4. Інформація про ділову репутацію
Таблиця 4
| № з/п | Перелік запитань | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи застосовувалися до заявника/небанківської установи, її керівників та/або її власників істотної участі санкції іноземними державами, міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (протягом останніх трьох років)? | Так/ні |
| 2 | Чи було включено заявника/небанківську установу, її керівників та/або власників істотної участі до переліку осіб, пов'язаних зі здійсненням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції (протягом останніх трьох років)? | Так/ні |
| 3 | Чи були факти надання заявником/небанківською установою, її керівниками та/або власниками істотної участі недостовірної інформації Національному банку України або іншим державним органам (протягом останніх трьох років)? | Так/ні |
| 4 | Чи є у власників істотної участі заявника/небанківської установи та/або у її керівників судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку? | Так/ні |
| 5 | Чи має/мав заявник/небанківська установа, її власники істотної участі та/або керівники істотну участь у банку України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав істотну участь) | Так/ні |
| 6 | Чи обіймають/обіймали керівники або власники істотної участі в заявнику/небанківській установі посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту, чи виконують/виконували обов'язки зазначених осіб у банках України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якому банку обіймає/обіймав посаду) | Так/ні |
| 7 | Чи мають/мали право керівники або власники істотної участі в заявнику/небанківській установі незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або можливість іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іншого банку України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав право надавати обов'язкові вказівки або можливість іншим чином визначати чи істотно впливати на дії) | Так/ні |
| 8 | Чи має/мав заявник/небанківська установа, її власники істотної участі істотну участь в інших небанківських установах України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якій небанківській установі має/мав істотну участь) | Так/ні |
| 9 | Чи обіймають/обіймали керівники або власники істотної участі в заявнику/небанківській установі посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту, чи виконують/виконували обов'язки зазначених осіб в інших небанківських установах України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якій небанківській установі обіймає/обіймав посаду) | Так/ні |
| 10 | Чи був заявник/небанківська установа, її власник істотної участі платіжною організацією платіжної системи, щодо якої Національним банком було прийнято рішення про скасування реєстрації такої платіжної системи за порушення вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) та/або у зв'язку з наявністю документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якій платіжній організації платіжної системи) | Так/ні |
| 11 | Чи володів керівник або власник істотної участі в заявнику/небанківській установі істотною участю в платіжній організації платіжної системи, щодо якої Національним банком було прийнято рішення про скасування реєстрації такої платіжної системи за порушення вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) та/або у зв'язку з наявністю документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якій платіжній організації платіжної системи) | Так/ні |
| 12 | Чи обіймав керівник або власник істотної участі в заявнику/небанківській установі посади в органах управління та/або контролю або посаду відповідального за фінансовий моніторинг, чи виконував обов'язки зазначених осіб у платіжній організації платіжної системи, щодо якої Національним банком було прийнято рішення про скасування реєстрації такої платіжної системи за порушення вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) та/або у зв'язку з наявністю документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, який забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України?
(Зазначити, хто, протягом якого часу та в якій платіжній організації платіжної системи) | Так/ні |
II. Інформація про керівників заявника/небанківської фінансової установи (заповнюється окремо щодо кожного керівника, не заповнюється операторами поштового зв'язку)
Таблиця 5
| № з/п | Перелік даних | Інформація |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прізвище, ім'я, по батькові | |
| 2 | Посада, дата вступу на посаду | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Місце фактичного проживання | |
| 5 | Місце реєстрації | |
| 6 | Ідентифікаційний номер | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Місце народження | |
| 9 | Документ, що посвідчує особу (тип документа, серія та номер, дата видачі, орган видачі) | |
| 10 | Інформація про судимість | (Зазначити інформацію, якщо є судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку) |
III. Відносини заявника/небанківської установи з іншими особами
5. Перелік юридичних осіб, у яких заявник/небанківська установа є власником істотної участі (прямої або опосередкованої незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | |
| ... | | | | | | | |
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівники заявника/небанківської установи або власники істотної участі в заявнику/небанківській установі є власниками істотної участі (прямої або опосередкованої незалежно від формального володіння)
Таблиця 7
| № з/п | Керівник/власник істотної участі | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | | | | | | | | |
| 2 | | | | | | | | |
| ... | | | | | | | | |
7. Перелік юридичних осіб, у яких керівники заявника/небанківської установи або власники істотної участі в заявнику/небанківській установі є керівниками
Таблиця 8
| № з/п | Керівник/власник істотної участі | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | | | | | | |
| 2 | | | | | | |
| ... | | | | | | |
Я, (прізвище, ім'я, по батькові керівника заявника/небанківської установи), стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, які в них містяться, у тому числі, але не виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.
