№
з/п | №
статті | Види документів | Строки зберігання документів | Пояснення |
| у Національному банку | у банках |
| у діяльності яких створюються документи НАФ | у діяльності яких не створюються документи НАФ |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | I. Організація системи управління |
| 2 | 1. Розпорядча діяльність |
| 3 | 1 | Постанови та рішення Правління Національного банку | Постійно | - | - | |
| 4 | 2 | Протоколи засідань Правління Національного банку та документи (презентаційні матеріали, доповідні записки) до них | Постійно | - | - | |
| 5 | 3 | Постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань Ради Національного банку | Постійно | - | - | |
| 6 | 4 | Протоколи засідань комітетів Національного банку, комітетів банків України | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 7 | 5 | Протоколи засідань аудиторського комітету Ради Національного банку | Постійно | - | - | |
| 8 | 6 | Постанови/протоколи/рішення правління, ради директорів, колегіальних органів банку та документи до них (доповідні записки, довідки) | - | Постійно | До ліквідації банку | |
| 9 | 7 | Розпорядження з фінансових питань про операції з: | | | | |
| 10 | 7-а | національною валютою | 10 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 11 | 7-б | іноземною валютою | Постійно | 5 р. | 5 р. | |
| 12 | 8 | Розпорядження Національного банку з фінансових питань про купівлю валюти за рахунок емісійних коштів для формування золотовалютного резерву | Постійно | - | - | |
| 13 | 9 | Розпорядження Національного банку з фінансових питань про здійснення операцій з купівлі-продажу цінних паперів на фондовому ринку та відомості до них | 10 р. | - | - | |
| 14 | 10 | Протоколи постійно діючих консультативних рад, комісій, робочих груп | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 15 | 11 | Доручення керівництва Національного банку та банків України | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 16 | 12 | Документи (аналітичні записки, довідки, таблиці) щодо підготовки проекту Основних засад грошово-кредитної політики | 5 р. | - | - | |
| 17 | 13 | Основні засади грошово-кредитної політики | Постійно | - | - | |
| 18 | 14 | Накази, розпорядження Національного банку та банків України: | | | | |
| 19 | 14-а | з основної діяльності | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | Надіслані до відома - доки не мине потреба |
| 20 | 14-б | з кадрових питань (особового складу) про прийняття на роботу, переміщення за посадою, переведення на іншу роботу, сумісництво, звільнення; атестацію, надання та скасування доступу до державної таємниці; присвоєння звань (підвищення рангу, категорії, розряду); зміну біографічних даних; заохочення (нагородження, преміювання), оплату праці, нарахування різних надбавок, доплат, матеріальної допомоги; додаткові відпустки за роботу із шкідливими та важкими умовами праці, за особливий характер праці; соціальні відпустки у зв’язку з вагітністю та пологами, для догляду за дитиною до досягнення нею трирічного віку, у зв’язку з усиновленням дитини; відпустки без збереження заробітної плати; довгострокові (понад 60 днів), відрядження за кордон та довгострокові (понад 30 днів) у межах України; відрядження для працівників із важкими, шкідливими та небезпечними умовами праці, у тому числі щодо участі в ліквідації наслідків техногенних катастроф та аварій | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 21 | 14-в | з кадрових питань (особового складу) про відрядження в межах України та за кордон; стягнення; навчання (підвищення кваліфікації; стажування); надання щорічних основних та додаткових відпусток, відпусток у зв’язку з навчанням, творчих відпусток | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 22 | 14-г | з адміністративних та господарських питань (у тому числі щодо режиму роботи підрозділів, доступу до приміщення, сховища, передавання функцій та повноважень щодо здійснення операцій, відповідальності за цінності, переміщення цінностей, призначення комісій, покладення обов’язків, призначення відповідальних осіб, проведення заходів) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 23 | 15 | Протоколи, рішення загальних зборів (засновників, акціонерів) | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 24 | 16 | Документи (договори, заявки, доповідні записки, висновки, листи, заяви/витяги з державного реєстру обтяжень рухомого майна (далі - ДРОРМ)) про операції з надання кредитів банкам та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб через відповідні механізми рефінансування, про операції прямого репо | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
