Додаток 5
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 11)
ПЕРЕЛІК
реквізитів файла-повідомлення про фінансові операції/фінансові операції, які можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції, та правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE povidomlen SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| № з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Загальні відомості про файл-повідомлення (головна структура POVIDOMLEN) | ||||
| 2 | FILE_NAME | Ім'я файла | C (12) | + | |
| 3 | FILE_DATE | Дата створення файла | D (8) | + | |
| 4 | FILE_TIME | Час створення файла | T (4) | + | |
| 5 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_STR у файлі | N (6) | + | |
| 6 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 7 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B (128) | + | |
| 8 | Відомості про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, що безпосередньо надає інформацію центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - Спеціально уповноважений орган) (структура USTANOVA) | ||||
| 9 | UST_TYP | Тип суб'єкта | N (1) | + | Зазначається код згідно з додатком 7 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 29 січня 2016 року № 24, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 16 лютого 2016 року за № 241/28371 (далі - Інструкція № 24) |
| 10 | UST_VID | Вид суб'єкта | N (4) | + | Зазначається код згідно з додатком 5 до Інструкції № 24 |
| 11 | UST_MFO | Код банку | C (6) | + | |
| 12 | UST_ID | Код суб'єкта за ЄДРПОУ | C (10) | + | |
| 13 | UST_FKOD | Обліковий ідентифікатор суб'єкта | C (6) | + | |
| 14 | ID_KEY_BANK | Внутрішньобанківський реєстраційний код | C (20) | + | |
| 15 | Блок даних (структура INF_STR) | ||||
| 16 | STR_ID | Черговий номер екземпляра структури INF_STR у файлі | N (6) | + | |
| 17 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 18 | STR_SIGN | ЕЦП екземпляра структури INF_STR | B (128) | + | |
| 19 | Відомості про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, де зареєстрована фінансова операція (підструктура USTANOVA структури INF_STR) | ||||
| 20 | UST_TYP | Тип суб'єкта | N (1) | + | Зазначається код згідно з додатком 7 до Інструкції № 24 |
| 21 | UST_VID | Вид суб'єкта | N (4) | + | Зазначається код згідно з додатком 5 до Інструкції № 24 |
| 22 | UST_MFO | Код банку | C (6) | + | |
| 23 | UST_ID | Код суб'єкта за ЄДРПОУ | C (10) | + | |
| 24 | UST_FKOD | Обліковий ідентифікатор суб'єкта | C (6) | + | |
| 25 | ID_KEY_BANK | Внутрішньобанківський реєстраційний код | C (20) | + | |
| 26 | Відомості про фінансову операцію (підструктура OPERACIA структури INF_STR) | ||||
| 27 | KL_ID | Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | N (12) | + | Реквізит, за допомогою якого здійснюється ідентифікація фінансової операції (далі - ключовий реквізит) |
| 28 | KL_DATE | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | D (8) | + | Ключовий реквізит |
| 29 | OPR_KOL | Кількість учасників фінансової операції | N (2) | + | |
| 30 | OPR_ACT | Вид повідомлення про фінансову операцію | N (1) | + | Зазначається код згідно з додатком 6 до Інструкції № 24 |
| 31 | OPR_DATE | Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення | D (8) | + | |
| 32 | OPR_TIME | Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення | T (4) | + | |
| 33 | OPR_VAL | Код валюти фінансової операції/код банківського металу | C (3) | + | Зазначається код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів , затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) |
| 34 | OPR_SUMV | Сума фінансової операції у валюті | N (19) | + | Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
| 35 | OPR_SUMG | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | N (19) | + | Одиниця виміру - копійка (ціле число) |
| 36 | OPR_NAZN | Опис фінансової операції, призначення платежу | C (4000) | + | |
| 37 | OPR_OZN | Ознака здійснення фінансової операції | C (1) | + | Зазначається код згідно з додатком 10 до Інструкції № 24 |
| 38 | OPR_VID1 | Код виду фінансової операції | C (15) | + | Зазначається код згідно з додатком 1 до Інструкції № 24 або поля А, Б, В, Г, Ґ, Д коду виду фінансової операції можуть бути заповнені константою 9, поля ЕЕЕЕ, ЄЄЄЄ - константою 9999 відповідно, поле Ж заповнюється кодами 8 або 9 згідно з додатком 1 [Довідник кодів "Ознака зарахування/списання коштів (активів) на/з рахунку клієнта, або отримання/передача клієнтом коштів (активів)"] до Інструкції № 24 |
| 39 | OPR_VID2 | Ознака (ознаки) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | C (4) | + [якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) такої, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу] | Зазначається(ються) код (коди) згідно з додатком 2 до Інструкції № 24. Якщо кодів кілька, тег повторюється. Першим зазначається найвищий за пріоритетом код |
| 40 | COMMENT_VID2 | Коментар до фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | C (4000) | ||
| 41 | OPR_VID3 | Ознака (ознаки) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | C (3) | + [якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) такої, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу] | Зазначається код (коди) згідно з додатком 3 до Інструкції № 24. Якщо кодів кілька, тег повторюється. Першим зазначається найвищий за пріоритетом код |
| 42 | COMMENT_VID3 | Коментар до фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | C (4000) | ||
| 43 | OPR_NOM | Номер фінансової операції в системі автоматизації банку | N (9) | ||
| 44 | MOD_ID | Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | N (12) | + (для повідомлення про коригування неключових реквізитів фінансової операції, узятої на облік, або для повідомлення про виправлення помилок у фінансовій операції, не взятій на облік) | Посилання на ключовий реквізит. Для коригування неключових реквізитів фінансової операції, узятої на облік, зазначається номер/дата реєстрації цієї операції в реєстрі. Для виправлення помилок у фінансовій операції, не взятій на облік, зазначається номер/дата першої реєстрації цієї фінансової операції в реєстрі |
| 45 | MOD_DATE | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | D (8) | ||
| 46 | OPR_NBU | Ознака виявлення фінансової операції інспекторами Національного банку | N (1) | + | Набуває таких значень: 1 - у разі виявлення фінансової операції інспекторами Національного банку України; 0 - в інших випадках |
| 47 | OPR_TERROR | Ознака того, що фінансова операція може стосуватися фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення | N (1) | + | У файлі-повідомленні про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, ознака набуває значення 1. У файлі-повідомленні про фінансові операції, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення, ознака набуває таких значень: 3 - якщо учасником або вигодоодержувачем за фінансовою операцією є особа, яку включено до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовані міжнародні санкції; 2 - в інших випадках, якщо фінансова операція може бути пов'язана, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення |
| 48 | OPR_OBL_KOD | Код області здійснення операції | N (2) | + | Зазначається код згідно з додатком 11 до Інструкції № 24 |
| 49 | COMMENT | Коментар до фінансової операції | C (4000) | ||
| 50 | Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції) (підструктура POV_OPR структури OPERACIA). Якщо пов'язаних операцій кілька, підструктура POV_OPR повторюється | ||||
| 51 | OPR_ZV_N | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | N (12) | + (у разі надання інформації про пов'язану фінансову операцію) | |
| 52 | OPR_ZV_D | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | D (8) | ||
| 53 | COMMENT_ZV | Коментар до пов'язаної фінансової операції | C (4000) | ||
| 54 | Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію (підструктура FIL_RICH структури OPERACIA) | ||||
| 55 | RI_VID | Вид рішення | N (2) | + (у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення/доручення Спеціально уповноваженого органу) | Зазначається код згідно з додатком 12 до Інструкції N 24 |
| 56 | RI_NUMB | Номер рішення в системі обліку Спеціально уповноваженого органу | C (15) | ||
| 57 | RI_DATA | Дата рішення | D (8) | ||
| 58 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_STR (підструктура FIL_DOD структури OPERACIA). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура FIL_DOD повторюється | ||||
| 59 | OPR_DOD | Ім'я файла-додатка | C (12) | + [у разі надання файла-додатка (файлів-додатків)] | Посилання на файл-додаток |