Відповідно до
Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, оброблення та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.
_______________________
(дата підписання анкети) | _____________________________________________
(підпис призначеного/рекомендованого керівника) | _____________________
(ініціали, прізвище) |
___________________________________________
(телефон, адреса електронної пошти керівника)
______________________________________________________________
(прізвище, ініціали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи)
Додаток 5
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 6 пункту 18 розділу III)
Зразок
ІНФОРМАЦІЙНА ДОВІДКА
щодо умов та порядку надання послуг із переказу коштів
I. Умови та порядок надання послуг із переказу коштів
1. Види послуг, що надаватимуться заявником/небанківською установою:
1) за способом ініціювання переказу коштів:
Таблиця 1
| № з/п | Види переказів | Відповідь | Способи ініціювання переказу коштів | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | У готівковій формі | Так/ні | У пунктах надання фінансових послуг | Так/ні |
| 2 | За допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування | Так/ні |
| 3 | Інше | |
| 4 | У безготівковій формі | Так/ні | За допомогою програмно-технічних комплексів самообслуговування із використанням електронних платіжних засобів | Так/ні |
| 5 | За допомогою платіжних терміналів із використанням електронних платіжних засобів | Так/ні |
| 6 | За допомогою платіжного сервісу в мережі Інтернет (вебсайта) із використанням електронних платіжних засобів [у разі ствердної відповіді зазначити адресу(и) вебсайта(ів) та торгівельну(і) марку(и) (за наявності)] | Так/ні |
| 7 | | | За допомогою мобільного (платіжного) застосунку з використанням електронних платіжних засобів | Так/ні (у разі ствердної відповіді зазначити назву такого застосунку) |
| 8 | | | За допомогою систем дистанційного банківського обслуговування рахунків клієнтів | Так/ні (у разі ствердної відповіді необхідно перелічити ("клієнт-банк", "клієнт - Інтернет-банк", "телефонний банкінг", "миттєва безконтактна оплата", інші системи дистанційного обслуговування) |
| 9 | | | Інше | |
2) за суттю операції/призначенням платежу:
Таблиця 2
| № з/п | Види переказів | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Для оплати комунальних послуг | Так/ні |
| 2 | Для оплати страхових послуг | Так/ні |
| 3 | Для оплати інших послуг або товарів | Так/ні |
| 4 | З метою виплати/погашення (підкреслити) сум кредитів, виданих банками та іншими фінансовими установами | Так/ні |
| 5 | Для виконання заявником/небанківською установою функції комерційного агента банку у сфері використання електронних грошей | Так/ні |
| 6 | Для зарахування на рахунки фізичних осіб | Так/ні |
| 7 | Унесення суб'єктом господарювання готівкової виручки для зарахування на його рахунок | Так/ні |
| 8 | Перекази коштів між фізичними особами з використанням електронних платіжних засобів (p2p) | Так/ні |
| 9 | Інше [зазначити, які інші послуги з переказу коштів (за суттю операції/призначенням платежу) планує надавати заявник/небанківська установа] | |
3) у розрізі користувачів послуг:
Таблиця 3
| № з/п | Види переказів | Відповідь | Зазначити суть операції/призначення платежу (із переліку, наведеного в таблиці 2 підпункту 2 пункту 1 інформаційної довідки) | Зазначити способи ініціювання переказу коштів (із переліку, наведеного в таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | 1. Ініціювання в готівковій формі |
| 2 | Від фізичних осіб для виплати в готівковій формі фізичним особам | Так/ні | - | |
| 3 | Від фізичних осіб для зарахування на рахунки фізичних осіб | Так/ні | | |
| 4 | Від фізичних осіб для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання | Так/ні | | |
| 5 | Від суб'єктів господарювання для виплати в готівковій формі фізичним особам | Так/ні | | |
| 6 | Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки фізичних осіб | Так/ні | | |
| 7 | Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання | Так/ні | | |
| 8 | 2. Ініціювання в безготівковій формі |
| 9 | Від фізичних осіб для виплати в готівковій формі фізичним особам | Так/ні | | |
| 10 | Від фізичних осіб для зарахування на рахунки фізичних осіб | Так/ні | | |
| 11 | Від фізичних осіб для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання | Так/ні | | |
| 12 | Від суб'єктів господарювання для виплати в готівковій формі фізичним особам | Так/ні | | |
| 13 | Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки фізичних осіб | Так/ні | | |
| 14 | Від суб'єктів господарювання для зарахування на рахунки суб'єктів господарювання | Так/ні | | |
2. Види платіжних інструментів, що використовуватимуться для ініціювання переказу коштів:
Таблиця 4
| № з/п | Види платіжних інструментів | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Документи на переказ (у разі ствердної відповіді зазначити, які саме) | Так/ні |
| 2 | Електронні платіжні засоби (у разі ствердної відповіді зазначити, які саме) | Так/ні |
3. Види документів, які використовуватимуться під час переказу коштів:
Таблиця 5
| № з/п | Види документів | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Заява на переказ готівки | Так/ні |
| 2 | Заява на видачу готівки | Так/ні |
| 3 | Квитанція програмно-технічного комплексу самообслуговування за операціями з готівкою | Так/ні |
| 4 | Документ за операціями з використанням електронного платіжного засобу | Так/ні |
| 5 | Інше | |
4. Участь заявника/небанківської установи в платіжних системах:
Таблиця 6
| № з/п | Найменування платіжної організації | Назва платіжної системи | Тип участі (пряма або непряма із зазначенням назви прямого учасника) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
5. Чи планує заявник/небанківська установа користуватися послугами операторів послуг платіжної інфраструктури під час здійснення діяльності з переказу коштів? ____________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію про такого оператора послуг платіжної інфраструктури:
Таблиця 7
| № з/п | Інформація про оператора послуг платіжної інфраструктури | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Повне та скорочене найменування | |
| 2 | Ідентифікаційний код в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Назва/позначення комерційного (фірмового) найменування | |
| 5 | Назва/позначення торговельної марки (знака для товарів та послуг) | |
| 6 | Назва вебсайта | |
| 7 | Дата початку/припинення надання послуг заявнику/небанківській установі | |
| 8 | Перелік видів послуг, що надаватимуться оператором послуг платіжної інфраструктури | |
6. Чи планує заявник/небанківська установа використовувати власні структурні підрозділи для надання послуг із переказу коштів? ______________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких структурних підрозділів:
Таблиця 8
| № з/п | Регіон місцезнаходження | Кількість структурних підрозділів | Види послуг, що надаватимуться в таких структурних підрозділах (за видами переказів та призначенням платежу відповідно до таблиць 1, 2 пункту 1 інформаційної довідки) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
7. Чи планує заявник/небанківська установа використовувати інфраструктуру інших небанківських установ для надання послуг із переказу коштів? _______________ (Так/ні)
У разі ствердної відповіді надати інформацію щодо таких небанківських установ (таблиця 9 пункту 7 інформаційної довідки) та інфраструктури, яка використовуватиметься (таблиця 10 пункту 7 інформаційної довідки):
Таблиця 9
| № з/п | Інформація про небанківську установу | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Повне та скорочене найменування | |
| 2 | Ідентифікаційний код у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань | |
| 3 | Місцезнаходження | |
| 4 | Назва/позначення комерційного (фірмового) найменування | |
| 5 | Назва/позначення торговельної марки (знака для товарів та послуг) | |
| 6 | Короткий опис інфраструктури, яка використовуватиметься | |
Таблиця 10
| № з/п | Регіон місцезнаходження | Кількість структурних підрозділів | Види послуг, що надаватимуться в таких структурних підрозділах (за видами переказів та призначенням платежу відповідно до таблиць 1, 2 пункту 1 інформаційної довідки) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
8. Послуги, пов'язані з використанням електронних грошей (заповнюється в разі намірів заявника/небанківської установи надавати такі послуги)
Таблиця 11
| № з/п | Вид операції | Емітент електронних грошей/правила | Спосіб ініціювання операції з переліку, наведеного в таблиці 1 пункту 1 інформаційної довідки |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Приймання готівки від фізичних осіб для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей | | |
| 2 | Приймання безготівкових коштів від фізичних осіб для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей | | |
| 3 | Приймання безготівкових коштів від суб'єктів господарювання для поповнення електронних пристроїв електронними грошима/розповсюдження електронних грошей | | |
| 4 | Приймання електронних грошей від фізичних осіб в обмін на готівкові кошти | | |
| 5 | Приймання електронних грошей від фізичних осіб в обмін на безготівкові кошти | | |
| 6 | Приймання електронних грошей від суб'єктів господарювання в обмін на безготівкові кошти | | |
9. У разі наміру заявника/небанківської установи використовувати комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), що не містять найменування заявника/небанківської фінансової установи, зазначити їх назви.
10. Види допоміжних/супутніх послуг, що надаватимуться заявником/небанківською установою:
Таблиця 12
| № з/п | Види послуг | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фінансові послуги, які надає або має наміри надавати заявник/небанківська установа | Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг) |
| 2 | Інші послуги, пов'язані з наданням фінансових послуг - допоміжні або супутні послуги, що надає або має наміри надавати заявник/небанківська установа | Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг) |
| 3 | Інші (нефінансові) види послуг, що надає або має наміри надавати заявник/небанківська установа (виключно для операторів поштового зв'язку) | Так/ні (у разі ствердної відповіді навести перелік таких послуг) |
Я, ________________________________________________________________________________ _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
несу персональну відповідальність за достовірність наведеної вище інформації та стверджую, що вона є правдивою та повною станом на дату її надання.
У разі будь-яких змін в інформації, зазначеній у цій інформаційній довідці, зобов'язуюся негайно повідомити про ці зміни Національний банк України.
Мені відомо, що надання недостовірної інформації та/або приховування будь-яких відомостей може призвести до відмови у видачі ліцензії або її відкликання.
З усіх питань, що стосуються наведеної вище інформації, прошу звертатися до
________________________________________________________________________________ _____________________.
(ініціали, прізвище, адреса, номер телефону, адреса електронної пошти контактної особи)
______________
(дата) | __________________
(підпис керівника) | ____________________________
(ініціали, прізвище) |
___________________________________________
(номер телефону, адреса електронної пошти керівника) |
II. Пояснення до заповнення інформаційної довідки
11. У колонці 5 рядка 3 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у готівковій формі) використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів заявником/небанківською установою (у разі їх використання).
12. У колонці 5 рядка 9 таблиці 1 підпункту 1 пункту 1 інформаційної довідки зазначається, які додаткові способи ініціювання (у безготівковій формі) використовуватимуться заявником/небанківською установою під час надання послуг із переказу коштів (у разі їх використання).
13. У колонці 3 рядка 2 таблиці 4 пункту 2 інформаційної довідки в разі ствердної відповіді потрібно додатково зазначити, яким чином здійснюватиметься еквайринг операцій з використанням електронних платіжних засобів - заявником/небанківською установою самостійно чи із залученням еквайрингової установи.
14. У колонці 3 рядка 5 таблиці 5 пункту 3 інформаційної довідки зазначається, які інші документи використовуватимуться під час надання послуг із переказу коштів, чим вони затверджені (зазначити назву документа, наприклад, внутрішніми правилами про переказ коштів, правилами платіжної системи), а також чи відповідають реквізити цих документів вимогам нормативно-правових актів Національного банку України (у разі використання інших документів).
15. У таблиці 6 пункту 4 інформаційної довідки зазначається інформація щодо всіх платіжних систем (внутрішньодержавних/міжнародних), учасником яких планує бути заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Платіжні системи (внутрішньодержавні/міжнародні), учасником яких планує бути заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
16. У таблиці 7 пункту 5 інформаційної довідки зазначається інформація щодо операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує розпочати користуватися заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про операторів послуг платіжної інфраструктури, послугами яких планує користуватися заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
17. У таблиці 8 пункту 6 інформаційної довідки зазначається інформація щодо власних структурних підрозділів, які планує розпочати використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про власні структурні підрозділи, які планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
18. У таблицях 9, 10 пункту 7 інформаційної довідки зазначається інформація щодо інфраструктури інших небанківських установ, яку планує розпочати використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про небанківські установи та інфраструктуру, яку планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
19. У колонці 3 таблиці 11 пункту 8 інформаційної довідки зазначається найменування правил використання електронних грошей/платіжної системи (торговельної марки/комерційного найменування) та емітента електронних грошей.
20. У пункті 9 інформаційної довідки зазначається інформація щодо комерційного (фірмового) найменування, торговельної марки (знака для товарів та послуг), які планує використовувати заявник/небанківська установа в короткостроковій перспективі (протягом шести місяців після отримання ліцензії). Відомості про комерційне (фірмове) найменування, торговельну марку (знак для товарів та послуг), які планує використовувати заявник/небанківська установа в середньо- та довгостроковій перспективі (на період до трьох років після отримання ліцензії), зазначаються в бізнес-плані.
