• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Змін до Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок

Національний банк України  | Постанова від 27.05.2025 № 58
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 27.05.2025
  • Номер: 58
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національний банк України
  • Тип: Постанова
  • Дата: 27.05.2025
  • Номер: 58
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
Офіційно опубліковано 29.05.2025
Правління Національного банку України
П О С Т А Н О В А
27.05.2025 № 58
Про затвердження Змін до Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 67, 71 Закону України "Про банки і банківську діяльність", з метою вдосконалення порядку проведення Національним банком України інспекційних перевірок Правління Національного банку України
постановляє:
2. Департаменту методології регулювання діяльності банків (Оксана Присяженко) після офіційного опублікування довести до відома банків України та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб інформацію про прийняття цієї постанови.
3. Постанова набирає чинності з 01 червня 2025 року.
ГоловаАндрій ПИШНИЙ
Інд. 22
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
27 травня 2025 року № 58
Зміни до Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок
1. Абзац четвертий пункту 19 розділу IV доповнити словами "(далі - план перевірки Фонду гарантування), який додається до розпорядчого акта Національного банку".
2. У пункті 24 розділу V:
абзац перший після слова "прізвища," доповнити словом "власні";
в абзаці другому слова "перевірки, затвердженого виконавчою дирекцією Фонду гарантування" замінити словами "перевірки Фонду гарантування, який додається до розпорядчого акта Національного банку".
3. Пункт 35 розділу VI викласти в такій редакції:
"35. Керівник інспекційної групи організовує не пізніше останнього дня проведення інспекційної перевірки зустріч (включаючи зустріч у режимі відеоконференції) з керівниками об'єкта перевірки за участю куратора/кураторів перевірки, керівників структурного підрозділу Національного банку, на який покладено обов'язок проведення інспекційних перевірок (за потреби), для обговорення результатів інспекційної перевірки.".
4. У розділі VII:
1) розділ після пункту 38 доповнити новим пунктом 38-1 такого змісту:
"38-1. Довідка про перевірку в разі включення працівників Фонду гарантування до складу інспекційної групи Національного банку, що перевіряє проблемний банк, складається згідно з вимогами цього Положення та підписується працівником Фонду гарантування.
Довідка про перевірку, складена працівником Фонду гарантування, не погоджується керівником інспекційної групи.
Довідка про перевірку в паперовій формі складається працівником Фонду гарантування у трьох примірниках. Перший примірник передається керівникові об'єкта перевірки (особі, яка виконує його обов'язки) для ознайомлення. На другому та третьому - зазначається дата передавання та ставиться підпис про отримання примірника об'єктом перевірки. Другий - зберігається у Національному банку, третій - у Фонді гарантування.
Довідка про перевірку в електронній або паперовій формі, складена працівником Фонду гарантування, реєструється та надсилається/передається об'єкту перевірки та Національному банку згідно з установленими Фондом гарантування вимогами до надсилання/передавання документів, які містять інформацію з обмеженим доступом.";
2) пункт 40 доповнити новим абзацом такого змісту:
"Керівник об'єкта перевірки у разі наявності заперечень, пояснень щодо фактів і висновків, викладених у довідці про перевірку, складеній працівником Фонду гарантування, надсилає до Фонду гарантування обґрунтовані письмові заперечення, пояснення з документальним підтвердженням (за наявності).";
3) у пункті 42-1:
абзац перший замінити двома новими абзацами першим та другим такого змісту:
"42-1. Керівник інспекційної групи розглядає заперечення, пояснення та інформує об'єкт перевірки про результати такого розгляду (крім заперечень, пояснень щодо фактів і висновків, викладених у довідці про перевірку, складеній працівником Фонду гарантування з питань плану перевірки Фонду гарантування).
Фонд гарантування розглядає заперечення, пояснення щодо фактів і висновків, викладених у довідці про перевірку, складеній працівником Фонду гарантування, та інформує Національний банк і об'єкт перевірки про результати такого розгляду.".
У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третім;
в абзаці третьому слова "нараду в" замінити словами "зустріч у";
4) у пункті 43:
пункт після абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змісту:
"Керівник інспекційної групи в разі включення працівників Фонду гарантування до складу інспекційної групи Національного банку, що перевіряє проблемний банк, у звіті про інспекційну перевірку довідково зазначає висновки, які викладені в довідці про перевірку, складеній працівником Фонду гарантування. ".
У зв'язку з цим абзаци другий - десятий уважати відповідно абзацами третім - одинадцятим;
абзац третій доповнити словами ", а в разі включення працівників Фонду гарантування до складу інспекційної групи Національного банку, що перевіряє проблемний банк, - довідково висновки, виявлені порушення, недоліки, які впливають на діяльність об'єкта перевірки, зазначені в довідці про перевірку, складеній працівником Фонду гарантування, крім питань застосування заходів реагування до об'єкта перевірки за порушення законодавства України про систему гарантування вкладів фізичних осіб".
(Текст взято з сайту НБУ http://www.bank.gov.ua/)