| 60 | TYPE_DOD | Формат даних у файлі-додатку | C (4) | Допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень) згідно з додатком 1 до Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 24 листопада 2015 року № 1085, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2015 року за № 1593/28038 (далі - Порядок № 1085). У разі надання виписки за рахунком клієнта/рахунком з використанням платіжної картки зазначається константа RUHA/RUHC відповідно | |
| 61 | Відомості про учасника фінансової операції (підструктура OSOBA структури INF_STR). Якщо здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта [у т. ч. встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) відповідно до вимог законодавства ( абзац другий частини першої статті 10 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення")] (далі - Закон) є неможливим, то реквізит "Ознака здійснення фінансової операції" (назва тегу OPR_OZN) набуває значення 2 і реквізити цієї підструктури заповнюються за наявності інформації | ||||
| 62 | CL_TYPE | Тип участі у фінансовій операції | N (2) | + | Зазначається код згідно з додатком 8 до Інструкції № 24 |
| 63 | CL_STP | Тип учасника | N (1) | + (для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається код згідно з додатком 7 до Інструкції № 24 |
| 64 | CL_REZ | Ознака резидентності | C (1) | Набуває значень: 1 - резидент; 2 - нерезидент | |
| 65 | CL_ID | Ідентифікаційний код/номер | C (12) | + | 1. Для юридичної особи-резидента/громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. 2. Для фізичної особи, фізичної особи-підприємця зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів (далі - ДРФО). 3. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО/код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається 9 нулів. 4. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний номер згідно з ДРФО учасника-контрагента невідомий банку, то зазначається 5 дев'яток |
| 66 | CL_NM1 | Прізвище/повне найменування | C (254) | + | Для юридичної особи/громадського формування зазначається повне найменування; для фізичної особи зазначається прізвище |
| 67 | CL_NM2 | Ім'я/скорочене найменування | C (50) | Для юридичної особи/громадського формування зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи зазначається ім'я | |
| 68 | CL_NM3 | По батькові | C (30) | Зазначається для фізичної особи (за наявності) | |
| 69 | CL_DATE | Дата народження | D (8) | + (для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається для фізичної особи |
| 70 | DOC_OSN | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | C (254) | + (для особи, яка діє від імені клієнта) | |
| 71 | Відомості про державну реєстрацію (підструктура DOC_REG структури OSOBA) | ||||
| 72 | DOC_NM | Номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) про проведення державної реєстрації/включення до ЄДР відомостей про особу (стосується юридичних осіб, зареєстрованих до 01 липня 2004 року) | C (20) | + (для учасника-клієнта) | Зазначається для юридичної особи/громадського формування та фізичної особи-підприємця |
| 73 | DOC_OG | Повне найменування органу, що видав свідоцтво, або прізвище, ім'я та по батькові державного реєстратора та найменування суб'єкта державної реєстрації | C (254) | Зазначається для юридичної особи/громадського формування та фізичної особи-підприємця | |
| 74 | DOC_DT | Дата державної реєстрації/дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації | D (8) | Для юридичної особи-резидента/громадського формування/фізичної особи-підприємця зазначається дата державної реєстрації (якщо державна реєстрація була проведена до набрання чинності Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців") або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації (якщо державна реєстрація була проведена після набрання чинності Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців")/для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації | |
| 75 | Місцезнаходження або місце проживання учасника (підструктура ADR_U структури OSOBA) | ||||
| 76 | ADR_STR | Код країни реєстрації або громадянства | C (3) | + (для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією країн світу , затвердженою наказом Державної служби статистики України від 30 грудня 2013 року № 426 (далі - Класифікація) |
| 77 | ADR_OBL | Код області реєстрації | N (2) | Зазначається код згідно з додатком 11 до Інструкції № 24 | |
| 78 | ADR | Місцезнаходження або місце проживання | C (254) | ||
| 79 | Місце тимчасового перебування учасника (підструктура ADR_P структури OSOBA) | ||||
| 80 | ADR_STR | Код країни тимчасового перебування | C (3) | + (для учасника-клієнта) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією |
| 81 | ADR_OBL | Код області тимчасового перебування | N (2) | Зазначається код згідно з додатком 11 до Інструкції № 24 | |
| 82 | ADR | Місце тимчасового перебування | C (254) | ||
| 83 | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу (підструктура DOC_PASS структури OSOBA) | ||||
| 84 | DOC_TYP | Документ, що посвідчує фізичну особу | C (2) | + (для учасника-клієнта; для особи, яка діє від імені клієнта) | Зазначається код згідно з додатком 4 до Інструкції № 24 |
| 85 | DOC_SR | Серія документа | C (7) | Під час заповнення використовуються великі літери. Якщо реквізит DOC_TYP має значення 1, то в разі відсутності серії документа реквізит DOC_SR набуває значення константи ZZZZZ | |
| 86 | DOC_NM | Номер документа | C (20) | ||
| 87 | DOC_DT | Дата видачі документа | D (8) | ||
| 88 | DOC_OG | Повне найменування органу, який видав документ | C (254) | ||
| 89 | Дані про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення цієї операції (підструктура BNK_U структури OSOBA) | ||||
| 90 | BNK_ACC | Номер рахунку учасника | C (32) | ||
| 91 | BNK_NM | Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку | C (254) | + (якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку) | |
| 92 | BNK_ID | Код банку | C (12) | Для резидента зазначається код банку, для нерезидента зазначається SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код | |
| 93 | BNK_STR | Код країни розташування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку | C (3) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією | |
| 94 | BNK_AD | Адреса банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку | C (254) | ||
| 95 | Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (підструктура BNK_KOR структури OSOBA) | ||||
| 96 | BNK_ACC | Номер рахунку | C (32) | ||
| 97 | BNK_NM | Найменування фінансової установи-кореспондента, у якій відкрито рахунок | C (254) | ||
| 98 | BNK_ID | Код фінансової установи-кореспондента | C (12) | Для банківської установи-резидента зазначається код банку, для банківської установи-нерезидента зазначається SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код | |
| 99 | BNK_STR | Код країни розташування фінансової установи-кореспондента | C (3) | Зазначається цифровий код країни згідно з Класифікацією | |
| 100 | BNK_AD | Адреса фінансової установи-кореспондента | C (254) | ||
Пояснення щодо заповнення файла-повідомлення про фінансові операції/фінансові операції, які можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції
У реквізитах рядка 26 таблиці цього додатка "Відомості про фінансову операцію (підструктура OPERACIA структури INF_STR)" щонайменше один з тегів, зазначених у колонці 2 рядків 39 (OPR_VID2) та 41 (OPR_VID3) таблиці цього додатка, має бути заповненим.
Додаток 6
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 12)
ПЕРЕЛІК
реквізитів файла-квитанції і файла-повідомлення про взяття (відмову від узяття) на облік інформації про фінансові операції/фінансові операції, які можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції, та правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE kvit SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| № з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Загальні відомості про файл (головна структура KVIT) | ||||
| 2 | FILE_NAME | Ім'я файла | C (12) | + | |
| 3 | FILE_DATE | Дата створення файла | D (8) | + | |
| 4 | FILE_TIME | Час створення файла | T (4) | + | |
| 5 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_ERR у файлі | N (6) | + | |
| 6 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 7 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B (128) | + | |
| 8 | Загальні відомості про початковий файл, на який надається файл-квитанція (структура FI_IN) | ||||
| 9 | FILE_NAME | Ім'я файла | C (12) | + | |
| 10 | FILE_DATE | Дата створення файла | D (8) | + | |
| 11 | FILE_TIME | Час створення файла | T (4) | + | |
| 12 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_STR (INF_ZAP, INF_OTV, INF_DOD) у початковому файлі | N (6) | + | |
| 13 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 14 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B (128) | + | |
| 15 | FIIN_ERR | Код помилки за початковим файлом у цілому | C (4) | + | Зазначається код згідно з додатком 6 ( Довідник кодів помилок 2 ) до Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 24 листопада 2015 року № 1085, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2015 року за № 1593/28038 (далі - Порядок № 1085) |
| 16 | Відомості про помилки (структура INF_ERR) | ||||
| 17 | STR_ID | Черговий номер екземпляра структури INF_ERR у файлі | N (6) | ||
| 18 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | ||
| 19 | STR_SIGN | ЕЦП екземпляра структури INF_ERR | B (128) | ||
| 20 | OPER_ID | Номер помилкового екземпляра структури INF_STR (INF_ZAP, INF_OTV, INF_DOD) у початковому файлі | N (6) | ||
| 21 | CODE_ERR | Код помилки за екземпляром структури INF_STR (INF_ZAP, INF_OTV, INF_DOD) у початковому файлі | C (4) | Зазначається код згідно з додатком 6 ( Довідник кодів помилок 2 ) до Порядку № 1085 | |
| 22 | OPER_DESC | Коментар до помилки | C (1000) | ||
| 23 | Відомості про помилки в тегу/атрибуті (підструктура TAG_ERR структури INF_ERR) | ||||
| 24 | TAG_ID | Номер помилкового тегу/атрибута | N (6) | ||
| 25 | TAG_ERRC | Код помилки за тегом/атрибутом | C (4) | Зазначається код згідно з додатком 6 ( Довідник кодів помилок 2 ) до Порядку № 1085 | |
| 26 | TAG_ERR_N | Назва помилкового тегу/атрибута | C (50) | ||
| 27 | TAG_ERR_D | Коментар до помилки | C (1000) | ||
Додаток 7
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 13)
ПЕРЕЛІК
реквізитів файла-запиту та правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE zap SYSTEM "fin_mon1.dtd">
Додаток 8
до Інструкції щодо формування
файлів інформаційного обміну
між центральним органом
виконавчої влади, що реалізує державну
політику у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення,
та банками (філіями)
(пункт 14)
ПЕРЕЛІК
реквізитів файла-відповіді та правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD: <!DOCTYPE otv SYSTEM "fin_mon1.dtd">
| № з/п | Ідентифікатор реквізиту (тегу/атрибута) | Зміст реквізиту | Тип (максимальна довжина) | Обов'язковість заповнення | Примітки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Загальні відомості про файл-відповідь (головна структура OTV) | ||||
| 2 | FILE_NAME | Ім'я файла | C (12) | + | |
| 3 | FILE_DATE | Дата створення файла | D (8) | + | |
| 4 | FILE_TIME | Час створення файла | T (4) | + | |
| 5 | FILE_OPER | Кількість екземплярів структури INF_OTV у файлі | N (6) | + | |
| 6 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 7 | FILE_SIGN | ЕЦП файла | B (128) | + | |
| 8 | Блок відповіді (структура INF_OTV) | ||||
| 9 | STR_ID | Черговий номер екземпляра структури INF_OTV у файлі | N (6) | + | |
| 10 | ID_KEY | Ідентифікатор ключа ЕЦП | C (6) | + | |
| 11 | STR_SIGN | ЕЦП екземпляра структури INF_OTV | B (128) | + | |
| 12 | ZAP_TYPE | Вид запиту | N (2) | + | Зазначаються реквізити запиту, на який надається відповідь |
| 13 | ZAP_NMB | Номер запиту в системі обліку Спеціально уповноваженого органу | C (15) | + | |
| 14 | ZAP_DATE | Дата запиту | D (8) | + | |
| 15 | OTV_TXT | Текст відповіді | C (4000) | + | |
| 16 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_OTV (підструктура FIL_DOD структури INF_OTV). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура повторюється | ||||
| 17 | OPR_DOD | Ім'я файла-додатка | C (12) | + [у разі надання файла-додатка (файлів-додатків)] | Посилання на файл-додаток |
| 18 | TYPE_DOD | Формат даних у файлі-додатку | C (4) | Допустимі формати файлів-листів, файлів-додатків (вкладень) згідно з додатком 1 до Порядку електронної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 24 листопада 2015 року № 1085, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2015 року за № 1593/28038. У разі надання виписки за рахунком клієнта/рахунком з використанням платіжної картки зазначається константа RUHA/RUHC відповідно | |