Додаток 6
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 13 пункту 18 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
про наявність в оператора поштового зв'язку структурних підрозділів
Додаток 7
до Положення про порядок
видачі ліцензії на переказ коштів
у національній валюті
без відкриття рахунків
(підпункт 14 пункту 18 розділу III)
АНКЕТА
керівника оператора поштового зв'язку
________________________________________________________________________________ _____
(повне офіційне найменування оператора поштового зв'язку)
I. Інформація про керівника
1. Загальна інформація
Таблиця 1
| № з/п | Назва | Інформація |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прізвище, ім'я, по батькові | |
| 2 | Посада | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Місце проживання | |
| 5 | Місце реєстрації | |
| 6 | Ідентифікаційний номер | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Місце народження | |
2. Документ, що посвідчує особу
Таблиця 2
| № з/п | Тип документа | Серія та номер | Дата видачі | Орган видачі |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Відомості про призначення (обрання) керівника
Таблиця 3
| № з/п | Орган, що прийняв рішення про призначення (обрання) | Дата рішення про призначення/обрання особи | Дата вступу на посаду |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
4. Інформація про вищу освіту
Таблиця 4
| № з/п | Навчальний заклад, країна | Рік закінчення навчання | Спеціальність | Ступінь (рівень) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
II. Відомості про трудову діяльність
5. Посади в юридичних особах за останні 10 років
Таблиця 5
| № з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посаді | Посада (посади) | Причина звільнення |
| дата призначення (обрання) | дата звільнення |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
III. Відносини керівника з іншими особами
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі
(прямої або опосередкованої, незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником
Таблиця 7
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
IV. Ділова репутація та професійна придатність
Таблиця 8
| № з/п | Питання | Відповідь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи маєте Ви ознаки відсутності бездоганної ділової репутації та/або невідповідності вимогам щодо професійної придатності, визначеної нормативно-правовим актом Національного банку України про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків?
Якщо так, то які саме? | Так/ні |
| 2 | Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, діяльність якої була припинена?
Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати припинення та підстав припинення діяльності юридичної особи)? | Так/ні |
| 3 | Чи були Ви керівником/власником істотної участі в юридичній особі, щодо якої було порушено провадження в справі про банкрутство?
Якщо так, то в якій юридичній особі (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, дати порушення провадження в справі про банкрутство)? | Так/ні |
| 4 | Які Ваші основні досягнення під час займання керівної посади в юридичній особі? Який вплив вони мали на діяльність юридичної особи? | |
| 5 | Які Ваші функціональні обов'язки на посаді керівника оператора поштового зв'язку? | |
| 6 | Чи мають інші особи можливість здійснювати вплив на Вас у процесі прийняття рішень під час виконання Вами обов'язків керівника оператора поштового зв'язку?
Якщо так, то які особи мають можливість здійснювати вплив? | Так/ні |
| 7 | Чи маєте Ви досвід роботи у сфері ринків фінансових послуг?
Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, ідентифікаційного коду, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов'язків)? | Так/ні |
| 8 | Чи маєте Ви досвід роботи в юридичних особах, які зареєстровані в державі, що здійснює збройну агресію проти України?
Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень і функціональних обов'язків)? | Так/ні |
| 9 | Чи застосовувалися до Вас, юридичних осіб, у яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, санкції іноземними державами, міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (протягом останніх трьох років)?
Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи, періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов'язків)? | Так/ні |
| 10 | Чи було включено Вас, юридичні особи, у яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (протягом останніх трьох років)?
Якщо так, то в яких юридичних особах (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов'язків)? | Так/ні |
| 11 | Чи були факти надання Вами, юридичними особами, у яких Ви були/є власником істотної участі та/або керівником, недостовірної інформації Національному банку України? | Так/ні |
| 12 | Чи є у Вас судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством України порядку? | Так/ні |
| 13 | Чи були Ви власником істотної участі, керівником, відповідальним за фінансовий моніторинг та/або займали посади в органах управління та/або контролю в платіжній організації платіжної системи, щодо якої Національним банком України було прийнято рішення про скасування реєстрації такої платіжної системи за порушення вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) та/або у зв'язку з наявністю документально підтвердженої інформації від державного правоохоронного органу спеціального призначення, що забезпечує державну безпеку України, про те, що діяльність платіжної системи містить ризики виникнення загроз національній безпеці України.
Якщо так, то в якій платіжній організації платіжної системи (із зазначенням найменування, коду реєстрації юридичної особи (за наявності), періоду роботи, назви посади, повноважень та функціональних обов'язків та/або періоду володіння істотною участю)? | Так/ні |
| 14 | Чи обіймаєте/обіймали Ви посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту чи виконуєте/виконували обов'язки зазначених осіб в інших небанківських установах України.
Якщо так, то зазначити протягом якого часу та в якій небанківській установі обіймаєте/обіймали посаду? | Так/ні |
