ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Н А К А З
Про внесення Змін до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 лютого 2006 року N 141
З метою уніфікації електронної форми щодо подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) відповідно до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 січня 2010 року
N 50 "Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 N 216", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 лютого 2010 р. за N 141/17436,
НАКАЗУЮ:
1. Унести до наказу Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 8 лютого 2006 року
N 141 "Щодо вимог розділу 3 Положення про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397" (далі - наказ), такі зміни:
1.1. Заголовок наказу викласти у такій редакції:
"Щодо вимог розділу III Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010 N 50), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985, та вимог розділу 3 Положення про порядок надання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Комісії від 11 серпня 2004 року N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 січня 2005 року за N 117/10397".
1.2. У пункті 4 наказу слова "передбачених Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року
N 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985" замінити словами "передбачених Положенням про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Комісії від 1 серпня 2002 року N 216 (у редакції рішення Комісії від 19.01.2010
N 50) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 серпня 2002 року за N 697/6985".
1.3. Пункти 5-10 наказу викласти у наступній редакції:
"5. Установити, що електронна форма щорічної Інформації венчурних інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2.dbf", "VK_3.dbf", "INF_PAY.dbf", "INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A. dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP.dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL. dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_2.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARN4.dbf".
6. Установити, що електронна форма щорічної Інформації інститутів спільного інвестування (крім венчурних фондів) складається з файлів: "TITUL.dbf", "VK_1.dbf", "VK_1.dbt", "VK_2. dbf", "VK_3.dbf", " INF_PAY.dbf", INF_KRP.dbf", "INF_PAYU.dbf", "BP_A.dbf", "BP_A.dbt", "BP_P.dbf", "EARN1.dbf", "FP.dbf", "FP. dbt", "RK_1.dbf", "RK_1.dbt", "RK_2.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA. dbf", "TBLMETAL.dbf", "EARN2.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "EARN2_1.dbf", "EARN3.dbf", "INF_KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf", "EARM4.dbf".
7. Установити, що електронна форма щоквартальної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "TITUL. dbf", "INF_PAYU.dbf, "INF_KRP.dbf", "INF_PAY.dbf", "EARN1.dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "GH_AKTIV.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "INF.KRPU.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
8. Установити, що електронна форма щоденної Інформації інститутів спільного інвестування складається з файлів: "EARN1. dbf", "TBLCASH.dbf", "FCHA.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf"; "TBLDEBIZ.dbf".
9. Установити, що електронна форма річних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "CH_AKTIV. dbf", "TBLPWIN.dbf".
10. Установити, що електронна форма щомісячних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf".
1.4. Після пункту 10 наказу доповнити новим пунктом 11 наступного змісту:
"10. Установити, що електронна форма квартальних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "INF_MPF.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLINPF.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLCP.dbf", "FCHA1.dbf".
1.5. Пункти 11-13 наказу вважати відповідно пунктами 12-14.
1.6. Додаток до наказу викласти в редакції, що додається.
3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього наказу в офіційних друкованих виданнях Комісії.
4. Адміністративно-господарському департаменту (М.Горяйнов) забезпечити оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складаються адміністративні дані та інформація, на веб-сайті Комісії.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Бурмаку та Ю.Назаренка.
6. Цей наказ набирає чинності з 1 червня 2010 року.
Додаток
до наказу Голови Комісії
14.05.2010 N 521
"Про внесення Змін
до наказу Голови
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
від 8 лютого
2006 року N 141"
СТРУКТУРА
файлів, формат та опис полів електронної форми
Таблиця 1.
Структура файла "TITUL.dbf". Титульний аркуш
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 2 - Квартальна; 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
OP_DATE | Дата оприлюднення Інформації | Дата | 8 |
WEB | Інтернет-адреса оприлюднення Інформації | Текстовий | 254 |
K_POS | Посада керівника компанії з управління активами | Текстовий | 50 |
K_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
K_DATE | Дата підтвердження ідентичності електронної та паперової форм інформації, що подається до Комісії, та достовірність розкриття в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів | Дата | 8 |
C_NAME | Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного інвестиційного фонду) | Текстовий | 254 |
KON_POS | Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації | Текстовий | 100 |
KON_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації | Текстовий | 100 |
KON_TEL | Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації | Текстовий | 50 |
KON_MAIL | E-mail контактної особи з питань складеної інформації | Текстовий | 50 |
Таблиця 2.
Структура файла "INF_KRP.dbf". Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційним код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 2 - Квартальна; 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
F_LIC_DT | Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію | Дата | 8 |
F_REGION | Територія (область) (таб. 40) | Текстовий | 5 |
F_ADRES | Місцезнаходження | Текстовий | 100 |
F_A_DT1 | Дата реєстрації випуску акцій | Дата | 8 |
F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій | Текстовий | 20 |
F_A_ORG1 | Найменування органу, що зареєстрував випуск | Текстовий | 50 |
F_A_VID1 | Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2 | Текстовий | 1 |
F_A_FRM1 | Форма випуску (таб. 36) | Текстовий | 3 |
F_A_ROZM | Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1, прилюдна пропозиція | Текстовий | 1 |
F_A_NOM1 | Номінальна вартість акції (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
F_A_QN1 | Зареєстрована загальна кількість акцій (штук) | Числовий | 16 (0) |
Таблиця 3.
Структура файла "INF_KRPU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код да ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 2 - Квартальна; 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
U_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи | Текстовий | 10 |
U_TYP | Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
U_NAME | Найменування юридичної особи | Текстовий | 254 |
U_DOCINF | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи | Текстовий | 254 |
U_ADRESA | Місцезнаходження юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 4.
Структура файла "INF_PAY.dbf". Інформація про пайовий інвестиційний фонд
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 2 - Квартальна; 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
C_NAME | Повне найменування компанії з управління активами | Текстовий | 254 |
C_LIC | Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Текстовий | 2 |
N_LIC | Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Текстовий | 10 |
F_KOATUU | Код території за КОАТУУ компанії з управління активами | Текстовий | 20 |
F_REGION | Територія (область) компанії з управління активами (таб. 40) | Текстовий | 5 |
F_ADRES | Місцезнаходження компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
F_A_DT1 | Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів | Дата | 8 |
F_A_LIC1 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів | Текстовий | 20 |
F_A_ORG1 | Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів | Текстовий | 50 |
F_A_VID1 | Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2 | Текстовий | 1 |
F_A_FRM1 | Форма випуску (таб. 36) | Текстовий | 3 |
F_A_ROZM | Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1, прилюдна пропозиція - 2 | Текстовий | 1 |
F_A_NOM1 | Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
F_A_QN1 | Загальна кількість інвестиційних сертифікатів (штук) | Числовий | 16 (0) |
Таблиця 5.
Структура файла "INF_PAYU.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується пайовий інвестиційний фонд
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 2 - Квартальна; 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
U_TYP | Тип юридичної особи: компанія з управління активами - 1; зберігач цінних паперів - 2; реєстратор - 3; незалежний оцінювач майна - 4; аудитор (аудиторська фірма) - 5 | Текстовий | 1 |
U_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи | Текстовий | 10 |
U_NAME | Найменування юридичної особи | Текстовий | 254 |
U_DOCINF | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи | Текстовий | 254 |
U_ADRESA | Місцезнаходження юридичної особи | Текстовий | 100 |
Таблиця 6.
Структура файла "CH_AKTIV.dbf". Довідка, що підтверджує подання до Комісії розрахунку вартості чистих активів інвестиційного фонду за кожний день звітного кварталу
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 2 - Квартальна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_N | Номер з/п | Текстовий | 10 |
F_DATA | Дата подання електронної форми інформації щодо розрахунку вартості чистих активів ІСІ (чч. мм. рр) | Дата | 8 |
F_CH_AKT | Вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію або інвестиційний сертифікат (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
F_R_N | Реєстраційний номер прийнятої інформації | Текстовий | 50 |
F_KER_G | Керівник Компанії | Текстовий | 50 |
Таблиця 7.
Структура файла "EARN2.dbf". Довідка про винагороду компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
F_VID | Вид фонду (таб. 37) | Текстовий | 2 |
F_TYP | Тип фонду (таб. 38) | Текстовий | 2 |
C_NAME | Повне найменування компанії з управління активами | Текстовий | 254 |
C_SL | Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Текстовий | 2 |
C_NL | Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Текстовий | 10 |
C_DL | Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Дата | 8 |
Таблиця 8.
Структура файла "EARN2_1.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних)
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип паля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
P_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
K_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
K_DATE | Дата підписання довідки керівником компанії з управління активами | Дата | 8 |
H_FIO | Прізвище, ім'я, по батькові голови спостережної ради (для КІФ) | Текстовий | 100 |
K_DATE | Дата підписання довідки головою спостережної ради (для КІФ) | Дата | 8 |
POK1_1 | Винагорода КУА, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK1_2 | Винагорода КУА, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK1_3 | Винагорода КУА, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK1_4 | Винагорода КУА, середньорічна вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK1_5 | Винагорода КУА, середньорічна вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK1_6 | Винагорода КУА, середньорічна вартість чистих активів, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK2_1 | Премія КУА, Різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK2_2 | Премія КУА, Різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK2_3 | Премія КУА, Різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK2_4 | Премія КУА, Різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK2_5 | Премія КУА, Різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK2_6 | Премія КУА, Різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK3_4 | Разом, максимальний норматив винагороди, сума(грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK3_5 | Разом, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK3_6 | Разом, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
Таблиця 9.
Структура файла "EARN2_2.dbf". Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних інвестиційних фондів)
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
POK4_1 | Винагорода КУА, у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK4_2 | Винагорода КУА, у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK4_3 | Винагорода КУА, у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK4_4 | Винагорода КУА, у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK4_5 | Винагорода КУА, у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK4_6 | Винагорода КУА, у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK5_1 | Винагорода КУА, у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK5_2 | Винагорода КУА, у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK5_3 | Винагорода КУА у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK5_4 | Винагорода КУА, у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK5_5 | Винагорода КУА, у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK5_6 | Винагорода КУА, у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK6_1 | Премія КУА, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK6_2 | Премія КУА, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK6_3 | Премія КУА, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка (%) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK6_4 | Премія КУА, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK6_5 | Премія КУА, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK6_6 | Премія КУА, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK7_4 | Разом, максимальний норматив винагороди, сума (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK7_5 | Разом, фактичний розмір винагороди (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK7_6 | Разом, перевищення нормативу (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
Таблиця 10.
Структура файла "EARN3.dbf". Довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_NAME | Повне найменування інвестиційного фонду | Текстовий | 254 |
C_NAME | Повне найменування компанії з управління активами | Текстовий | 254 |
G_SL | Серія ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Текстовий | 2 |
G_NL | Номер ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Текстовий | 10 |
G_DL | Дата отримання ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) | Дата | 8 |
POK2_1 | Винагорода зберігачу, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK3_1 | Винагорода реєстратору, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK4_1 | Винагорода аудитору, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK5_1 | Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK6_1 | Винагорода торговцю цінними паперами, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK8_1 | Реєстраційні послуги, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK9_1 | Виготовлення бланків цінних паперів, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK10_1 | Розрахунково-касове обслуговування банком, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK11_1 | Нотаріальні послуги, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK12_1 | Послуги депозитарію, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK13_1 | Оплата вартості публікації обов'язкової інформації, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK14_1 | Інформаційні послуги, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK15_1 | Орендна плата, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK16_1 | Фонд оплати праці членам наглядової ради, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK18_1 | Рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK19_1 | Витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників (акціонерів) інституту спільного інвестування та обігу цінних паперів інституту спільного інвестування, у тому числі витрати на сплату відсотків за кредити, залучені компанією з управління активами для викупу цінних паперів інституту спільного інвестування (з урахуванням обмежень, встановлених законодавством України для відкритих та інтервальних інститутів спільного інвестування), сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK20_1 | Витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифікованих інститутів спільного інвестування, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK7_1 | Витрати на сплату відсотків за позику та кредити, залучені компанією з управління активами для венчурного інституту спільного інвестування, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
POK21_1 | Усього витрат, сума витрат за рік (грн.) | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
Таблиця 11.
Структура файла EARN4.dbf". Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_NAME | Прізвище, уповноваженої посадової особи компанії з управління активами | Текстовий | 100 |
DATE | Дата підписання Інформації уповноваженою особою | Дата | 8 |
VUTRAT | Загальні витрати, грн. | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
VART | Середньорічна вартість чистих активів, грн. | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
NORM_V | Норматив витрат, грн. | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
SUM_N | Сума перевищення нормативу, грн. | Числовий | 18 (5 знаків після коми) |
Таблиця 12.
Структура файла "EARN1.dbf". Інформація про ІСІ
Ім'я поля | Найменування поля (зміст) | Тип поля | Розмір (знаків) |
E_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ КУА | Текстовий | 10 |
F_EDRPOU | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду | Текстовий | 10 |
F_EDRICI | Реєстраційний код за ЄДРІСІ фонду | Текстовий | 10 |
ZVTYP | Вид Інформації: 4 - Щоденна; 2 - Квартальна; 1 - Річна | Числовий | 1 |
ZV_YEAR | Звітний рік | Текстовий | 4 |
ZV_QUART | Звітний квартал | Текстовий | 1 |
F_DEDRICI | Дата внесення ІСІ до ЄДРІСІ | Дата | 8 |
F_DFICI | Термін дії ІСІ | Дата | 8 |
F_NAME | Повне найменування інституту спільного інвестування (пайового та корпоративного фонду) | Текстовий | 254 |
F_VID | Вид фонду (таб. 37) | Текстовий | 2 |
F_TYP | Тип фонду (таб. 38) | Текстовий | 2 |
U_DATADOG | Дата укладання договору на управління активами ІСІ | Дата | 8 |