Про внесення змін до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Національний банк України | Постанова від 20.06.2019 № 80

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

20.06.2019 № 80

Про внесення змін до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", Законів України "Про Національний архівний фонд та архівні установи", "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", з метою вдосконалення систематизації та зберігання документів, організації архівної справи та роботи з документами в банківській системі Правління Національного банку України

ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Унести до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 27 листопада 2018 року № 130, такі зміни:

1) пункти6 та 14 викласти в такій редакції:

"6. Строки зберігання документів, визначені в Переліку, є мінімальними і не підлягають скороченню. Строки тимчасового зберігання окремих видів документів у разі необхідності можуть бути продовжені за рішенням експертних комісій або експертно-перевірних комісій державних архівних установ (далі - ЕПК).

Позначка "ЕПК" поряд зі строком зберігання документів, яку встановлено в Переліку для деяких видів документів, означає, що рішення про внесення до НАФ або знищення цих документів приймають ЕПК.

Строки зберігання документів у філіях, представництвах та відділеннях банків застосовуються такі самі як у банках.

Строк зберігання "Доки не мине потреба" означає, що документи мають лише тривале практичне значення. Строк їх зберігання визначається Національним банком або банками, але не може бути меншим одного року.

Строк зберігання "Постійно" означає, що такі документи належать до НАФ і підлягають довічному зберіганню.

Строк зберігання "До ліквідації банку" означає, що документи безстроково зберігаються в банку, а в разі його ліквідації ці документи підлягають повторній експертизі цінності і залежно від її результатів ті з них, які зачіпають права громадян, передаються на архівне зберігання відповідно до законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку.

У разі визначення строків зберігання справ у номенклатурі справ до кожної статті робиться посилання на відповідний перелік, наприклад:

Постійно, ст. 37-а ТП (відмітка "ТП" означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку типових документів);

3 р., ст. 203 П (відмітка "П" означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку).";

"14. Віднесення банків до джерел формування НАФ здійснюється державними архівами на підставі експертизи цінності їх документів.";

2) Правила доповнити новим пунктом такого змісту:

"15. Контроль за правильністю застосування Переліку здійснюють Національний банк, Державна архівна служба України та уповноважені нею державні архівні установи.";

3) додаток до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України викласти в новій редакції, що додається.

2. Департаменту забезпечення діяльності Національного банку України (Ярослав Ільніцький) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Романа Борисенка.

4. Постанова набирає чинності з 01 липня 2019 року.

Голова

Я. Смолій

ПОГОДЖЕНО:

Т.в.о. Голови Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Голова Державної архівної служби України

Д. Тарабакін

Т.І. Баранова

Додаток

до Правил застосування

переліку документів, що утворюються

в діяльності Національного банку України

та банків України

(у редакції постанови Правління

Національного банку України

20.06.2019 № 80)

(пункт 3)

ПЕРЕЛІК

документів, що утворюються в діяльності національного банку України та банків України, із зазначенням строків зберігання

Зміст

		рядок
Розділ I. Організація системи управління
1.	Розпорядча діяльність
2.	Організаційні основи управління
3.	Контроль за діяльністю
4.	Забезпечення охорони державної таємниці
Розділ II. Економічне прогнозування, планування та бюджетування
5.	Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування
6.	Фінансова діяльність, планування та бюджетування
Розділ III. Готівково-грошовий обіг
7.	Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей
8.	Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукці
Розділ IV. Операційна діяльність
9.	Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ)
10.	Облік/реєстрація банківських операцій
11.	Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями
12.	Депозитарна діяльність
13.	Касові операції
14.	Електронні платіжні засоби
15.	Операції з дорогоцінними металами та камінням
16.	Інкасація і перевезення цінностей
Розділ V. Зовнішньоекономічні відносини, міжнародне валютне регулювання
17.	Міжнародні банківські зв’язки
18.	Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини
Розділ VI. Банківський нагляд
19.	Регулювання діяльності банків
20.	Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України
21.	Валютне регулювання
22.	Інспектування банків, виїзні перевірки
Розділ VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування
23.	Фінансова звітність
24.	Бухгалтерський облік та ведення рахунку
25.	Розрахунки з персоналом
26.	Статистична звітність та управлінський облік
Розділ VIII. Інформаційні технології
27.	Програмне та технічне забезпечення
28.	Комунікаційні мережі та телефонія
Розділ IX. Платіжні системи та перекази
Розділ X. Безпека
Розділ XI. Господарська діяльність

Таблиця

№ з/п	№ статті	Види документів	Строки зберігання документів			Пояснення
			у Національному банку	у банках
			у Національному банку	у діяльності яких створюються документи НАФ	у діяльності яких не створюються документи НАФ
1	2	3	4	5	6	7
1	I. Організація системи управління
2	1. Розпорядча діяльність
3	1	Постанови та рішення Правління Національного банку	Постійно	-	-
4	2	Протоколи засідань Правління Національного банку та документи (презентаційні матеріали, доповідні записки) до них	Постійно	-	-
5	3	Постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань Ради Національного банку	Постійно	-	-
6	4	Протоколи засідань комітетів Національного банку, комітетів банків України	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
7	5	Протоколи засідань аудиторського комітету Ради Національного банку	Постійно	-	-
8	6	Постанови/протоколи/рішення правління, ради директорів, колегіальних органів банку та документи до них (доповідні записки, довідки)	-	Постійно	До ліквідації банку
9	7	Розпорядження з фінансових питань про операції з:
10	7-а	національною валютою	10 р.	5 р.	5 р.
11	7-б	іноземною валютою	Постійно	5 р.	5 р.
12	8	Розпорядження Національного банку з фінансових питань про купівлю валюти за рахунок емісійних коштів для формування золотовалютного резерву	Постійно	-	-
13	9	Розпорядження Національного банку з фінансових питань про здійснення операцій з купівлі-продажу цінних паперів на фондовому ринку та відомості до них	10 р.	-	-
14	10	Протоколи постійно діючих консультативних рад, комісій, робочих груп	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
15	11	Доручення керівництва Національного банку та банків України	10 р.	10 р.	10 р.
16	12	Документи (аналітичні записки, довідки, таблиці) щодо підготовки проекту Основних засад грошово-кредитної політики	5 р.	-	-
17	13	Основні засади грошово-кредитної політики	Постійно	-	-
18	14	Накази, розпорядження Національного банку та банків України:
19	14-а	з основної діяльності	Постійно	Постійно	До ліквідації банку	Надіслані до відома - доки не мине потреба
20	14-б	з кадрових питань (особового складу) про прийняття на роботу, переміщення за посадою, переведення на іншу роботу, сумісництво, звільнення; атестацію, надання та скасування доступу до державної таємниці; присвоєння звань (підвищення рангу, категорії, розряду); зміну біографічних даних; заохочення (нагородження, преміювання), оплату праці, нарахування різних надбавок, доплат, матеріальної допомоги; додаткові відпустки за роботу із шкідливими та важкими умовами праці, за особливий характер праці; соціальні відпустки у зв’язку з вагітністю та пологами, для догляду за дитиною до досягнення нею трирічного віку, у зв’язку з усиновленням дитини; відпустки без збереження заробітної плати; довгострокові (понад 60 днів), відрядження за кордон та довгострокові (понад 30 днів) у межах України; відрядження для працівників із важкими, шкідливими та небезпечними умовами праці, у тому числі щодо участі в ліквідації наслідків техногенних катастроф та аварій	75 р.	75 р.	75 р.
21	14-в	з кадрових питань (особового складу) про відрядження в межах України та за кордон; стягнення; навчання (підвищення кваліфікації; стажування); надання щорічних основних та додаткових відпусток, відпусток у зв’язку з навчанням, творчих відпусток	5 р.	5 р.	5 р.
22	14-г	з адміністративних та господарських питань (у тому числі щодо режиму роботи підрозділів, доступу до приміщення, сховища, передавання функцій та повноважень щодо здійснення операцій, відповідальності за цінності, переміщення цінностей, призначення комісій, покладення обов’язків, призначення відповідальних осіб, проведення заходів)	5 р.	5 р.	5 р.
23	15	Протоколи, рішення загальних зборів (засновників, акціонерів)	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
24	16	Документи (договори, заявки, доповідні записки, висновки, листи, заяви/витяги з державного реєстру обтяжень рухомого майна (далі - ДРОРМ)) про операції з надання кредитів банкам та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб через відповідні механізми рефінансування, про операції прямого репо	10 р.	10 р.	10 р.	Після виконання умов договору
25	17	Документи (зауваження, пропозицій фізичних та юридичних осіб, експертні висновки) до проекту регуляторного акта, результати аналізу впливу регуляторного акта на ринкове середовище, звіт про відстеження результативності регуляторного акта Національного банку	5 р.	-	-	Після визнання такими, що втратили чинність, регуляторних актів або їх скасування
26	18	Документи (протоколи засідань, стенограми) нарад, які проводять керівники Національного банку та банків України	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	5 р.
27	19	Документи (проекти рішень, постанов, доповідні записки) про підготовку засідань Ради Національного банку, ради банку	3 р.	3 р.	3 р.
28	20	Листування із зарубіжними кореспондентами з основних профільних питань діяльності	10 р.	10 р.	10 р.
29	21	Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банківськими установами, організаціями, підприємствами, громадянами з основних (профільних) питань діяльності в межах України	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	5 р.
30	22	Листування з правоохоронними, судовими і контролюючими органами з основних питань діяльності	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	5 р.
31	23	Листування з питань діяльності банків, що перебувають у процедурі ліквідації	5 р.	5 р.	5 р.
32	24	Листування з організаційних питань діяльності	5 р.	5 р.	5 р.
33	25	Журнали обліку пронумерованих бланків, номерних бланків банківських ліцензій, генеральних ліцензій, ліцензій на надання банкам послуг з інкасації та ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків	Постійно	-	-
34	26	Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з:
35	26-а	національною валютою в Національному банку	10 р.	-	-
36	26-б	іноземною валютою в Національному банку	Постійно	-	-
37	27	Журнали реєстрації документів неплатоспроможних банків, що перебувають у процедурі ліквідації	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
38	28	Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з національною та іноземною валютами в банках України	-	5 р.	5 р.
39	2. Організаційні основи управління
40	29	Статути, положення банків та зміни до них за місцем розроблення і затвердження	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
41	30	Списки філій і відділень банків, небанківських фінансових установ України та зміни до них	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
42	31	Документи (історичні огляди, довідки, статті, тематико-експозиційні плани музеїв, акти, звіти щодо обліку музейних експонатів) з історії Національного банку та банків	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
43	32	Документи (акти, заяви, експертні обґрунтування, договори) про закупівлю експонатів	Постійно	Постійно	До ліквідації музею
44	33	Акти про знищення печаток і штампів, списання пломбірів	3 р.	3 р.	3 р.	Якщо немає журналів - постійно
45	34	Документи (внутрішні положення, правила, регламенти, інструкції, процедури, схеми, технологічні карти, описи) операційних процесів, підпроцесів	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
46	35	Документи (плани, звіти, картки оцінювання ризиків, доповідні записки, довідки) з питань управління ризиками	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
47	36	Документи (звіти, аналітичні огляди, довідки, доповіді, доповідні записки, листи) з основної діяльності, що подаються структурними підрозділами керівництву	5 р.	5 р.	5 р.
48	37	Документи (довідки, листи) з питань фінансової стабільності	5 р.	5 р.	5 р.
49	38	Документи (плакати, брошури, тексти, статті, огляди, прес-релізи) з питань зв’язків із ЗМІ	3 р.	3 р.	3 р.
50	39	Документи (довідки, звіти, листи) із проведення культурно-освітніх заходів, у тому числі з потенційними клієнтами (фінансова грамотність, конкурси, акції, екскурсії)	3 р.	3 р.	3 р.
51	40	Документи (програми, технічні завдання, доповіді, плани, довідки, текстові звіти, списки) про відрядження	3 р.	3 р.	3 р.
52	41	Журнали реєстрації представництв іноземних банків і кредитних установ	Постійно	-	-
53	42	Журнали відбитків, обліку та видачі печаток і штампів:
54	42-а	у підрозділі діловодства або іншому підрозділі, відповідальному за облік	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
55	42-б	для ведення в інших структурних підрозділах	5 р.	5 р.	5 р.
56	3. Контроль за діяльністю
57	43	Документи (аналізи, висновки, розрахунки, довідки, огляди, акти, доповідні записки, інформації) про проведення аудиторських перевірок діяльності банків	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
58	44	Акти перевірки Національного банку органами державного фінансового контролю	Постійно	-	-
59	45	Документи (пропозиції, доповідні записки, звіти) про виконання заходів за результатами аудиторської перевірки	5 р.	5 р.	5 р.
60	46	Документи (акти, постанови, рішення, довідки, доповідні та пояснювальні записки, висновки, листи) службових розслідувань у банківській сфері	5 р.	5 р.	5 р.	Після винесення рішення
61	47	Документи (програми, акти, звіти, довідки, висновки, листи) про проведення внутрішнього аудиту	5 р.	5 р.	5 р.
62	48	Довідки про проведені перевірки операційної діяльності банків	5 р.	5 р.	5 р.
63	49	Документи (протоколи, рішення, висновки, листи, квитанції про сплату штрафів) про адміністративні правопорушення та накладення адміністративних стягнень	3 р.	3 р.	3 р.
64	50	Договори про матеріальну відповідальність [у тому числі колективну (бригадну)]	5 р.	5 р.	5 р.	Після виконання умов договору
65	51	Договори про проведення зовнішнього аудиту	3 р.	3 р.	3 р.	Після виконання умов договору
66	52	Листування з питань боротьби з корупцією та організованою злочинністю в банківській системі	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	5 р.
67	4. Забезпечення охорони державної таємниці
68	53	Рішення, протоколи державного експерта з питань таємниць та документи (висновки, запити, доповідні записки) до них	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
69	54	Документи (протоколи, акти, переліки) щодо перегляду грифів секретності матеріальних носіїв секретної інформації	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
70	55	Документи (листи, доповідні записки, електронні повідомлення, запити) про допуск до державної таємниці працівників Національного банку, банків	5 р.	5 р.	5 р.
71	56	Акти перевірки наявності секретних документів, документів із грифом обмеження доступу	5 р.	5 р.	5 р.
72	57	Документи (звіти, доповідні записки, довідки, електронні повідомлення) з питань забезпечення охорони державної таємниці	1 р.	1 р.	1 р.
73	58	Наряди на копіювально-розмножувальні роботи секретних документів	1 р.	1 р.	1 р.
74	II. Економічне прогнозування, планування та бюджетування
75	5. Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування
76	59	Документи (монетарні огляди, довідки, таблиці, динамічні ряди) про економічний аналіз фактичного стану і прогнозування грошової маси	Постійно	-	-
77	60	Документи (прогнозні розрахунки, відомості, довідки, таблиці) про складання й аналіз платіжного балансу та його окремих статей, показників	Постійно	-	-
78	61	Документи (довідки, розрахунки, висновки) щодо обслуговування кредитів, що перебувають у складі державного боргу	Постійно	-	-
79	62	Платіжний баланс України	Постійно	-	-
80	63	Документи (доповідні записки, довідки, розрахунки, листи) про підготовку зведеної звітності, яка використовується для прогнозування монетарних показників	10 р.	-	-
81	64	Документи (розрахунки, таблиці, пояснювальні записки) про прогнозування розміщення кредитних ресурсів за видами економічної діяльності	10 р.	-	-
82	65	Макроекономічні огляди, прогнози, показники розвитку економіки України	Постійно	-	-
83	66	Документи (анкети, аналітичні звіти, розрахунки) з питань проведення Національним банком опитувань суб’єктів підприємництва щодо їх ділових очікувань	5 р.	-	-
84	67	Документи (аналітичні звіти, висновки, довідки, інформація, листи) з питань грошово-кредитної політики	5 р.	5 р.	5 р.
85	68	Документи (довідки, огляди, таблиці, схеми) про аналіз банківських операцій, кредитних відносин за видами економічної діяльності	5 р.	5 р.	5 р.
86	6. Фінансова діяльність, планування та бюджетування
87	69	Звіти про сукупні доходи і витрати:
88	69-а	річні	Постійно	Постійно	Доліквідації банку
89	69-б	квартальні, місячні	3 р.	3 р.	3 р.	Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6)
90	70	Документи (довідки, розрахунки, пропозиції) про аналіз споживання, прогнозування обсягів ринку та структури попиту на товари народного споживання	Постійно	-	-
91	71	Документи (розрахунки, таблиці, довідки, аналітичні звіти) щодо встановлення тарифів на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком та банками України	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
92	72	Управлінська звітність щодо фінансових показників діяльності	5 р.	5 р.	5 р.
93	73	Місячні виписки з балансів Національного банку щодо кредитних вкладень Міністерства фінансів України	5 р.	-	-
94	74	Документи (листи, звіти, довідки, плани, розрахунки) з питань прогнозу доходів і витрат Національного банку та кошторису адміністративних витрат Національного банку	5 р.	-	-
95	III. Готівково-грошовий обіг
96	7. Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей
97	75	Відомості про рух готівки та стан роботи з готівкою	Постійно	-	-
98	76	Відомості про випуск і вилучення грошей з обігу	Постійно	-	-
99	77	Протоколи засідань конкурсних комісій та Центральної конкурсної комісії щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком	Постійно	-	-
100	78	Відомості про рух банкнот і монет у резервних фондах та їх залишків у Національному банку	Постійно	-	-
101	79	Договори (угоди), контракти з іноземними фірмами про виготовлення національної валюти, постачання паперу, обладнання	10 р.	-	-	Після виконання умов договору
102	80	Баланси змін автоматизованих систем оброблення банкнот, на яких здійснюється знищення не придатних до обігу банкнот	10 р.	-	-
103	81	Документи (договори, заяви про надання витягів із ДРОРМ, витяги про реєстрацію в ДРОРМ) про зберігання запасів готівки Національного банку в уповноважених банках	10 р.	10 р.	10 р.	Після виконання умов договору
104	82	Протоколи ліквідації затору під час роботи автоматизованих систем оброблення банкнот	5 р.	-	-
105	83	Документи (довідки, пропозиції, висновки) щодо захисту банкнот від підроблення	5 р.	-	-
106	84	Документи (вимоги, контрольні листи експертів, картки обліку) за емісійно-касовими операціями в Центральному сховищі Національного банку	5 р.	-	-
107	85	Документи (заявки, протоколи, реєстри, акти, листи, графіки) про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення	5 р.	-	-
108	86	Прогнозні розрахунки потреби в банкнотах і монетах та оцінка їх виконання	5 р.	-	-
109	87	Паспорти сховищ (сейфів, що використовуються як сховище)	5 р.	5 р.	5 р.	Після зняття сховища/сейфа з реєстрації
110	88	Документи (емісійні дозволи, дозволи, плани, заявки, розрахунки, листи, розпорядження, протоколи, реєстри, акти, графіки) про підкріплення (вивезення) резервних фондів та запасів готівки, про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення	5 р.	5 р.	5 р.
111	89	Документи (заявки, запити, пропозиції учасників, протоколи про розкриття пропозицій) щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком	5 р.	-	-
112	90	Документи щодо приєднання до Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком та його супроводження	5 р.	5 р.	5 р.	Після розірвання договору
113	91	Документи (звіти, огляди, довідки) з питань готівкового обігу в Україні	5 р.	5 р.	5 р.
114	92	Договори про інкасацію та перевезення готівки і цінностей та документи до них (акти, довідки, листи)	10 р.	10 р.	10 р.	Після виконання умов договору
115	93	Документи (емісійні дозволи, плани) на приймання, видачу, ануляцію придатної готівки, підкріплення резервних фондів та запасів готівки	3 р.	-	-
116	94	Щоденні баланси (архіви даних) щодо перерахунку готівки на автоматизованій системі оброблення банкнот	3 р.	-	-
117	95	Договори з питань грошового обігу, про касове обслуговування та документи до них	3 р.	3 р.	3 р.	Після виконання умов договору
118	96	Прогнозні розрахунки та фактичні дані касових оборотів в Україні	1 р.	-	-
119	97	Акти про утилізацію не придатних до обігу банкнот, монет та інших цінностей	10 р.	-	-
120	98	Листування з питань зразків банкнот	Постійно	-	-
121	99	Листування з питань протидії підробленню грошей	15 р.	-	-
122	100	Журнали реєстрації та обліку цінностей/чеків, прийнятих і надісланих на інкасо	5 р.	5 р.	5 р.	Після погашення зобов’язання
123	8. Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції
124	101	Документи (договори, ескізи, протоколи, зразки банкнот, монет) про виготовлення національної валюти, пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної продукції	Постійно	-	-
125	102	Договори про реалізацію пам’ятних та інвестиційних монет з банками-дистриб’ютерами та документи до них (акти, довідки, таблиці, листи)	10 р.	10 р.	10 р.	Після виконання умов договору
126	103	Документи (зразки, листи, довідки) про розроблення сертифікатів та рекламної продукції до нумізматичної продукції	5 р.	-	-
127	104	Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про ціноутворення на нумізматичну продукцію	5 р.	-	-
128	105	Документи (накази-ордери, акти, листи) на знищення паперових відходів матеріалів суворого обліку	5 р.	-	-
129	106	Документи (накази, ордери, акти, звіти, протоколи, накладні вимоги) про рух матеріалів суворого обліку	3 р.	-	-
130	107	Акти про перевірки якості розмінних та обігових монет	5 р.	-	-
131	108	Листування з центральними органами виконавчої влади, Банкнотно-монетним двором Національного банку, банками про виготовлення та обіг банкнот і монет національної валюти	10 р.	-	-
132	109	Журнали (книги) обліку, реєстрації, отримання, оприбуткування, перерахування, передавання щодо виробничої діяльності Банкнотно-монетного двору Національного банку	3 р.	-	-
133	IV. Операційна діяльність
134	9. Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ)
135	110	Книги реєстрації відкритих рахунків	10 р.	10 р.	10 р.
136	111	Справи щодо юридичного оформлення рахунку клієнтів за активними та пасивними операціями: ідентифікаційні документи, кредитні договори, договори застави, переказу боргу, майнові доручення, поручительства третьої особи, гарантії, акредитиви, довідки, інші документи справи в національній та іноземних валютах	5 р.	5 р.	5 р.	Після виконання умов договору
137	112	Справи щодо юридичного оформлення рахунку бюджетних установ	5 р.	5 р.	5 р.	Після виконання умов договору
138	113	Юридичні справи партнерів банку: ідентифікаційні документи та угоди з партнерами/агентами	5 р.	5 р.	5 р.	Після виконання умов договору
139	114	Документи (відомості, довідки, доповідні записки, таблиці) про операційне навантаження банківських установ	5 р.	5 р.	5 р.
140	115	Журнали реєстрації кредитних договорів з юридичними і фізичними особами	5 р.	5 р.	5 р.	Після виконання умов договору
141	10. Облік/реєстрація банківських операцій
142	116	Ордери та додатки до них на здійснення операцій в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах	Постійно	-	-
143	117	Первинні документи за кредитними та депозитними операціями в банках, які видали кредит або розмістили депозит	5 р.	5 р.	5 р.	П’ять років після погашення кредиту, повернення депозиту
144	118	Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри):
145	118-а	у національній валюті	5 р.	5 р.	5 р.	Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку
146	118-б	в іноземній валюті та банківських металах	15 р.	-	-	Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку
147	119	Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри) у банках України в іноземній валюті та банківських металах	-	5 р.	5 р.	Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку
148	120	Документи (аналізи, довідки, висновки, листи) про проведення розрахунку в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах	10 р.	10 р.	10 р.
149	121	Документи (договори, угоди, контракти), які є підставою для купівлі, продажу, переказу, надходження коштів в іноземній валюті та банківських металах, проведення заліку зустрічних однорідних вимог, отримання/надання кредиту (депозиту)	10 р.	10 р.	10 р.	Після виконання умов договору, угоди, контракту
150	122	Документи (доповідні записки, листи) за звітами фізичних осіб, підприємств і організацій, які мають рахунки в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах) за кордоном	5 р.	5 р.	5 р.
151	123	Документи (довідки, відомості, розрахунки, таблиці) про вимоги (активи) і зобов’язання (пасиви) банків в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах	5 р.	5 р.	5 р.
152	124	Документи (копії установчих документів, висновки, довідки) суб’єктів господарської діяльності, подані для отримання індивідуального дозволу на продовження термінів розрахунку за експортно-імпортними операціями	5 р.	5 р.	5 р.	Після закінчення строку дії
153	125	Документи (звіти, інформації, реєстри) за значними і сумнівними операціями та письмові результати ідентифікації осіб, пов’язаних із ними	5 р.	5 р.	5 р.
154	126	Документи (аналітичні звіти, реєстри, анкети, листи), що стосуються питань проведення банками фінансового моніторингу	5 р.	5 р.	5 р.
155	127	Декларації валютних цінностей, доходів та майна, що належать резидентам України і перебувають за її межами, та листування з цих питань	5 р.	5 р.	5 р.
156	128	Реєстраційні свідоцтва на одержання кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів та документи, на підставі яких вони подані	5 р.	5 р.	5 р.	Після закінчення строку дії реєстраційного свідоцтва
157	129	Документи (заявки, довідки, листи) щодо розшукування платежів	5 р.	5 р.	5 р.
158	130	Постанови правоохоронних органів та органів державної виконавчої служби/приватних виконавців про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів	5 р.	5 р.	5 р.	Після зняття арешту, конфіскації
159	131	Рішення судових органів про призупинення/відновлення операцій за рахунками, про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів	5 р.	5 р.	5 р.	Після зняття арешту, конфіскації
160	132	Документи (заяви, інструкції, платіжні розписки, специфікації, сертифікати) щодо випуску та обслуговування акредитивів, гарантій, інкасо	5 р.	5 р.	5 р.	Після закінчення строку дії акредитиву, гарантії, інкасо
161	133	Картки зі зразками підписів відповідальних осіб працівників банків, які здійснюють операції з іноземною та національною валютами	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
162	134	Щоденна оборотно-сальдова відомість, головна книга	5 р.	5 р.	5 р.
163	135	Підтвердження залишків коштів на поточних рахунках клієнтів та кореспондентських рахунках банків	5 р.	5 р.	5 р.
164	136	Договори з партнерами банку на отримання послуг під час операційної діяльності банку	3 р.	3 р.	3 р.	Після виконання умов договору
165	137	Документи (договори, первинні ордери та документи щодо закриття рахунку: видаткові ордери, заповіти, довіреності, листи) про відкриття та закриття вкладних (депозитних) рахунків для малолітніх та неповнолітніх осіб	5 р.	5 р.	5 р.	Після досягнення особою повноліття
165	137		5 р.	5 р.	5 р.	Після досягнення особою повноліття
166	138	Акти про приймання-передавання ембосованих платіжних карток і конвертів із персональним ідентифікаційним номером	3 р.	3 р.	3 р.
167	139	Картки обліку видачі виписок з особових рахунків, довіреності клієнтів на одержання виписок з особових рахунків	3 р.	3 р.	3 р.
168	11. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями
169	140	Документи (договори, акти, протоколи, умови випуску, розпорядження, довідки, відомості, доповідні записки, листи) про операції з державними облігаціями України, облігаціями місцевих позик та казначейськими зобов’язаннями	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
170	141	Звіти щодо професійної діяльності на фондовому ринку:
171	141-а	річні	Постійно	Постійно	До ліквідації банку
172	141-б	квартальні та/або нерегулярні	3 р.	3 р.	3 р.
173	141-в	місячні	1 р.	1 р.	1 р.
174	142	Звіти емітента цінних паперів, що надаються Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку:
175	142-а	річні	-	Постійно	До ліквідації банку
176	142-б	квартальні та нерегулярні	-	3 р.	3 р.
177	143	Списки громадян, які мають право на одержання приватизаційних паперів, журнал відкриття приватизаційних депозитних рахунків АТ "Ощадбанк"	-	Постійно	-
178	144	Протоколи про погашення приватизаційних майнових сертифікатів і житлових чеків, які зберігаються в АТ "Ощадбанк"	-	Постійно	-
179	145	Документи (аналітичні звіти, довідки, акти, листи) про випуск і розподіл акцій, цінних паперів, зразки акцій, проспект емісії цінних паперів	-	75 р.	75 р.

Про внесення змін до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують