою врегулювання питання емісії, обігу та ведення обліку українських депозитарних розписок | IV квартал | Управління аналітичного забезпечення |
44. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу (щодо вдосконалення державного регулювання порядку реєстрації випусків "житлових" облігацій)" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску облігацій підприємств | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
45. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу (щодо порядку визначення доходу за облігаціями)" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску облігацій підприємств | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
46. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок здійснення емісії та реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, які створюються шляхом злиття, поділу, виділу чи перетворення, та скасування реєстрації випуску акцій акціонерних товариств, які припиняються шляхом злиття, поділу, виділу чи перетворення" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
47. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок збільшення (зменшення) розміру статутного капіталу акціонерного товариства (нова редакція)" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
48. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок здійснення консолідації та дроблення акцій акціонерного товариства" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
49. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку емісії акцій та облігацій акціонерним товариством для переведення зобов'язань товариства у цінні папери" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
50. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Порядку формування та використання спеціального фонду для виплати дивідендів за привілейованими акціями" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин Департамент методології регулювання ринку цінних паперів |
51. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій при заснуванні акціонерних товариств" | Виконання частини 4 Прикінцевих та перехідних положень Закону України "Про акціонерні товариства" у частині розробки підзаконних нормативно- правових актів, передбачених цим Законом | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
52. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску акцій при зміні розміру статутного капіталу акціонерного товариства" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
53. | Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про порядок заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування акціонерного товариства" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
54. | Про затвердження рішення "Про внесення змін до Положення про порядок заміни свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у зв'язку зі зміною форми випуску" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
55. | Про затвердження рішення "Про внесення змін до деяких нормативно- правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" | Удосконалення діючого порядку реєстрації випуску акцій | IV квартал | Департамент корпоративних відносин |
Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 N 279 "Про затвердження Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами" | З метою приведення до використання єдиної термінології у нормативно- правових актах Комісії терміну "дата видачі ліцензії". Крім того, проект Рішення розроблено з удосконалення порядку та форм подання адміністративних даних в Комісію. | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін та доповнень до Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 р. N 4 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 р. за N 378/12252 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 р. N 1003)" | Вдосконалення системи надання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про результати їх діяльності | I квартал | Департамент моніторингу фондового ринку | |
Проект рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про внесення змін до Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)". | Вдосконалення порядку визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) | II квартал | Департамент моніторингу фондового ринку |
( План із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії зцінних паперів та фондового ринку N 53 від19.01.2010 )
Голова Комісії | С.Петрашко |