Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ, Опис від 19.11.2012 № 1059
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 19.11.2012
  • Номер: 1059
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 19.11.2012
  • Номер: 1059
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
__________
** Опис структури даних "CPAPERS" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
Назва елементаЗміст
OBJECTОб'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти
FININSTRВид фінансового інструменту 1)
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
VSERIAСерія векселя
VNUMНомер векселя
EMMITTYPEОзнака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
EMEDRPOUКод за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EM_IDNРеєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
EMMITNAMEНайменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EMCOUNTRYКраїна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3)
EMEDRISIКод ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
PAPERCOUNTКількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
MONEYЗагальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "FINANS" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків).
Назва елементаЗміст
RZKALРозрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності
PZKRAРозрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів
RZKP_AРозрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії)
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "FININSTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків).
FININSTRВид фінансового інструменту 2)
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
VSERIAСерія векселя
VNUMНомер векселя
EMMITTYPEОзнака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
EMEDRPOUКод за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EM_IDNРеєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
EMMITNAMEНайменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EMCOUNTRYКраїна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3)
EMEDRISIКод ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір
PAPERCOUNTКількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.)
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "GODREP" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік.
Назва елементаЗміст
CODEVALВид валюти 2)
GR_01Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
GR_02Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3
GR_03Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
GR_04Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
GR_06Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
GR_07Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3)
GR_08Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
GR_09Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
GR_10Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
GR_11Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3)
GR_12Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
GR_13Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "LICVID" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами.
Назва елементаЗміст
LC_1_01Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності
LC_1_02Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності
LC_1_03Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності
LC_1_04Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності
LC_1_05Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу
LC_1_06Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу
LC_1_07Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами (грн.)
LC_1_08Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_09Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_10Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_11Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_12Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_13Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_14Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_15Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_16Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_17Відхилення від нормативу (+, -)
LC_1_18Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами
LC_1_19Відхилення від нормативу (+, -)
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "LICVID2" до файлу схеми "QwartTrds. xsd". Довідка про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами.
LC_2_01Мінімальний розмір власних коштів торговців цінними паперами
LC_2_02Відхилення від нормативу (+, -)
LC_2_03Показник адекватності власних коштів 1)
LC_2_04Відхилення від нормативу (+, -) 1)
LC_2_05Показник адекватності основного капіталу 1)
LC_2_06Відхилення від нормативу (+, -) 1)
LC_2_07Максимальне значення показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством 1)
LC_2_08Максимальне відхилення від нормативу (+, -) 1)
LC_2_09Показник загальної суми інвестування 1)
LC_2_10Відхилення від нормативу (+, -) 1)
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "REPAGRNR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період.
Назва елементаЗміст
CODEVALВид валюти 2)
AC_04_1Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3)
AS_04_1Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3)
AC_04_2Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_04_2Сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
AC_04_3Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_3Сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3)
AC_04_4Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_4Сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
AS_04_5Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AC_04_5Сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3)
AS_04_6Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AC_04_6Сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_7Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AC_04_8Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AC_04_9Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_04_9Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн.) 3)
AC_04Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_04Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн.) 4)
AC_04_2ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_04_2ORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
AC_04_2NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_04_2NORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
AC_04_4ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_4ORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_04_4NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_04_4NORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_6ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_04_6ORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_6NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_04_6N0RGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_04_8ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AS_04_8ORGСума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн.) 4)
AC_04_8NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AS_04_8NORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн.) 4)
AC_04_9ORGЗагальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (шт.)
AS_04_9ORGЗагальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн.) 4)
AC_04_9NORGЗагальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.)
AS_04_9NORGЗагальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн.) 4)
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про виправлення щоквартальних даних торговця.
Назва елементаЗміст
ISPDATДата заповнення
VIPRAVПерелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних
TAGПримітки
2. Опис структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних торговця:
'?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?'Заголовочний тег файлу
'?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?''z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/IrregTrds IrregTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/IrregTrds' D_EDRPOU='Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME='Дані: Скорочене найменування торговця' STD='Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID='Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG='True' TTYPE= '003''Відкриття головного тегу
'z:DTSNREGAGR'Тег відкриття структури "NREGAGR"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ___________________________________________________________ /'Дані структури "NREGAGR"
'/z:DTSNREGAGR'Заключний тег структури "NREGAGR"
'z:DTSSuprovod'Тег відкриття структури "Suprovod"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "Suprovod"
'/z:DTSSuprovod'Заключний тег структури "Suprovod"
'/z:root'Заключний тег файлу
Файл схеми: "IrregTrds.xsd"***
'schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssrnc.gov.ua/Schem/IrregTrds' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/IrregTrds' elernentFormDefault='qualified'' 'simpleType name='EDRPOU'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='ISIN'' 'restriction base='string' 'maxLength value='12' /' '/restriction' '/ simpleType''simpleType name='Type100'''restriction base='string'''maxLength value='100' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type12'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type254'''restriction base='string'''maxLength value='254' /''/restriction''/ simpleType''simpleType name='Type50'''restriction base='string'''maxLength value='50' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type10'''restriction base='string'''maxLength value='10' /''/restriction''/simpleType''element name='root'''complexType''all' 'element name='DTSSuprovod'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /''attribute name='VIPRAV' type='string' /''attribute name='TAG' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSNREGAGR'''complexType''sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='AGRCAT' type='z:Type10' /''attribute name='DATESTART' type='dateTime' /''attribute name='FINISHDATE' type='dateTime'/''attribute name='REJECTDATE' type='dateTime' /''attribute name='AGRNUM' type='z:Type100' /''attribute name='OPERPART' type='double' /''attribute name='CTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='AGRNUMN' type='z:Type100' /''attribute name='AGRDATE' type='dateTime' /''attribute name='AGRPERFDATE' type='dateTime' /' 'attribute name='AGRNUMRZ' type='z:Type100' /' 'attribute name='ZAMBRDS' type='dateTime' /''attribute name='ZAMBRDF' type='dateTime' /''attribute name='ACTIVTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='CONTRTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='CONTRACT' type='z:Type100' /''attribute name='CONTRACTTCP' type='z:Type100' /''attribute name='OSEDRPOU' type='z:Type12' /''attribute name='OSNAME' type='z:Type254' /''attribute name='OKODNEREZ' type='z:Type50' /''attribute name='OSEDRISI' type='z:Type50' /''attribute name='PIFNAME' type='z:Type254' /''attribute name='O_IDN' type='z:Type254' /''attribute name='OS_F' type='z:Type254' /''attribute name='OS_I' type='z:Type254' /''attribute name='OS_O' type='z:Type254' /''attribute name='OCOUNTRY' type='z:Type100' /''attribute name='FININSTR' type='z:Type100' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /''attribute name='VNUM' type='z:Type50' /''attribute name='VDATE' type='dateTime' /''attribute name='VENDDATE' type='dateTime' /''attribute name='MARKETTYPE' type='z:Type50' /''attribute name='MARKETTYPEOPER' type='z:Type50' /''attribute name='NOMINAL' type='double' /''attribute name='VSUM' type='double' /''attribute name='IPSERTBORG' type='double' /''attribute name='PREMIYA' type='double' /''attribute name='CODEVAL' type='z:Type100' /''attribute name='KEPEERTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='KEPEDRPOU' type='z:Type12' /''attribute name='KEPERNAME' type='z:Type254' /''attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type50' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type12' /''attribute name='EMKODNEREZ' type='z:Type50' /' 'attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITNAME' type='z:Type254' /''attribute name='EDRISI' type='z:Type50' /''attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type100' /''attribute name='KLIENTTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='KLIENTACTTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='TEDRPOU' type='z:Type12' /''attribute name='TNAME' type='z:Type254' /''attribute name='TKODNEREZ' type='z:Type50' /''attribute name='TEDRISI' type='z:Type50' /''attribute name='T_PIFNAME' type='z:Type254' /''attribute name='T_IDN' type='z:Type50' /''attribute name='T_F' type='z:Type254' /''attribute name='T_I' type='z:Type254' /''attribute name='T_O' type='z:Type254' /''attribute name='TCOUNTRY' type='z:Type100' /''attribute name='PAPSC' type='double' /''attribute name='PAPFC' type='double' /''attribute name='STARTSUM' type='double' /''attribute name='CODEVALC' type='z:Type100' /''attribute name='FINISHSUM' type='double' /''attribute name='CODEVALF' type='z:Type100' /''attribute name='KOMIS' type='double' /''attribute name='KOMISCODEVAL' type='z:Type100' /''attribute name='FAVOURTAPE' type='z:Type100' /''attribute name='MOVTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='MOVBALD' type='dateTime' /''attribute name='MONEYDATE' type='dateTime' /''attribute name='DOGAGR' type='z:Type100' /''attribute name='CALCTYPE' type='z:Type100' /''attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /' '/complexType''/element''/sequence''/ complexType''/element' '/all''attribute name='D_EDRP0U' type='z:EDRPOU' /''attribute name='D_NAME' type='string' /''attribute name='STD' type='dateTime' /''attribute name='FID' type='dateTime' /''attribute name='NREG' type='string' /''attribute name='TTYPE' type='string' /''/complexType''/element' '/schema'
__________
*** Опис структури даних "NREGAGR" до файлу схеми "IrregTrds.xsd". Довідка про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку.
Назва елементаЗміст
AGRCATВид договору 2)
DATESTARTДата укладання договору
FINISHDATEДата виконання договору
REJECTDATEДата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності тощо не заповнюється)
AGRNUMНомер договору
OPERPARTЧастина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО
CTYPEВид договору, на виконання якого укладений договір на виконання 2), 3)
AGRNUMNНомер договору, на виконання якого укладений договір на виконання 3)
AGRDATEДата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання 3)
AGRPERFDATEДата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання 3)
AGRNUMRZНомер разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування)
ZAMBRDSДата надання/отримання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування) 3)
ZAMBRDFДата виконання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування) 3)
ACTIVTYPEВид діяльності торговця цінними паперами 4)
CONTRTYPEВид клієнта/контрагента торговця цінними паперами 5)
CONTRACTВид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами 6)
CONTRACTTCPВид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами) 7)
OSEDRPOUКод за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента
OSNAMEНайменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи
OKODNEREZНомер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента
OSEDRISIКод ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
PIFNAMEНайменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
O_IDNРеєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OS_FПрізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OS_IІм'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OS_OПо батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності)
OCOUNTRYКраїна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами 8)
FININSTRВид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором 9)
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструмента
VSERIAСерія векселя
VNUMНомер векселя
VDATEДата видачі векселя
VENDDATEДата погашення векселя
MARKETTYPEВид ринку 10)
MARKETTYPEOPERВиди ринку за характером проведення операцій 11)
NOMINALНомінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту
VSUMСума векселя
IPSERTBORGЧастка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
PREMIYAПремія (для опціонних сертифікатів)
CODEVALВид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту 12)
KEPEERTYPEОзнака особи, що обліковує перехід прав власності на підставі розпорядження торговця цінними паперами або його клієнта: "01" - реєстратор іменних цінних паперів, "02" - зберігач цінних паперів, "03" - депозитарій цінних паперів, "04" - емітент, що має ліцензію на здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, "05" - компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу
KEPEDRPOUКод за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності
KEPERNAMEНайменування особи, що обліковує перехід прав власності
EMMITTYPEОзнака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
EMEDRPOUКод за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EMKODNEREZНомер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір, - нерезидента
EM_IDNРеєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
EMMITNAMEНайменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EDRISIКод ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір
EMCOUNTRYКраїна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір 8)
KLIENTTYPEВид клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання 5)
KLIENTACTTYPEВид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт торговця цінними паперами - торговець цінними паперами) 7)
TEDRPOUКод за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи - резидента
TNAMEНайменування клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - юридичної особи
TKODNEREZНомер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання, - нерезидента
TEDRISIКод ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
T_PIFNAMEНайменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
T_IDNРеєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
T_FПрізвище фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
T_IІм'я фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання
T_OПо батькові фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання (у разі наявності)
TCOUNTRYКраїна реєстрації клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання 8)
PAPSCКількість цінних паперів при укладанні договору (шт.)
PAPFCКількість цінних паперів при виконанні договору (шт.)
STARTSUMСума укладеного договору (грн.) 13)
CODEVALCВид валюти при укладанні договору 12)
FINISHSUMСума виконаного договору (грн.) 14)
CODEVALFВид валюти при виконанні договору 12)
KOMISСума комісійної винагороди (грн.) 14)
KOMISCODEVALКомісійна винагорода (вид валюти) 12)
FAVOURTAPEВид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна
MOVTYPEВид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання
MOVBALDДата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу
MONEYDATEДата зарахування/списання грошових коштів
DOGAGRНаявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні
CALCTYPEРозрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні
Z_PRYMПримітки
__________
*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregTrds.xsd". Довідка про виправлення нерегулярних даних торговця.
Назва елементаЗміст
ISPDATДата заповнення
VIPRAVПерелік виправлень та обґрунтування виправлених адміністративних даних
TAGПримітки
__________
Примітка.
Атрибути елементів входять до складу xml-файлів за наявності в них даних.
( Описи із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1128 від 13.12.2012 )

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot