• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 лютого 2006 року N 141

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Наказ, Структура від 14.05.2010 № 521 | Документ не діє
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Структура
  • Дата: 14.05.2010
  • Номер: 521
  • Статус: Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Структура
  • Дата: 14.05.2010
  • Номер: 521
  • Статус: Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
14.05.2010 N 521
( Наказ скасовано на підставі Наказу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 854 від 06.09.2011 )
Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 лютого 2006 року N 141
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) відповідно до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 січня 2010 року N 50 "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 лютого 2010 р. за N 141/17436,
НАКАЗУЮ:
1. Унести до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 лютого 2006 року N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397" (далі - наказ), такі зміни:
1.1. Заголовок наказу викласти у такій редакції:
"Щодо вимог розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397".
1.2. У пункті 4 наказу слова "передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985" замінити словами "передбачених Положенням про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985".
1.3. Пункти 5-10 наказу викласти у наступній редакції:
"5. Установити, що електронна форма щорічної Інформації венчурних інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A. dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL. dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARN4.dbf".
6. Установити, що електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних фондів) складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2. dbf", "VK_3.dbf", " INF_PAY.dbf", INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP. dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA. dbf", "TBLMETAL.dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARM4.dbf".
7. Установити, що електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL. dbf", "INF_PAYU.dbf, "INF_KRP.dbf", "INF_PAY.dbf", "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "GH_AKTIV.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "INF.KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
8. Установити, що електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1. dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
9. Установити, що електронна форма річних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "CH_AKTIV. dbf", "TBLPWIN.dbf".
10. Установити, що електронна форма щомісячних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf".
1.4. Після пункту 10 наказу доповнити новим пунктом 11 наступного змісту:
"10. Установити, що електронна форма квартальних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "INF_MPF.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "FCHA1.dbf".
1.5. Пункти 11-13 наказу вважати відповідно пунктами 12-14.
1.6. Додаток до наказу викласти в редакції, що додається.
3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії.
4. Адміністративно-господарському департаменту (М.Горяйнов) забезпечити оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складаються адміністративні дані та інформація, на веб-сайті Комісії.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку та Ю.Назаренка.
6. Цей наказ набирає чинності з 1 червня 2010 року.
Голова Комісії Д.Тевелєв
Додаток
до наказу Голови Комісії
14.05.2010 N 521
"Про внесення Змін
до наказу Голови
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 8 лютого
2006 року N 141"
СТРУКТУРА
файлів, формат та опис полів електронної форми
Таблиця 1.
Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
OP_DATEДата оприлюднення
Інформації
Дата8
WEBІнтернет-адреса
оприлюднення
Інформації
Текстовий254
K_POSПосада керівника
компанії з управління
активами
Текстовий50
K_FIOПрізвище, ім'я, по
батькові керівника
компанії з управління
активами
Текстовий100
K_DATEДата підтвердження
ідентичності
електронної та
паперової форм
інформації, що
подається до Комісії,
та достовірність
розкриття в
загальнодоступній
інформаційній базі
даних Державної
комісії з цінних
паперів та фондового
ринку про ринок
цінних паперів
Дата8
C_NAMEПовне найменування
інституту спільного
інвестування
(пайового та
корпоративного
інвестиційного
фонду)
Текстовий254
KON_POSПосада, підрозділ
контактної особи з
питань складеної
Інформації
Текстовий100
KON_FIOПрізвище, ім'я, по
батькові контактної
особи з питань
складеної Інформації
Текстовий100
KON_TELМіжміський код,
телефон, факс
контактної особи з
питань складеної
Інформації
Текстовий50
KON_MAILE-mail контактної
особи з питань
складеної інформації
Текстовий50
Таблиця 2.
Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційним код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
F_NAMEПовне найменування
інвестиційного
фонду
Текстовий254
F_LIC_DTДата видачі
свідоцтва про
державну реєстрацію
Дата8
F_REGIONТериторія (область)
(таб. 40)
Текстовий5
F_ADRESМісцезнаходженняТекстовий100
F_A_DT1Дата реєстрації
випуску акцій
Дата8
F_A_LIC1Номер свідоцтва про
реєстрацію випуску
акцій
Текстовий20
F_A_ORG1Найменування органу,
що зареєстрував
випуск
Текстовий50
F_A_VID1Форма існування:
документарна - 1;
бездокументарна - 2
Текстовий1
F_A_FRM1Форма випуску (таб.
36)
Текстовий3
F_A_ROZMСпосіб розміщення
випуску: приватна
пропозиція - 1,
прилюдна
пропозиція
Текстовий1
F_A_NOM1Номінальна вартість
акції (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
F_A_QN1Зареєстрована
загальна кількість
акцій (штук)
Числовий16 (0)
Таблиця 3.
Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код да
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
U_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ юридичної
особи
Текстовий10
U_TYPТип юридичної особи:
компанія з управління
активами - 1;
зберігач цінних
паперів - 2;
реєстратор - 3;
незалежний оцінювач
майна - 4;
аудитор (аудиторська
фірма) - 5
Текстовий1
U_NAMEНайменування
юридичної особи
Текстовий254
U_DOCINFНазва, номер та серія
документа, що
підтверджує
повноваження
юридичної особи
Текстовий254
U_ADRESAМісцезнаходження
юридичної особи
Текстовий100
Таблиця 4.
Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
F_NAMEПовне найменування
інвестиційного
фонду
Текстовий254
C_NAMEПовне найменування
компанії з
управління активами
Текстовий254
C_LICСерія ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами)
Текстовий2
N_LICНомер ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку
- діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами)
Текстовий10
F_KOATUUКод території за
КОАТУУ компанії з
управління активами
Текстовий20
F_REGIONТериторія (область)
компанії з
управління активами
(таб. 40)
Текстовий5
F_ADRESМісцезнаходження
компанії з
управління активами
Текстовий100
F_A_DT1Дата реєстрації
випуску
інвестиційних
сертифікатів
Дата8
F_A_LIC1Номер свідоцтва про
реєстрацію випуску
інвестиційних
сертифікатів
Текстовий20
F_A_ORG1Найменування органу,
що зареєстрував
випуск інвестиційних
сертифікатів
Текстовий50
F_A_VID1Форма існування:
документарна - 1;
бездокументарна - 2
Текстовий1
F_A_FRM1Форма випуску (таб.
36)
Текстовий3
F_A_ROZMСпосіб розміщення
випуску: приватна
пропозиція - 1,
прилюдна
пропозиція - 2
Текстовий1
F_A_NOM1Номінальна вартість
одного
інвестиційного
сертифіката (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
F_A_QN1Загальна кількість
інвестиційних
сертифікатів (штук)
Числовий16 (0)
Таблиця 5.
Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий інвестиційний фонд
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
2 - Квартальна;
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
U_TYPТип юридичної особи:
компанія з управління
активами - 1;
зберігач цінних
паперів - 2;
реєстратор - 3;
незалежний оцінювач
майна - 4;
аудитор (аудиторська
фірма) - 5
Текстовий1
U_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ юридичної
особи
Текстовий10
U_NAMEНайменування
юридичної особи
Текстовий254
U_DOCINFНазва, номер та серія
документа, що
підтверджує
повноваження
юридичної особи
Текстовий254
U_ADRESAМісцезнаходження
юридичної особи
Текстовий100
Таблиця 6.
Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
2 - Квартальна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
F_NНомер з/пТекстовий10
F_DATAДата подання
електронної форми
інформації щодо
розрахунку вартості
чистих активів ІСІ
(чч. мм. рр)
Дата8
F_CH_AKTВартість чистих
активів у розрахунку
на одну акцію або
інвестиційний
сертифікат (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
F_R_NРеєстраційний номер
прийнятої
інформації
Текстовий50
F_KER_GКерівник КомпаніїТекстовий50
Таблиця 7.
Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
F_NAMEПовне найменування
інвестиційного фонду
Текстовий254
F_VIDВид фонду (таб. 37)Текстовий2
F_TYPТип фонду (таб. 38)Текстовий2
C_NAMEПовне найменування
компанії з управління
активами
Текстовий254
C_SLСерія ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління активами)
Текстовий2
C_NLНомер ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління активами)
Текстовий10
C_DLДата отримання
ліцензії на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління активами)
Дата8
Таблиця 8.
Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип паляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
P_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
K_FIOПрізвище, ім'я, по
батькові керівника
компанії з
управління активами
Текстовий100
K_DATEДата підписання
довідки керівником
компанії з
управління активами
Дата8
H_FIOПрізвище, ім'я, по
батькові голови
спостережної ради
(для КІФ)
Текстовий100
K_DATEДата підписання
довідки головою
спостережної ради
(для КІФ)
Дата8
POK1_1Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK1_2Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK1_3Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK1_4Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK1_5Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів, фактичний
розмір винагороди
(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK1_6Винагорода КУА,
середньорічна
вартість чистих
активів, перевищення
нормативу (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK2_1Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK2_2Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK2_3Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK2_4Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK2_5Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
фактичний розмір
винагороди (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK2_6Премія КУА, Різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком інституту
спільного
інвестування,
перевищення
нормативу (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK3_4Разом, максимальний
норматив винагороди,
сума(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK3_5Разом, фактичний
розмір винагороди
(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK3_6Разом, перевищення
нормативу (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
Таблиця 9.
Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
POK4_1Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK4_2Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK4_3Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK4_4Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK4_5Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
фактичний розмір
винагороди (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK4_6Винагорода КУА, у
співвідношенні до
вартості чистих
активів ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK5_1Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK5_2Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK5_3Винагорода КУА у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK5_4Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK5_5Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
фактичний розмір
винагороди (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK5_6Винагорода КУА, у
співвідношенні до
приросту вартості
чистих активів ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK6_1Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK6_2Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
база обчислення,
сума (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK6_3Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
ставка (%)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK6_4Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK6_5Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
фактичний розмір
винагороди (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK6_6Премія КУА, різниця
між фактично
отриманим та
запланованим
прибутком ІСІ,
перевищення
нормативу (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK7_4Разом, максимальний
норматив винагороди,
сума (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK7_5Разом, фактичний
розмір винагороди
(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK7_6Разом, перевищення
нормативу (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
Таблиця 10.
Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
F_NAMEПовне найменування
інвестиційного
фонду
Текстовий254
C_NAMEПовне найменування
компанії з
управління активами
Текстовий254
G_SLСерія ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами)
Текстовий2
G_NLНомер ліцензії на
право провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами)
Текстовий10
G_DLДата отримання
ліцензії на право
провадження
професійної
діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з
управління активами
інституційних
інвесторів
(діяльності з
управління
активами)
Дата8
POK2_1Винагорода
зберігачу, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK3_1Винагорода
реєстратору, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK4_1Винагорода аудитору,
сума витрат за рік
(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK5_1Винагорода оцінювачу
майна, сума витрат
за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK6_1Винагорода торговцю
цінними паперами,
сума витрат за рік
(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK8_1Реєстраційні
послуги, сума витрат
за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK9_1Виготовлення бланків
цінних паперів, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK10_1Розрахунково-касове
обслуговування
банком, сума витрат
за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK11_1Нотаріальні послуги,
сума витрат за рік
(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK12_1Послуги депозитарію,
сума витрат за рік
(грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK13_1Оплата вартості
публікації
обов'язкової
інформації, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK14_1Інформаційні
послуги, сума витрат
за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK15_1Орендна плата, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK16_1Фонд оплати праці
членам наглядової
ради, сума витрат за
рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK18_1Рекламні послуги,
пов'язані з
розміщенням цінних
паперів, сума витрат
за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK19_1Витрати, пов'язані з
обслуговуванням
учасників
(акціонерів)
інституту спільного
інвестування та
обігу цінних паперів
інституту спільного
інвестування, у тому
числі витрати на
сплату відсотків за
кредити, залучені
компанією з
управління активами
для викупу цінних
паперів інституту
спільного
інвестування (з
урахуванням
обмежень,
встановлених
законодавством
України для
відкритих та
інтервальних
інститутів спільного
інвестування), сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK20_1Витрати, пов'язані з
придбанням,
утриманням та
реалізацією
нерухомого майна, що
входить до складу
активів
недиверсифікованих
інститутів спільного
інвестування, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK7_1Витрати на сплату
відсотків за позику
та кредити, залучені
компанією з
управління активами
для венчурного
інституту спільного
інвестування, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
POK21_1Усього витрат, сума
витрат за рік (грн.)
Числовий18 (5 знаків після
коми)
Таблиця 11.
Структура файла EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
F_NAMEПрізвище,
уповноваженої
посадової особи
компанії з
управління активами
Текстовий100
DATEДата підписання
Інформації
уповноваженою
особою
Дата8
VUTRATЗагальні витрати,
грн.
Числовий18 (5 знаків після
коми)
VARTСередньорічна
вартість чистих
активів, грн.
Числовий18 (5 знаків після
коми)
NORM_VНорматив витрат,
грн.
Числовий18 (5 знаків після
коми)
SUM_NСума перевищення
нормативу, грн.
Числовий18 (5 знаків після
коми)
Таблиця 12.
Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ КУА
Текстовий10
F_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фонду
Текстовий10
F_EDRICIРеєстраційний код за
ЄДРІСІ фонду
Текстовий10
ZVTYPВид Інформації:
4 - Щоденна;
2 - Квартальна;
1 - Річна
Числовий1
ZV_YEARЗвітний рікТекстовий4
ZV_QUARTЗвітний кварталТекстовий1
F_DEDRICIДата внесення ІСІ до
ЄДРІСІ
Дата8
F_DFICIТермін дії ІСІДата8
F_NAMEПовне найменування
інституту спільного
інвестування
(пайового та
корпоративного
фонду)
Текстовий254
F_VIDВид фонду (таб. 37)Текстовий2
F_TYPТип фонду (таб. 38)Текстовий2
U_DATADOGДата укладання
договору на
управління активами
ІСІ
Дата8