| 25 | 17 | Документи (зауваження, пропозицій фізичних та юридичних осіб, експертні висновки) до проекту регуляторного акта, результати аналізу впливу регуляторного акта на ринкове середовище, звіт про відстеження результативності регуляторного акта Національного банку | 5 р. | - | - | Після визнання такими, що втратили чинність, регуляторних актів або їх скасування |
| 26 | 18 | Документи (протоколи засідань, стенограми) нарад, які проводять керівники Національного банку та банків України | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
| 27 | 19 | Документи (проекти рішень, постанов, доповідні записки) про підготовку засідань Ради Національного банку, ради банку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 28 | 20 | Листування із зарубіжними кореспондентами з основних профільних питань діяльності | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 29 | 21 | Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банківськими установами, організаціями, підприємствами, громадянами з основних (профільних) питань діяльності в межах України | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
| 30 | 22 | Листування з правоохоронними, судовими і контролюючими органами з основних питань діяльності | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
| 31 | 23 | Листування з питань діяльності банків, що перебувають у процедурі ліквідації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 32 | 24 | Листування з організаційних питань діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 33 | 25 | Журнали обліку пронумерованих бланків, номерних бланків банківських ліцензій, генеральних ліцензій, ліцензій на надання банкам послуг з інкасації та ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Постійно | - | - | |
| 34 | 26 | Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з: | | | | |
| 35 | 26-а | національною валютою в Національному банку | 10 р. | - | - | |
| 36 | 26-б | іноземною валютою в Національному банку | Постійно | - | - | |
| 37 | 27 | Журнали реєстрації документів неплатоспроможних банків, що перебувають у процедурі ліквідації | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 38 | 28 | Журнали реєстрації розпоряджень із фінансових питань про операції з національною та іноземною валютами в банках України | - | 5 р. | 5 р. | |
| 39 | 2. Організаційні основи управління |
| 40 | 29 | Статути, положення банків та зміни до них за місцем розроблення і затвердження | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 41 | 30 | Списки філій і відділень банків, небанківських фінансових установ України та зміни до них | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 42 | 31 | Документи (історичні огляди, довідки, статті, тематико-експозиційні плани музеїв, акти, звіти щодо обліку музейних експонатів) з історії Національного банку та банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 43 | 32 | Документи (акти, заяви, експертні обґрунтування, договори) про закупівлю експонатів | Постійно | Постійно | До ліквідації музею | |
| 44 | 33 | Акти про знищення печаток і штампів, списання пломбірів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає журналів - постійно |
| 45 | 34 | Документи (внутрішні положення, правила, регламенти, інструкції, процедури, схеми, технологічні карти, описи) операційних процесів, підпроцесів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
| 46 | 35 | Документи (плани, звіти, картки оцінювання ризиків, доповідні записки, довідки) з питань управління ризиками | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
| 47 | 36 | Документи (звіти, аналітичні огляди, довідки, доповіді, доповідні записки, листи) з основної діяльності, що подаються структурними підрозділами керівництву | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 48 | 37 | Документи (довідки, листи) з питань фінансової стабільності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 49 | 38 | Документи (плакати, брошури, тексти, статті, огляди, прес-релізи) з питань зв’язків із ЗМІ | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 50 | 39 | Документи (довідки, звіти, листи) із проведення культурно-освітніх заходів, у тому числі з потенційними клієнтами (фінансова грамотність, конкурси, акції, екскурсії) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 51 | 40 | Документи (програми, технічні завдання, доповіді, плани, довідки, текстові звіти, списки) про відрядження | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 52 | 41 | Журнали реєстрації представництв іноземних банків і кредитних установ | Постійно | - | - | |
| 53 | 42 | Журнали відбитків, обліку та видачі печаток і штампів: | | | | |
| 54 | 42-а | у підрозділі діловодства або іншому підрозділі, відповідальному за облік | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 55 | 42-б | для ведення в інших структурних підрозділах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 56 | 3. Контроль за діяльністю |
| 57 | 43 | Документи (аналізи, висновки, розрахунки, довідки, огляди, акти, доповідні записки, інформації) про проведення аудиторських перевірок діяльності банків | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 58 | 44 | Акти перевірки Національного банку органами державного фінансового контролю | Постійно | - | - | |
| 59 | 45 | Документи (пропозиції, доповідні записки, звіти) про виконання заходів за результатами аудиторської перевірки | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 60 | 46 | Документи (акти, постанови, рішення, довідки, доповідні та пояснювальні записки, висновки, листи) службових розслідувань у банківській сфері | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після винесення рішення |
| 61 | 47 | Документи (програми, акти, звіти, довідки, висновки, листи) про проведення внутрішнього аудиту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 62 | 48 | Довідки про проведені перевірки операційної діяльності банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 63 | 49 | Документи (протоколи, рішення, висновки, листи, квитанції про сплату штрафів) про адміністративні правопорушення та накладення адміністративних стягнень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 64 | 50 | Договори про матеріальну відповідальність [у тому числі колективну (бригадну)] | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 65 | 51 | Договори про проведення зовнішнього аудиту | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
| 66 | 52 | Листування з питань боротьби з корупцією та організованою злочинністю в банківській системі | 5 р. ЕПК | 5 р. ЕПК | 5 р. | |
| 67 | 4. Забезпечення охорони державної таємниці |
| 68 | 53 | Рішення, протоколи державного експерта з питань таємниць та документи (висновки, запити, доповідні записки) до них | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 69 | 54 | Документи (протоколи, акти, переліки) щодо перегляду грифів секретності матеріальних носіїв секретної інформації | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 70 | 55 | Документи (листи, доповідні записки, електронні повідомлення, запити) про допуск до державної таємниці працівників Національного банку, банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 71 | 56 | Акти перевірки наявності секретних документів, документів із грифом обмеження доступу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 72 | 57 | Документи (звіти, доповідні записки, довідки, електронні повідомлення) з питань забезпечення охорони державної таємниці | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 73 | 58 | Наряди на копіювально-розмножувальні роботи секретних документів | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 74 | II. Економічне прогнозування, планування та бюджетування |
| 75 | 5. Грошово-кредитна політика та економічне прогнозування |
| 76 | 59 | Документи (монетарні огляди, довідки, таблиці, динамічні ряди) про економічний аналіз фактичного стану і прогнозування грошової маси | Постійно | - | - | |
| 77 | 60 | Документи (прогнозні розрахунки, відомості, довідки, таблиці) про складання й аналіз платіжного балансу та його окремих статей, показників | Постійно | - | - | |
| 78 | 61 | Документи (довідки, розрахунки, висновки) щодо обслуговування кредитів, що перебувають у складі державного боргу | Постійно | - | - | |
| 79 | 62 | Платіжний баланс України | Постійно | - | - | |
| 80 | 63 | Документи (доповідні записки, довідки, розрахунки, листи) про підготовку зведеної звітності, яка використовується для прогнозування монетарних показників | 10 р. | - | - | |
| 81 | 64 | Документи (розрахунки, таблиці, пояснювальні записки) про прогнозування розміщення кредитних ресурсів за видами економічної діяльності | 10 р. | - | - | |
| 82 | 65 | Макроекономічні огляди, прогнози, показники розвитку економіки України | Постійно | - | - | |
| 83 | 66 | Документи (анкети, аналітичні звіти, розрахунки) з питань проведення Національним банком опитувань суб’єктів підприємництва щодо їх ділових очікувань | 5 р. | - | - | |
| 84 | 67 | Документи (аналітичні звіти, висновки, довідки, інформація, листи) з питань грошово-кредитної політики | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 85 | 68 | Документи (довідки, огляди, таблиці, схеми) про аналіз банківських операцій, кредитних відносин за видами економічної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 86 | 6. Фінансова діяльність, планування та бюджетування |
| 87 | 69 | Звіти про сукупні доходи і витрати: | | | | |
| 88 | 69-а | річні | Постійно | Постійно | Доліквідації банку | |
| 89 | 69-б | квартальні, місячні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 90 | 70 | Документи (довідки, розрахунки, пропозиції) про аналіз споживання, прогнозування обсягів ринку та структури попиту на товари народного споживання | Постійно | - | - | |
| 91 | 71 | Документи (розрахунки, таблиці, довідки, аналітичні звіти) щодо встановлення тарифів на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком та банками України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
| 92 | 72 | Управлінська звітність щодо фінансових показників діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 93 | 73 | Місячні виписки з балансів Національного банку щодо кредитних вкладень Міністерства фінансів України | 5 р. | - | - | |
| 94 | 74 | Документи (листи, звіти, довідки, плани, розрахунки) з питань прогнозу доходів і витрат Національного банку та кошторису адміністративних витрат Національного банку | 5 р. | - | - | |
| 95 | III. Готівково-грошовий обіг |
| 96 | 7. Регулювання готівково-грошового обігу, емісійно-касове обслуговування та перевезення цінностей |
| 97 | 75 | Відомості про рух готівки та стан роботи з готівкою | Постійно | - | - | |
| 98 | 76 | Відомості про випуск і вилучення грошей з обігу | Постійно | - | - | |
| 99 | 77 | Протоколи засідань конкурсних комісій та Центральної конкурсної комісії щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком | Постійно | - | - | |
| 100 | 78 | Відомості про рух банкнот і монет у резервних фондах та їх залишків у Національному банку | Постійно | - | - | |
| 101 | 79 | Договори (угоди), контракти з іноземними фірмами про виготовлення національної валюти, постачання паперу, обладнання | 10 р. | - | - | Після виконання умов договору |
| 102 | 80 | Баланси змін автоматизованих систем оброблення банкнот, на яких здійснюється знищення не придатних до обігу банкнот | 10 р. | - | - | |
| 103 | 81 | Документи (договори, заяви про надання витягів із ДРОРМ, витяги про реєстрацію в ДРОРМ) про зберігання запасів готівки Національного банку в уповноважених банках | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
| 104 | 82 | Протоколи ліквідації затору під час роботи автоматизованих систем оброблення банкнот | 5 р. | - | - | |
| 105 | 83 | Документи (довідки, пропозиції, висновки) щодо захисту банкнот від підроблення | 5 р. | - | - | |
| 106 | 84 | Документи (вимоги, контрольні листи експертів, картки обліку) за емісійно-касовими операціями в Центральному сховищі Національного банку | 5 р. | - | - | |
| 107 | 85 | Документи (заявки, протоколи, реєстри, акти, листи, графіки) про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення | 5 р. | - | - | |
| 108 | 86 | Прогнозні розрахунки потреби в банкнотах і монетах та оцінка їх виконання | 5 р. | - | - | |
| 109 | 87 | Паспорти сховищ (сейфів, що використовуються як сховище) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття сховища/сейфа з реєстрації |
| 110 | 88 | Документи (емісійні дозволи, дозволи, плани, заявки, розрахунки, листи, розпорядження, протоколи, реєстри, акти, графіки) про підкріплення (вивезення) резервних фондів та запасів готівки, про здійснення операцій з готівкою, її переміщення та перевезення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 111 | 89 | Документи (заявки, запити, пропозиції учасників, протоколи про розкриття пропозицій) щодо закупівель товарів та послуг, пов’язаних із розробленням дизайну, виготовленням захищеного паперу, банкнот, монет і державних нагород України, їх зберіганням, транспортуванням та обліком | 5 р. | - | - | |
| 112 | 90 | Документи щодо приєднання до Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком та його супроводження | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після розірвання договору |
| 113 | 91 | Документи (звіти, огляди, довідки) з питань готівкового обігу в Україні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 114 | 92 | Договори про інкасацію та перевезення готівки і цінностей та документи до них (акти, довідки, листи) | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
| 115 | 93 | Документи (емісійні дозволи, плани) на приймання, видачу, ануляцію придатної готівки, підкріплення резервних фондів та запасів готівки | 3 р. | - | - | |
| 116 | 94 | Щоденні баланси (архіви даних) щодо перерахунку готівки на автоматизованій системі оброблення банкнот | 3 р. | - | - | |
| 117 | 95 | Договори з питань грошового обігу, про касове обслуговування та документи до них | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
| 118 | 96 | Прогнозні розрахунки та фактичні дані касових оборотів в Україні | 1 р. | - | - | |
| 119 | 97 | Акти про утилізацію не придатних до обігу банкнот, монет та інших цінностей | 10 р. | - | - | |
| 120 | 98 | Листування з питань зразків банкнот | Постійно | - | - | |
| 121 | 99 | Листування з питань протидії підробленню грошей | 15 р. | - | - | |
| 122 | 100 | Журнали реєстрації та обліку цінностей/чеків, прийнятих і надісланих на інкасо | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення зобов’язання |
| 123 | 8. Організація виготовлення пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної та супутньої продукції |
| 124 | 101 | Документи (договори, ескізи, протоколи, зразки банкнот, монет) про виготовлення національної валюти, пам’ятних, інвестиційних монет, сувенірної продукції | Постійно | - | - | |
| 125 | 102 | Договори про реалізацію пам’ятних та інвестиційних монет з банками-дистриб’ютерами та документи до них (акти, довідки, таблиці, листи) | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору |
| 126 | 103 | Документи (зразки, листи, довідки) про розроблення сертифікатів та рекламної продукції до нумізматичної продукції | 5 р. | - | - | |
| 127 | 104 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листи) про ціноутворення на нумізматичну продукцію | 5 р. | - | - | |
| 128 | 105 | Документи (накази-ордери, акти, листи) на знищення паперових відходів матеріалів суворого обліку | 5 р. | - | - | |
| 129 | 106 | Документи (накази, ордери, акти, звіти, протоколи, накладні вимоги) про рух матеріалів суворого обліку | 3 р. | - | - | |
| 130 | 107 | Акти про перевірки якості розмінних та обігових монет | 5 р. | - | - | |
| 131 | 108 | Листування з центральними органами виконавчої влади, Банкнотно-монетним двором Національного банку, банками про виготовлення та обіг банкнот і монет національної валюти | 10 р. | - | - | |
| 132 | 109 | Журнали (книги) обліку, реєстрації, отримання, оприбуткування, перерахування, передавання щодо виробничої діяльності Банкнотно-монетного двору Національного банку | 3 р. | - | - | |
| 133 | IV. Операційна діяльність |
| 134 | 9. Юридичні справи контрагентів (клієнтів/партнерів/агентів/фінансових установ) |
| 135 | 110 | Книги реєстрації відкритих рахунків | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 136 | 111 | Справи щодо юридичного оформлення рахунку клієнтів за активними та пасивними операціями: ідентифікаційні документи, кредитні договори, договори застави, переказу боргу, майнові доручення, поручительства третьої особи, гарантії, акредитиви, довідки, інші документи справи в національній та іноземних валютах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 137 | 112 | Справи щодо юридичного оформлення рахунку бюджетних установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 138 | 113 | Юридичні справи партнерів банку: ідентифікаційні документи та угоди з партнерами/агентами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 139 | 114 | Документи (відомості, довідки, доповідні записки, таблиці) про операційне навантаження банківських установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 140 | 115 | Журнали реєстрації кредитних договорів з юридичними і фізичними особами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 141 | 10. Облік/реєстрація банківських операцій |
| 142 | 116 | Ордери та додатки до них на здійснення операцій в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | Постійно | - | - | |
| 143 | 117 | Первинні документи за кредитними та депозитними операціями в банках, які видали кредит або розмістили депозит | 5 р. | 5 р. | 5 р. | П’ять років після погашення кредиту, повернення депозиту |
| 144 | 118 | Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри): | | | | |
| 145 | 118-а | у національній валюті | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку |
| 146 | 118-б | в іноземній валюті та банківських металах | 15 р. | - | - | Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку |
| 147 | 119 | Первинні документи, що підтверджують здійснення банківських операцій (касові, меморіальні, реєстри) у банках України в іноземній валюті та банківських металах | - | 5 р. | 5 р. | Крім документів, зазначених у 117 статті цього Переліку |
| 148 | 120 | Документи (аналізи, довідки, висновки, листи) про проведення розрахунку в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 149 | 121 | Документи (договори, угоди, контракти), які є підставою для купівлі, продажу, переказу, надходження коштів в іноземній валюті та банківських металах, проведення заліку зустрічних однорідних вимог, отримання/надання кредиту (депозиту) | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Після виконання умов договору, угоди, контракту |
| 150 | 122 | Документи (доповідні записки, листи) за звітами фізичних осіб, підприємств і організацій, які мають рахунки в іноземній валюті (у тому числі в банківських металах) за кордоном | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 151 | 123 | Документи (довідки, відомості, розрахунки, таблиці) про вимоги (активи) і зобов’язання (пасиви) банків в іноземній валюті, у тому числі в банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 152 | 124 | Документи (копії установчих документів, висновки, довідки) суб’єктів господарської діяльності, подані для отримання індивідуального дозволу на продовження термінів розрахунку за експортно-імпортними операціями | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
| 153 | 125 | Документи (звіти, інформації, реєстри) за значними і сумнівними операціями та письмові результати ідентифікації осіб, пов’язаних із ними | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 154 | 126 | Документи (аналітичні звіти, реєстри, анкети, листи), що стосуються питань проведення банками фінансового моніторингу | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 155 | 127 | Декларації валютних цінностей, доходів та майна, що належать резидентам України і перебувають за її межами, та листування з цих питань | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 156 | 128 | Реєстраційні свідоцтва на одержання кредитів в іноземній валюті від іноземних кредиторів та документи, на підставі яких вони подані | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії реєстраційного свідоцтва |
| 157 | 129 | Документи (заявки, довідки, листи) щодо розшукування платежів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 158 | 130 | Постанови правоохоронних органів та органів державної виконавчої служби/приватних виконавців про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
| 159 | 131 | Рішення судових органів про призупинення/відновлення операцій за рахунками, про накладення/зняття арешту та конфіскацію майна, у тому числі коштів, цінних паперів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття арешту, конфіскації |
| 160 | 132 | Документи (заяви, інструкції, платіжні розписки, специфікації, сертифікати) щодо випуску та обслуговування акредитивів, гарантій, інкасо | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії акредитиву, гарантії, інкасо |
| 161 | 133 | Картки зі зразками підписів відповідальних осіб працівників банків, які здійснюють операції з іноземною та національною валютами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після заміни новими |
| 162 | 134 | Щоденна оборотно-сальдова відомість, головна книга | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 163 | 135 | Підтвердження залишків коштів на поточних рахунках клієнтів та кореспондентських рахунках банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 164 | 136 | Договори з партнерами банку на отримання послуг під час операційної діяльності банку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
| 165 | 137 | Документи (договори, первинні ордери та документи щодо закриття рахунку: видаткові ордери, заповіти, довіреності, листи) про відкриття та закриття вкладних (депозитних) рахунків для малолітніх та неповнолітніх осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після досягнення особою повноліття |
|
| 166 | 138 | Акти про приймання-передавання ембосованих платіжних карток і конвертів із персональним ідентифікаційним номером | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 167 | 139 | Картки обліку видачі виписок з особових рахунків, довіреності клієнтів на одержання виписок з особових рахунків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 168 | 11. Операції з цінними паперами та борговими зобов’язаннями |
| 169 | 140 | Документи (договори, акти, протоколи, умови випуску, розпорядження, довідки, відомості, доповідні записки, листи) про операції з державними облігаціями України, облігаціями місцевих позик та казначейськими зобов’язаннями | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 170 | 141 | Звіти щодо професійної діяльності на фондовому ринку: | | | | |
| 171 | 141-а | річні | Постійно | Постійно | До ліквідації банку | |
| 172 | 141-б | квартальні та/або нерегулярні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 173 | 141-в | місячні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 174 | 142 | Звіти емітента цінних паперів, що надаються Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку: | | | | |
| 175 | 142-а | річні | - | Постійно | До ліквідації банку | |
| 176 | 142-б | квартальні та нерегулярні | - | 3 р. | 3 р. | |
| 177 | 143 | Списки громадян, які мають право на одержання приватизаційних паперів, журнал відкриття приватизаційних депозитних рахунків АТ "Ощадбанк" | - | Постійно | - | |
| 178 | 144 | Протоколи про погашення приватизаційних майнових сертифікатів і житлових чеків, які зберігаються в АТ "Ощадбанк" | - | Постійно | - | |
| 179 | 145 | Документи (аналітичні звіти, довідки, акти, листи) про випуск і розподіл акцій, цінних паперів, зразки акцій, проспект емісії цінних паперів | - | 75 р. | 75 р. | |
