• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про внесення змін до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Національний банк України  | Постанова від 20.06.2019 № 80
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 20.06.2019
  • Номер: 80
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 20.06.2019
  • Номер: 80
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
180146Документи (договори, постанови, повідомлення, довідки, заявки, розпорядження, зведені відомості, аналітичні таблиці, доручення, листи) щодо проведення аукціонів із первинного розміщення державних цінних паперів, про умови випуску та корпоративні операції емітента державних цінних паперів10 р.10 р.10 р.Після виконання умов договору або після погашення випусків державних цінних паперів
181147Документи (постанови, повідомлення, довідки, звіти) про умови випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) та викупу, дострокового погашення або реструктуризації ОВДП10 р.10 р.10 р.Після погашення випусків державних цінних паперів
182148Документи (доповіді, довідки, акти, листи) про підроблення, псування, втрату цінних паперів10 р.10 р.10 р.
183149Списки, реєстри з видачі приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів та житлових чеків, що зберігаються в АТ "Ощадбанк"-5 р.-
184150Акти про знищення приватизаційних майнових сертифікатів, компенсаційних сертифікатів і реєстри до них, що зберігаються в АТ "Ощадбанк"-5 р.-
185151Реєстраційні документи випусків цінних паперів, що емітовані банками, документи (довідки, зведення, акти, висновки) про порушення банками правил випуску цінних паперів5 р.5 р.5 р.
186152Документи (доповіді, доповідні записки, довідки, листи, огляди, таблиці, аналітичні записки) про ринок цінних паперів, фінансовий ринок, операції із цінними паперами, з методології та аналізу ринку цінних паперів5 р.5 р.5 р.
187153Документи (заявки банків, доповідні записки, листи) щодо здійснення операцій із розміщення депозитних сертифікатів Національного банку5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору
188154Документи (листи, договори, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо розміщення, обігу та обліку депозитних сертифікатів Національного банку5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору або після погашення депозитних сертифікатів
189155Договори про купівлю-продаж акцій, цінних паперів акціонерами5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору
190156Договори, що створюються торговцем цінними паперами під час здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, додаткові договори до них, договори про обслуговування, картки обліку операцій із цінними паперами5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору
191157Документи (листи, доповідні записки, довідки, виписки, повідомлення, розпорядження, баланси) щодо обліку та обігу боргових зобов’язань5 р.--
192158Документи (договори, довідки, умови випуску, розпорядження, заявки, листи, відомості) про операції із цінними паперами, крім державних облігацій України, облігацій місцевих позик та казначейських зобов’язань5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору або після погашення випусків цінних паперів
193159Звіти банків про векселі:
194159-арічні5 р.5 р.5 р.
195159-бмісячні3 р.3 р.3 р.
196160Реєстр ощадних (депозитних) сертифікатів-5 р.5 р.
197161Акти-довідки про погашення податків (заборгованості) векселями5 р.5 р.5 р.Після погашення податків (заборгованості)
198162Погашені казначейські векселі5 р.5 р.5 р.Після погашення підлягають поверненню емітентам
199163Бланки погашених ощадних (депозитних) сертифікатів-5 р.5 р.
200164Документи (довідки, відомості, реєстри, доручення, листи) з питань вексельного обігу3 р.3 р.3 р.
20112. Депозитарна діяльність
202165Реєстр власників цінних паперівПостійноПостійноДо ліквідації банку
203166Відомості затверджених, сквитованих і несквитованих депозитарних розпоряджень та повідомлення про відмову в їх прийнятті до виконання5 р.--
204167Облікові регістри оперативного обліку цінних паперів (журнали реєстрації розпоряджень, журнал депозитарних операцій, депозитарні баланси), виписки про стан рахунку5 р.5 р.5 р.
205168Первинні документи депозитарного обліку цінних паперів (розпорядження, документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів, безумовних операцій із цінними паперами, операцій щодо цінних паперів, інші первинні документи)5 р.5 р.5 р.
206169Місячні рахунки банків за послуги, що надані їм депозитарієм цінних паперів5 р.5 р.5 р.
207170Погашені глобальні сертифікати5 р.--
208171Справи депонентів за рахунками в цінних паперах, виписки про стан рахунку5 р.5 р.5 р.Після закриття рахунку
209172Документи (довідки, звіти, розрахункові документи, виписки), що надаються депозитарній установі інститутами спільного інвестування та пенсійними фондами під час здійснення нею діяльності зі зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності зі зберігання активів пенсійних фондів3 р.3 р.3 р.
21013. Касові операції
211173Документи (заяви, довідки, описи, акти) про проведення дослідження сумнівних банкнот і монет5 р.5 р.5 р.
212174Документи (листи, акти, довідки, розрахунки) про прийняття та зберігання підроблених, неплатіжних грошових знаків національної та іноземних валют5 р.5 р.5 р.
213175Документи (звіти, акти, реєстри, накладні, квитанції) про внутрішнє переміщення цінностей та приймання-передавання банкнот і монет5 р.5 р.5 р.
214176Довіреності на отримання готівки та інших цінностей5 р.--
215177Документи щодо обміну банкнот (розмінних та обігових цінностей)5 р.5 р.5 р.
216178Документи (акти, довідки, листи) про прорахунки, допущені касирами банків-5 р.5 р.Після відшкодування завданих збитків
217179Зведені акти про перерахування зношених банкнот, монет5 р.--
218180Акти про розбіжності, виявлені під час перерахування готівки5 р.5 р.5 р.
219181Відомості про залишки пам’ятних та інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції в операційній (оборотній) касі5 р.5 р.5 р.
220182Реєстраційні журнали, книги обліку, реєстри:
221182-акасових документів (рахунків, касових ордерів, доручень, платіжних документів, накладних, квитанцій)5 р.5 р.5 р.
222182-бвиконавчих листів; депонованої заробітної плати5 р.5 р.5 р.
223182-врозрахункових операцій; використання реєстраторів розрахункових операцій (далі - РРО)3 р.3 р.3 р.
224182-гдоговорів (угод), контрактів3 р.3 р.3 р.Після закінчення строку дії останнього договору, угоди, контракту
225182-ґза інкасовими операціями і взаємними розрахунками1 р.1 р.1 р.
226183Контрольні відомості про перерахунок готівки та інших цінностей3 р.3 р.3 р.
227184Акти про передавання і приймання цінностей та про розкриття посилок із цінностями3 р.3 р.3 р.
228185Журнали (книги, відомості) з питань організації касової роботи3 р.3 р.3 р.Після закінчення журналу, книги
22914. Електронні платіжні засоби
230186Квитанції (сліпи), отримані від торговців за операціями, здійсненими з використанням електронних платіжних засобів5 р.5 р.5 р.
231187Реєстри за операціями внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем з електронними платіжними засобами, платіжних терміналів, інших платіжних пристроїв5 р.5 р.5 р.
232188Документи (заявки, листи, рахунки, акти) щодо емісії, логістики, зберігання та знищення електронних платіжних засобів3 р.3 р.3 р.
233189Дані/записи, які приймаються, обробляються, формуються та зберігаються Центральним маршрутизатором та розрахунково-кліринговим центром Національної платіжної системи "Український платіжний простір"5 р.--
234190Дані/записи авторизації за електронними платіжними засобами платіжних систем, подані процесинговим центром5 р.5 р.5 р.
235191Документи щодо претензійної роботи за спірними операціями з використанням електронних платіжних засобів (заяви, запити, листи, описи, акти)3 р.3 р.3 р.
236192Звіти, отримані від міжнародних платіжних систем, щодо операцій з електронними платіжними засобами-3 р.3 р.
23715. Операції з дорогоцінними металами та камінням
238193Повідомлення про встановлення закупівельних цін на банківські та дорогоцінні метали, інші цінності, а також закупівельних цін та цін продажу інвестиційних монет УкраїниПостійно5 р.5 р.
239194Документи (акти, картки, листи) про передавання коштовностей до Державного сховища дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння УкраїниПостійноПостійноДо
ліквідації
банку
240195Сертифікати, що підтверджують якість банківських та дорогоцінних металівДоки не мине потребаДоки не мине потребаДоки не мине потреба
241196Документи (доповідні записки, розрахунки витрат, інформація про світові ціни, аналіз зміни цін) щодо розрахунку закупівельних цін і цін продажу банківських та дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння, інших цінностей5 р.--
242197Документи (договори, угоди, контракти, листи) щодо здійснення операцій із цінностями5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору
243198Документи (акти, довідки, відомості, листи) до посилок із цінностями, надісланими підприємствами, скупними пунктами, ломбардами, органами податкової служби, прокуратури, виконавчими службами, митницями5 р.5 р.5 р.
244199Листування про розрахунки за дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння та інші цінності5 р. ЕПК5 р. ЕПК5 р.
24516. Інкасація і перевезення цінностей
246200Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, що видаються юридичним особам, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були видані10 р.--Після закінчення строку дії ліцензії
247201Документи (річні звіти, акти, довідки) з питань організації зберігання, обліку, одержання, видачі зброї та боєприпасів5 р.5 р.5 р.
248202Акти перевірки кімнат для зберігання зброї5 р.5 р.5 р.
249203Корінці до доручень на перевезення цінностей, невикористані доручення3 р.3 р.3 р.
250V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання
25117. Міжнародні банківські зв’язки
252204Протоколи спільних засідань міжнародних інституцій та документи (довідки, відомості, розрахунки, аналітичні звіти) до цих засіданьПостійно--
253205Документи [договори (угоди), протоколи] про встановлення виробничих, наукових, культурних зв’язків між організаціями, у тому числі зарубіжнимиПостійноПостійноДо ліквідації банку
254206Документи (аналітичні огляди, висновки, пропозиції, умови) місії експертів Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій про економічне становище і грошово-кредитну політику України10 р.--
255207Документи (статистичні відомості, звіти, огляди), що подаються до Міжнародного валютного фонду, інших міжнародних банків та організацій5 р. ЕПК5 р. ЕПК5 р.
256208Документи (програми, плани проведення зустрічей, графіки, листи) про приймання представників і делегацій іноземних банків5 р.5 р.5 р.
257209Інформаційно-аналітичні матеріали міжнародних організацій з питань банківської діяльності5 р.5 р.5 р.
258210Журнали реєстрації зустрічей із представниками іноземних банків, міжнародних організацій5 р.5 р.5 р.Після закінчення журналу
25918. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини
260211Документи (довідки, висновки, доповідні записки, розрахунки, листи) про державний зовнішній боргПостійно--
261212Урядові та міжбанківські кредитні договори (угоди), договори (угоди) з іноземними банками про порядок ведення і розрахунки за іноземними валютними кредитами, зміни до договорів (угод), листування щодо нихПостійно--
262213Урядові договори (угоди) про товарообіг і платежі, договори (угоди) з іноземними банками і організаціями про порядок здійснення і ведення рахунку за міжнародними розрахунками, міжбанківські кореспондентські договори та інші договори (угоди) за міжнародними розрахунками і валютними операціями, протоколи, обмінні листи та інші документи про зміни до договорів (угод), листування щодо нихПостійно--
263214Документи (економічні розрахунки, клопотання, інвестиційні проекти, гранти, таблиці, договори, угоди, експертні висновки) про залучення, отримання та погашення іноземних кредитів, гарантованих державоюПостійноПостійноДо ліквідації банку
264215Проекти кредитних ліній міжнародних банків15 р.15 р.15 р.
265216Договори (угоди, листи) про співробітництво з міжнародними банками та організаціями10 р.10 р.5 р.Після виконання умов договору
266217Заявки на вибірку коштів кредитної лінії10 р.10 р.10 р.
267218Зведені відомості про довгострокові валютні кредити, надані Україні та одержані від інших країн, міжнародних банків, організацій, листування з цими організаціями5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору
268VI. Банківський нагляд
26919. Регулювання діяльності банків
270219Документи (протоколи, акти, рішення судів, виписки з Державного реєстру банків, аналіз роботи ліквідаційних комісій, висновки та пропозиції щодо роботи ліквідаторів, висновки перевірки ліквідаційних комісій, ліквідаційні баланси та додатки до них) про ліквідацію банків, що виключені з Державного реєстру банківПостійноПостійноДо ліквідації банку
271220Документи (договори, висновки, довідки, листи) про участь банків в уставних капіталах комерційних та інших структурПостійноПостійноДо ліквідації банку
272221Акти про нестачу документів у пакеті ліквідованих банківПостійноПостійноДо ліквідації банку
273222Наглядові справи про діяльність банків (основні показники, зведення, таблиці, відомості, звіти, доповіді щодо фінансового стану та поточного моніторингу)10 р.--
274223Договори з питань залучення банками - юридичними особами коштів на умовах субординованого боргу та документи до них (клопотання, висновки, відомості, листи)5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору
275224Документи (доповідні записки, довідки, аналітичні звіти, листи) про застосування заходів впливу та санкцій до банків та їх посадових осіб5 р.5 р.5 р.
276225Документи (таблиці, розрахунки, підтвердні документи, пояснювальні записки) про складання, затвердження, виконання кошторису витрат ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку5 р.5 р.5 р.
277226Реєстр акцептованих і затверджених вимог кредиторів та зміни до нього5 р.5 р.5 р.
278227Документи (рішення судів, акти звірки з кредиторами, депозитні справи юридичних та фізичних осіб) щодо складання реєстру вимог кредиторів, підтвердні документи на право внесення змін до реєстру вимог кредиторів5 р.5 р.5 р.
279228Документи (акти, довідки, листи) щодо перевірок ліквідаційних комісій із питань дотримання законодавства України під час ліквідації банку5 р.5 р.5 р.Після завершення ліквідаційної процедури
280229Документи (аналітичні звіти, довідки, доповідні записки, розрахунки, листи) щодо повернення дебіторської заборгованості в банках, що ліквідовуються (за кредитами, цінними паперами, за кореспондентськими рахунками), справи дебіторів, інформація щодо ведення претензійно-позовної роботи, списання дебіторської заборгованості5 р.5 р.5 р.
281230Документи (доповідні записки, розрахунки, звіти) щодо формування та використання резервів під очікувані кредитні збитки за активними операціями5 р.5 р.5 р.
282231Відомості щодо моніторингу, економічного аналізу діяльності банків та дотримання ними встановлених економічних нормативів5 р.5 р.5 р.
28320. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України
284232Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються банкам, філіям іноземних банків та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони були виданіПостійноПостійноДо ліквідації банку
285233Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку-ПостійноДо ліквідації банку
286234Документи (договори, висновки, доповідні записки, довідки, листи) з питань ідентифікації/визнання/припинення визнання банківських груп, погодження/зміни їх відповідальних осіб, зміни структури власності банківських груп та видів діяльності їх учасниківПостійноПостійноДо
ліквідації
банку
287235Державний реєстр банківПостійно--
288236Документи (листи, рішення, доповідні записки) щодо погодження керівників банку/філій іноземних банків, керівників підрозділу внутрішнього аудиту банкуПостійноПостійноДо ліквідації банку
289237Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо акредитації філій, представництв іноземних банків на території України, погодження змін до їх положень, припинення діяльності філії іноземного банку, скасування акредитації представництва іноземного банкуПостійноПостійноДо ліквідації банку
290238Документи (рішення, доповідні записки, листи) щодо:
надання банківських ліцензій юридичним особам, які мають намір здійснювати банківську діяльність;
надання банківських ліцензій банкам/філіям іноземних банків у зв’язку зі зміною найменування або замість утраченої;
розгляду повідомлень банків/філій іноземних банків про початок нових видів діяльності та/або фінансових послуг;
припинення здійснення банківської діяльності
ПостійноПостійноДо ліквідації банку
291239Документи (доповідні записки, рішення, листи, повідомлення про намір, схематичне зображення структури власності, протоколи зборів/рішення засновників/акціонерів, копії установчих документів засновників/акціонерів, їх звітність, довідки, платіжні документи, свідоцтва, відомості, висновки, анкети) з питань:
погодження набуття або збільшення істотної участі в банку;
попередньої кваліфікації осіб, які можуть брати участь у виведенні неплатоспроможних банків з ринку, складання та ведення переліку таких осіб; здійснення оцінки структури власності банків
ПостійноПостійноДо ліквідації банку
292240Документи (рішення, заяви, фінансова звітність, листи, доповідні записки, правочини/копії правочинів, довідки, свідоцтва) щодо застосування заходів впливу до банків, керівників та власників істотної участі в банкуПостійноПостійноДо ліквідації банку
293241Книги реєстрації відкритих рахунків клієнтів реорганізованих банків10 р.До ліквідації банкуДо ліквідації банку
294242Документи (договори, рішення засновників, установчі документи засновників, їх звітність, довідки, платіжні документи, виписки з рахунків банків, статути, висновки, запевнення, листи, повідомлення, заяви, зобов’язання, свідоцтва) щодо: погодження статуту юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність; погодження змін до статутів банків, реорганізації банків;
надання дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав
ПостійноПостійноДо ліквідації банку
295243Документи (повідомлення, доповідні записки, рішення засновників, листи) щодо відкриття відокремлених підрозділів українських банків на території України та зміни в їх діяльності10 р.10 р.10 р.
296244Індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на здійснення операцій із валютними цінностями (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались), за винятком індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон та на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту або застави5 р.5 р.5 р.Після закінчення строку дії ліцензії, спеціального дозволу, погодження
297245Індивідуальні ліцензії на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту5 р.5 р.5 р.Після погашення позики
298246Індивідуальні ліцензії на здійснення інвестицій за кордон (у тому числі документи, на підставі яких вони видавались)5 р.5 р.5 р.Після закінчення строку дії ліцензії
299247Індивідуальні ліцензії (спеціальні дозволи) Національного банку на здійснення валютних операцій, що надані фізичним та юридичним особам, клієнтам банку5 р.5 р.5 р.Після закінчення строку дії ліцензії
300248Журнали (книги) обліку наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав, виданих статутівПостійно--
301249Журнали реєстрації дозволів, ліцензій, погодженьВідповідно до строку зберігання дозволів, ліцензій--
30221. Валютне регулювання
303250Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв’язку, та документи (доповідні записки, листи, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видаютьсяПостійно--
304251Повідомлення про встановлення Національним банком офіційного курсу гривні до іноземних валют та банківських металівПостійно--
305252Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про стан та структуру золотовалютних резервівПостійно--
306253Документи (алгоритми розрахунку, довідки, листи) та оперативні дані з питань міжнародних резервів України10 р.--
307254Рішення про здійснення валютної інтервенції за єдиним курсом, валютного аукціону або валютної інтервенції у формі запиту щодо найкращого курсу10 р.--
308255Довідки про стан резервів уповноважених банків (активи та пасиви)5 р.5 р.5 р.
309256Документи (довідки, розрахунки, таблиці) про стан та структуру валютного ринку, курс гривні до іноземних валют, рух валютних коштів за напрямами, стан заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів та залученими від нерезидентів кредитами (позиками) в іноземній валюті5 р.--
310257Розпорядження про встановлення курсів купівлі та продажу готівкових іноземних валют, банківських металів за готівкові гривні-5 р.5 р.
311258Документи (довідки, розрахунки, таблиці, відомості, листи) за операціями на міжбанківському валютному ринку України та про стан і структуру валютного ринку України5 р.5 р.5 р.
312259Документи (листи, огляди, довідки, таблиці) про економічний аналіз стану валютного ринку України5 р. ЕПК--
313260Документи (прогнозні розрахунки, огляди, довідки, таблиці, листи) з питань курсової політики3 р.--
314261Документи (таблиці, розрахунки, листи) про крос-курси іноземних валют на міжнародних валютних ринках, ціну банківських металів, що використовуються для розрахунку офіційних курсів та ставки за євродепозитами5 р.5 р.5 р.
315262Реєстраційні журнали за акредитивами, гарантіями банків на проведення валютних операцій10 р.10 р.10 р.Після закінчення строку дії гарантій та їх погашень
31622. Інспектування банків, виїзні перевірки
317263Документи (рішення, довідки, висновки, протоколи, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за результатами перевірок з питань дотримання валютного законодавства10 р.10 р.10 р.
318264Документи (протоколи, рішення, листи) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за порушення банківського законодавства, валютного законодавства, законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, та нормативно-правових актів Національного банку10 р.10 р.10 р.
319265Документи (довідки, звіти, доповідні записки, відомості, таблиці, акти, висновки, огляди, листи, посвідчення) щодо інспекційних перевірок банків10 р.10 р.10 р.
320266Документи (акти, довідки) про перевірки банків, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку щодо виконання ними валютного законодавства5 р.5 р.5 р.
321267Місячна звітність про застосування Національним банком до банків заходів впливу5 р.--
322268Документи (акти, довідки) про перевірки банків щодо виконання ними законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення5 р.5 р.5 р.
323VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування
32423. Фінансова звітність
325269Консолідована річна фінансова звітність Національного банку та банків разом з аудиторським звітомПостійноПостійноДо ліквідації банку
326270Консолідована та річна фінансова звітність банків, аналітичні таблиці з розроблення та аналізу річних бухгалтерських звітів і балансів10 р.10 р.10 р.
327271Квартальна (проміжна) фінансова звітність банків5 р.5 р.5 р.
32824. Бухгалтерський облік та ведення рахунку
329272Особові рахунки з обліку статутного капіталу і резервного фондуПостійноПостійноДо ліквідації банку
330273Списки особових рахунків, рух коштів, за якими не здійснювався понад 3 рокиПостійноПостійноДо ліквідації банку
331274Списки банківських установ за категоріями і групами оплати праціПостійно--
332275Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум10 р.10 р.10 р.
333276Звітність про контрольовані операції та документація з трансфертного ціноутворення-10 р.10 р.
334277Первинні документи з господарських операцій, які є підставою для відображення в бухгалтерському обліку, а також з експортно-імпортних операцій та додатки до них5 р.5 р.5 р.За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриттясудами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
335278Оборотно-сальдовий баланс10 р.10 р.10 р.
336279Місячні та щоденні оборотно-сальдові відомості, накопичувальні баланси за балансовими та позабалансовими рахунками з установленими додатками до них5 р.5 р.5 р.За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
337280Виписки з особових рахунків клієнтів в іноземній валюті, банківських металах5 р.5 р.5 р.
338281Особові рахунки з обліку кредитних операцій (у тому числі довгострокових) юридичних і фізичних осіб та вкладних (депозитних) операцій юридичних осіб5 р.5 р.5 р.Після виконання умов договору
339282Особові та аналітичні рахунки, картки, перевірочні відомості, книжки і журнали аналітичного обліку за балансовими і позабалансовими рахунками та інші регістри аналітичного обліку (якщо інше не зазначено в цьому переліку)5 р.5 р.5 р.За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
340283Підтвердження сальдо за рахунками клієнтів, у тому числі довідки про звіряння із розпорядниками кредитів звітних даних про одержання із бюджету коштів5 р.5 р.5 р.
341284Документи (розрахунки, заяви, рішення, списки, відомості, листи) про звільнення від сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), надання пільг, кредитів, відстрочок від сплати, розстрочки на сплату або відмови в їх наданні5 р.5 р.5 р.
342285Документи (акти, довідки, платіжні реєстри, накладні, доручення) про сплату всіх видів податків, зборів та інших обов’язкових платежів до Державного бюджету України5 р.5 р.5 р.
343286Документи (довідки, розрахунки, звіти) про суми виплачених доходів і утриманих з них податків, зборів та обов’язкових платежів на користь фізичних осіб5 р.5 р.5 р.
344287Документи про ведення внутрішньобанківських рахунків та виписки з них (документи відкриття, закриття рахунку, підтвердження здійснення операцій за рахунками та залишками за ними, щоденні контрольні стрічки РРО)5 р.5 р.5 р.Після закриття рахунку
345288Документи (відомості, довідки, виписки, реєстри руху коштів, листи) про ведення кореспондентських рахунків у національній та іноземній валюті (у тому числі банківських металах)5 р.5 р.5 р.За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово-господарської діяльності. У разі виникнення спорів (суперечок), порушення кримінальних справ, відкриття судами провадження в справах - зберігаються до ухвалення остаточного рішення
346289Акти про звіряння даних аналітичного та синтетичного обліку та перевірочні відомості до них5 р.5 р.5 р.
347290Документи (розрахунки, довідки, списки, листи) про встановлення і застосування систем преміювання3 р.3 р.3 р.
348291Звітність платників податків (декларації, розрахунки, звіти) та документи (відомості, реєстри, заяви, заявки, довідки, картки, листи, перерахунки, розрахункові документи) до них5 р.5 р.5 р.
34925. Розрахунки з персоналом
350292Документи (договори, акти, звіти) про додаткове пенсійне забезпечення працівників10 р.10 р.10 р.Після виконання умов договору
351293Рішення судів, виконавчі листи, відомості та листи з питань інших відрахувань із заробітної плати5 р.5 р.5 р.За умови виконання судових рішень
352294Відомості про облік фондів, ліміти заробітної плати і контроль за їх розподілом, розрахунки з перевитрати та заборгованості із заробітної плати, про відрахування із заробітної плати, із коштів соціального страхування, про виплату відпускної і вихідної допомоги, сплати внесків у різні фонди5 р.5 р.5 р.
35326. Статистична звітність та управлінський облік
354295Звіт про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, що гарантований державоюПостійноПостійноДо ліквідації банку
355296Річний звіт про дотримання економічних нормативів на підставі консолідованої фінансової звітностіПостійноПостійноДо ліквідації банку
356297Статистичні звіти з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації:
357297-арічні й з більшою періодичністюПостійноПостійноДо ліквідації банку
358297-бпіврічні, квартальні5 р.5 р.5 р.Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6)
359297-вмісячні, оперативні, декадні, щоденні3 р.3 р.3 р.Якщо немає річних, піврічних, квартальних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних, піврічних, квартальних - до ліквідації банку (колонка 6)
360298Аналітичні таблиці (відомості) із розроблення й аналізу статистичних звітів: