Я, ________________________________________________________________________________ _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. Зазначена згода включає також надання цієї інформації іншим державним органам України.
Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.
Відповідно до
Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.
__________________
(дата) | _______________________
(підпис керівника) | ________________________________
(ініціали, прізвище) |
________________________________________________
(номер телефону, адреса електронної пошти керівника)
_________________________________________________________________________
(ініціали, прізвище, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи) |
Додаток 8
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 1 пункту 45 розділу VI)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про подання відомостей про структуру власності
Додаток 9
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 2 пункту 45 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності
станом на ____________ 20__ року
________________________________________________________________________________ _____
(повне найменування та місцезнаходження заявника/небанківської установи)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в заявнику/небанківській установі | Інформація про особу | Участь особи в заявнику/небанківській установі, % | Опис взаємозв'язку особи із заявником/небанківською установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в заявнику/небанківській установі (колонка 7 таблиці 1 додатка 9):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
| 1 | 2 | 3 |
________________________________
(посада уповноваженої особи) | ______________
(підпис) | ________________________
(ініціали та прізвище) |
________________
(дата) | ____________________
(прізвище та ініціали виконавця) | ________________________
(номер телефону виконавця) |
Опис параметрів заповнення таблиць 1 і 2 додатка 9
1. До відомостей про остаточних ключових учасників уключається інформація про остаточних ключових учасників у структурі власності заявника/небанківської установи. Інформацію про осіб слід зазначати в таблиці 1 згідно з порядком зменшення розміру сукупної участі в заявнику/небанківській установі (колонка 8 таблиці 1).
2. У колонці 2 таблиці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я, по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
3. У колонці 3 таблиці 1 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фізичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
4. У колонці 4 таблиці 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі, "Ні" - якщо особа не є власником істотної участі.
5. У колонці 5 таблиці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
6. У колонці 6 таблиці 1 зазначається відсоток прямої участі особи в заявнику/небанківській установі.
8. У колонці 8 таблиці 1 зазначається сума значень колонок 6 і 7 таблиці 1.
9. У колонці 9 таблиці 1 зазначається взаємозв'язок особи із заявником/небанківською установою:
1) якщо особа має тільки пряму участь у заявнику/небанківській установі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) заявника/небанківської установи;
2) якщо особа має опосередковану участь у заявнику/небанківській установі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у заявнику/небанківській установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в заявнику/небанківській установі.
10. У таблиці 2 наводиться розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в заявнику/небанківській установі, на підставі якого заповнена колонка 7 таблиці 1.
Додаток 10
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 3 пункту 45 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі
станом на 20__ року
________________________________________________________________________________ _____
(повне найменування та місцезнаходження заявника/небанківської установи)
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи із заявником/небанківською установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
________________________________
(посада уповноваженої особи) | ______________
(підпис) | __________________
(ініціали та прізвище) |
________________
(дата) | _______________________
(ініціали та прізвище виконавця) | _____________________
(номер телефону виконавця) |
Опис параметрів заповнення таблиці додатка 10
1. У колонці 2 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я, по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фізичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О (Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.
4. У колонці 5 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
5. У колонці 6 зазначаються взаємозв'язки особи із заявником/небанківською установою та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі, а також:
1) якщо особа має пряму участь у заявнику/небанківській установі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) заявника/небанківської установи, та наводиться її частка в статутному капіталі заявника/небанківської установи;
2) якщо особа має опосередковану істотну участь у заявнику/небанківській установі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у заявнику/небанківській установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в заявнику/небанківській установі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа разом з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі, то зазначаються всі особи, які належать до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;
4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, то зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність заявника/небанківської установи;
5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, то зазначається документ, яким оформлено таке доручення.
Стосовно всіх документів, наведених у колонці 6, зазначаються дата їх видачі і строк дії.
У колонці зазначається сукупний відсоток участі особи в заявнику/небанківській установі та наводиться опис непрямої участі.
Додаток 11
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 45 розділу VI)
Схематичне зображення структури власності ПАТ "Небанківська установа"
станом на ____________ 20__ року (зразок)
Додаток 12
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 45 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності в
________________________________________________________________________________ _____
(повне найменування заявника/небанківської установи)
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності заявника/небанківської установи, наведеного в додатку 11 до Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в заявнику/небанківській установі | Інформація про особу | Участь особи в заявнику/небанківській установі, % | Опис взаємозв'язку особи із заявником/небанківською установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 33 | 33 | Через Юридичну особу 3 (55 %), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33 % акцій заявника/небанківської установи.
Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 2 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | | 17 | 17 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %).
Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 9 у ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій заявника/небанківської установи |
| 3 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Російська Федерація, інша інформація про особу | | 14,1075 | 14,1075 | Через Юридичну особу 3 (45 %) і ТОВ "Юридична особа 2" |
| 4 | Публічна компанія 1 (Company 1) | ПК | Так | Велика Британія, інша інформація про особу | 12,2 | | 12,2 | Акціонер заявника/небанківської установи |
| 5 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | | 11,65 | 11,65 | Через ТОВ "Юридична особа 1" (100 %), якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи.
Через ТОВ "Юридична особа 2" (5 %), якому належить 33 % акцій заявника/небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 18 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | | 10,3 | 10,3 | Представник за довіреністю Фізичної особи 16 та Фізичної особи 15 |
| 7 | Фізична особа 8 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | | 9,33 | 9,33 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49 %). "Юридична особа 7" є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 8 у ПрАТ "Юридична особа 6".
Через ТОВ "Юридична особа 5" (50 %), якому належить 20 % акцій у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи |
| 8 | Фізична особа 4 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | 5,2 | | 5,2 | Акціонер заявника/небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 16 (Individual 16) | ФО | Ні | США, інша інформація про особу | 5,2 | | 5,2 | Акціонер заявника/небанківської установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 15 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю |
| 10 | Фізична особа 15 (Individual 15) | ФО | Ні | Республіка Кіпр, інша інформація про особу | 5,1 | | 5,1 | Акціонер заявника/небанківської установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 16 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю |
| 11 | Фізична особа 12 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | | 3,72 | 3,72 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35 %), якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи.
Через ТОВ "Юридична особа 5" (11 %), якому належить 20 % акцій у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи |
| 12 | Фізична особа 11 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | | 2,5 | 2,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25 %), якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи |
| 13 | Фізична особа 13 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | | 2,28 | 2,28 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19 %), якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи.
Через ТОВ "Юридична особа 5" (19 %), якому належить 20 % акцій у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи |
| 14 | Фізична особа 6 | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | 1,54 | | 1,54 | Акціонер заявника/небанківської установи |
| 15 | Фізична особа 14 (Individual 14) | ФО | Ні | Україна, інша інформація про особу | | 0,5 | 0,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1 %), якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи.
Через ТОВ "Юридична особа 5" (20 %), якому належить 20 % акцій у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи |
| 16 | Фізична особа 5 (Individual 5) | ФО | Ні | Федератив- на Республіка Німеччина, інша інформація про особу | 0,46 | | 0,46 | Акціонер заявника/небанківської установи |
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в заявнику/небанківській установі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фізична особа 2 | 33 |
| 2 | Фізична особа 9 | 17 |
| 3 | Фізична особа 3 | 45 • 0,95 • 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фізична особа 1 | 10 + 5 • 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фізична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фізична особа 8 | 49 • 0,17 + 50 • 0,2 • 0,1 = 9,33 |
| 7 | Фізична особа 12 | 35 • 0,1 + 11 • 0,2 • 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фізична особа 11 | 25 • 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фізична особа 13 | 1,9 + 19 • 0,2 • 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фізична особа 14 | 0,1 + 20 • 0,2 • 0,1 = 0,5 |
_________________________
(посада уповноваженої особи) | __________________
(підпис) | _________________________
(ініціали та прізвище) |
____________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | _________________________
(номер телефону виконавця) |
Додаток 13
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 45 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі
_________________________________________________________________________
(повне найменування заявника/небанківської установи)
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблиці додатка 10 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності заявника/небанківської установи, наведеного в додатку 11 до Положення)
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи із заявником/небанківською установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 33 % акцій заявника/небанківської установи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 17 % акцій заявника/небанківської установи |
| 3 | Публічна компанія 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британія, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 12,2 % акцій заявника/небанківської установи |
| 4 | ТОВ "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британія, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій заявника/небанківської установи |
| 7 | Фізична особа 1 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцій заявника/небанківської установи.
Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцій заявника/небанківської установи |
| 8 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій заявника/небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій заявника/небанківської установи |
| 10 | Фізична особа 3 | ФО | О | Російська Федерація, інша інформація про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій заявника/небанківської установи |
| 11 | Фізична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, інша інформація про особу | Має право голосу на загальних зборах акціонерів заявника/небанківської установи за дорученням акціонерів заявника/небанківської установи:
Фізичної особи 15, якій належить 5,1 % акцій заявника/небанківської установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року); Фізичної особи 16, якій належить 5,2 % акцій заявника/небанківської установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2018 року) |
__________________________
(посада уповноваженої особи) | ___________________
(підпис) | ___________________________
(ініціали та прізвище) |
___________________
(дата) | _________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ___________________________
(номер телефону виконавця) |
Додаток 14
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 45 розділу VI)
Схематичне зображення структури власності
________________________________________________________________________________ _____
(повне найменування заявника/небанківської установи)
станом на ____________ 20__ року (зразок)
Додаток 15
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 45 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності
________________________________________________________________________________ _____
(повне найменування заявника/небанківської установи)
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності заявника/небанківської установи, наведеного в додатку 14 до Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в заявнику/небанківській установі | Інформація про особу | Участь особи в заявнику/небанківській установі, % | Опис взаємозв'язку особи із заявником/небанківською установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80 %), якій належить 31,9 % акцій заявника/небанківської установи. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер заявника/небанківської установи. Через Юридичну особу 4 (49 %), якій належить 31,9 % акцій заявника/небанківської установи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49 %), якій належить 22 % акцій заявника/небанківської установи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35 %), якій належить 22 % акцій заявника/небанківської установи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | | 7,5 | Акціонер заявника/небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37 %), якій належить 17 % акцій заявника/небанківської установи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34 %), якій належить 17 % акцій заявника/небанківської установи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | | 5,5 | Акціонер заявника/небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29 %), якій належить 17 % акцій заявника/небанківської установи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16 %), якій належить 22 % акцій заявника/небанківської установи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | | 2,3 | Акціонер заявника/небанківської установи |
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в заявнику/небанківській установі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 • 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 • 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 • 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 • 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 • 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 • 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 • 0,22 = 3,52 |
__________________________
(посада уповноваженої особи) | __________________
(підпис) | __________________________
(ініціали та прізвище) |
___________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | __________________________
(номер телефону виконавця) |
Додаток 16
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 45 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі
________________________________________________________________________________ _____
(повне найменування заявника/небанківської установи)
станом на ____________ 20__ року
(зразок заповнення таблиці додатка 10 до Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності заявника/небанківської установи, наведеного в додатку 14 до Положення
Таблиця
| № з/п | Прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи (далі - Фізична особа) або повне найменування юридичної особи (далі - Юридична особа) | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи із заявником/небанківською установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 31,9 % акцій заявника/небанківської установи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 25,52 % акцій заявника/небанківської установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 22 % акцій заявника/небанківської установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи, якому належить 17 % акцій заявника/небанківської установи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якій належить 31,9 % акцій заявника/небанківської установи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи. Разом із асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі в розмірі 13 % (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи. Разом із асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13 % у заявнику/небанківській установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якій належить 22 % акцій заявника/небанківської установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якій належить 17 % акцій заявника/небанківської установи. Є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями заявника/небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якій належить 17 % акцій заявника/небанківської установи. Є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями заявника/небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якій належить 17 % акцій заявника/небанківської установи. Є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями заявника/небанківської установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якій належить 22 % акцій заявника/небанківської установи. Разом із Фізичною особою 6 є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якій належить 22 % акцій заявника/небанківської установи. Разом із Фізичною особою 7 є власником істотної участі в заявнику/небанківській установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер заявника/небанківської установи. Власник істотної участі в заявнику/небанківській установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 обраний членом наглядової ради заявника/небанківської установи-1 |
__________________________
(посада уповноваженої особи) | _______________
(підпис) | ___________________________
(ініціали та прізвище) |
__________________
(дата) | __________________________
(ініціали та прізвище виконавця) | ____________________________
(номер телефону виконавця) |
____________
-1 Ця ознака наявності значного впливу на діяльність заявника/небанківської установи зазначається на схемі тільки тоді, коли немає формальних ознак визнання особи власником істотної участі.
Додаток 17
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 63 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до Реєстру фінансових установ
| № з/п | Назва реквізиту | Зміст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Статус ліцензії | |
| 2 | Дата видачі ліцензії | |
| 3 | Дата та номер рішення Національного банку України про видачу ліцензії | |
| 4 | Дата зупинення ліцензії | |
| 5 | Дата поновлення ліцензії | |
| 6 | Дата відкликання/анулювання ліцензії | |
Додаток 18
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(пункт 63 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до Реєстру осіб, які не є фінансовими установами
| № з/п | Назва реквізиту | Зміст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Найменування | |
| 2 | Ідентифікаційний код | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Вид фінансової послуги | |
| 5 | Статус ліцензії | |
| 6 | Дата видачі ліцензії | |
| 7 | Дата та номер рішення Національного банку України про видачу ліцензії | |
| 8 | Дата зупинення ліцензії | |
| 9 | Дата поновлення ліцензії | |
| 10 | Дата відкликання/анулювання ліцензії | |