Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Рішення Економічної ради Співдружності Незалежних Держав щодо стану та тенденцій розвитку ринку цінних паперів у державах-учасницях СНД

Співдружність Незалежних Держав (СНД) | Рішення, Міжнародний документ від 11.09.2009

Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом, за 2008 год составлял всего 9, в том числе акционерные общества - 6, независимые регистраторы - 2, брокеры - 1.

Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом

N п/п	Вид нарушения на рынке ценных бумаг	Меры воздействия и санкции	Количество		Суммарный размер, лей
N п/п	Вид нарушения на рынке ценных бумаг	Меры воздействия и санкции	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09
1	2	3	4	5	6	7
1. 2. 3. 4. 5. 6.	Несоблюдение эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг установленных законодательством форм отчетов и сроков их опубликования в средствах массовой информации Непредставление или несвоевременное представление эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Государственную комиссию по рынку ценных бумаг установленной законодательством отчетности Нарушение требований законодательства по ведению реестра держателей ценных бумаг, а также ведение реестра с нарушением установленных правил Представление недостоверной информации либо сокрытие фактической информации, запрашиваемой Государственной комиссией по рынку ценных бумаг в процессе лицензирования, регистрации эмиссии или проспекта эмиссии ценных бумаг Итого Нарушения при осуществлении сделок с ценными бумагами на вторичном рынке Нарушения, выявленные при осуществлении комплексных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Итого	Административные санкции Административные санкции Административные санкции Административные санкции Аннулирование квалификационного аттестата специалиста, осуществляющего деятельность в рамках профессионального участника Отзыв лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Предупреждение руководства профессионального участника о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов Предупреждение руководства акционерного общества о необходимости соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов Инициирование процедуры о признании сделок, совершенных с нарушением положений действующего законодательства, недействительными Инициирование в судебной инстанции процедуры по ликвидации профессионального вида деятельности на рынке ценных бумаг Предупреждение руководства профессионального участника о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов Аннулирование квалификационного аттестата специалиста, осуществляющего деятельность в рамках профессионального участника	26 126 2 154 - - - 1 - - 11 1 13	47 105 6 1 159 1 1 2 3 2 1 2 - 12	- - - - - - - -	27300 51900 9200 1500 89900 - - - - - - - -

Приложение 7

СОСТОЯНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Количество институциональных инвесторов и размер их активов

Вид институционального инвестора	Количество институциональных инвесторов		Размер активов, долларов США
Вид институционального инвестора	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09
АИФ ПИФ НПФ	6 1171 253	8 1345 242	248878005 31237915496 603191855	120206755 22006828909 580885472

Капитализация рынка акций по состоянию на 1 января 2008 года составляла 1,266 трлн. долларов США, на 1 января 2009 года - 365,4 млрд. долларов США.

Отношение капитализации к ВВП на 1 января 2008 года - 99,8%, на 1 января 2009 года - 26,4%.

Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг

Виды ценных бумаг	Количество эмитентов		Количество выпусков		Объем фактически размещенных ЦБ по цене размещения, млн. долларов США
	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09
Акции Облигации Всего	167552 167552	171924 171924	2026 265 2291	10158 200 10358	Информация отсутствует

Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2008 год

(млрд. долларов США)

Организатор торговли	Объем торгов на первичном рынке по видам торгуемых инструментов								Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов								Общий объем торгов на первичном и вторичном рынке	Объем торгов/ ВВП
Организатор торговли	Акции	Облигации	Паи	Фьючерсы	Опционы	Репо	Еврооблигации	Общий объем торгов на первичном рынке	Акции	Облигации	Паи	Фьючерсы	Опционы	Репо	Еврооблигации	Общий объем торгов на вторичном рынке	Общий объем торгов на первичном и вторичном рынке	Объем торгов/ ВВП
ЗАО "ФБ ММВБ" ОАО "ФБ РТС" ЗАО "ФБ СПВБ" ОАО "СПБ" НП "МФБ"	- - - - -	20,93 - 0,02 - 0,01	- - - - -	- - - - -	- - - - -	- - - - -	- - - - -	20,93 - 0,02 - 0,01	426,11 8,63 - 2,66 0,09	103,62 0,21 0,32 - 0,01	0,79 0,00 0,00 0,00 -	- 319,66 - - -	- 59,98 - - -	1093,96 - - 0,10 -	0,01 - - - -	1624,49 388,48 0,32 2,76 0,10	1645,42 388,48 0,34 2,76 0,11	1,18 0,28 0,0002 0,0020 0,0001
Всего	-	20,96	-	-	-	-	-	20,96	437,49	104,16	0,79	319,66	59,98	1094,06	0,01	2016,15	2037,11	1,46

Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вид профессиональной деятельности	По состоянию на 01.01.08		По состоянию на 01.01.09
Вид профессиональной деятельности	Всего	В том числе банки	Всего	В том числе банки
Брокерская и (или) дилерская деятельность	1445/1422	557/532	1.475/1.470	546/525
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг	67	0	59	0
Управление инвестиционным портфелем	1.142	403	1276	395
Инвестиционное управление пенсионными активами	223 + ВЭБ	-	109 + ВЭБ (пенсионные накопления)	-
Кастодиальная деятельность	В соответствии с законодательством Российской Федерации не является профессиональной деятельностью. Включается в состав депозитарной деятельности.
Трансфер- агентская деятельность	Осуществляется на основании договоров. По законодательству Российской Федерации не лицензируется.
Депозитарная деятельность	787	474	786	450
Организация торговли с ценными бумагами/ иными финансовыми инструментами	6/4	0	5/4	0

Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2008 год

Субъекты рынка ценных бумаг

Количество
проверок

Негосударственные пенсионные фонды
Эмитенты
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (из них
регистраторов)
Бюро кредитных историй
Специализированные депозитарии акционерных инвестиционных,
паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов
Управляющие компании акционерных инвестиционных, паевых
инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

5
10
31 (12)

4
2

7

Вид нарушения на рынке ценных бумаг	Меры воздействия и санкции	Количество		Суммарный размер штрафов, тыс. рублей/ тыс. долларов США
Вид нарушения на рынке ценных бумаг	Меры воздействия и санкции	По состоянию на 01.01.2008	По состоянию на 01.01.2009	По состоянию на 01.01.2008	По состоянию на 01.01.2009
1	2	3	4	5	6
Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) - ст. 14.1 КоАП Недобросовестная эмиссия ценных бумаг - ст. 15.17 КоАП Незаконные сделки с ценными бумагами - ст. 15.18 КоАП Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг - ст. 15.19 КоАП Воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом - ст. 15.20 КоАП Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг - ст. 15.22 КоАП Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг - ст. 15.23 КоАП Нарушение правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества - ст. 15.28 КоАП Неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль) - ст. 19.4 КоАП Невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль) - ст. 19.5 КоАП Непредставление сведений (информации) - ст. 19.7 КоАП	Штраф Штраф Штраф Штраф Штраф Штраф Штраф Штраф Штраф Штраф Штраф	34 0 1 65 2 1 1 4 1 9 97	21 2 0 40 1 2 0 0 0 7 128	1365/~= 52,5 0/0 20/~= 0,7 2000/~= 76,9 80/~= 3,1 10/~= 0,4 20/~= 0,7 151/~= 5,8 1/~= 0,04 130,3 / ~= 5,01 302,1 / ~= 11,6	665/~= 22,2 80/~= 2,7 0/0 1010/~= 33,7 40/~= 1,3 100/~= 3,3 0/0 0/0 0/0 57/~= 1,9 51,86 / ~= 1,73

Также законодательством Российской Федерации, кроме привлечения к административной ответственности, предусмотрены иные меры воздействия.

Мера иного воздействия	Количество
Аннулирование лицензии	65
Приостановление действия лицензии	11
Аннулирование квалификационного аттестата	4
Признание факта манипулирования ценой	1
Предписание об устранении и/или недопущении нарушений	128
Предписание о запрете (приостановке) проведения всех или части операций	6

Приложение 8

СОСТОЯНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕСПУБЛИКЕ ТАДЖИКИСТАН

Агентство по развитию рынка ценных бумаг и специализированного регистратора Министерства финансов Республики Таджикистан (далее - Агентство), являясь государственным уполномоченным органом по регулированию и надзору рынка ценных бумаг, осуществляет свои функции в рамках полномочий, установленных Положением об Агентстве, утвержденным Приказом министра финансов Республики Таджикистан от 20 февраля 2007 года N 21.

В соответствии с Положением об Агентстве основными задачами Агентства являются регулирование отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, определение приоритетов формирования и развития рынка ценных бумаг, обеспечение защиты прав и интересов акционеров, инвесторов и эмитентов, мониторинг рынка ценных бумаг в целях сохранения устойчивости финансовой системы, разработка нормативно-правовой базы по рынку ценных бумаг.

Количество институциональных инвесторов и размер их активов

Вид институционального инвестора	Количество институциональных инвесторов		Размер активов, долларов США
Вид институционального инвестора	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09
Пенсионные фонды	1	1	20000	20000
Страховые фонды	15	16	13415000	17500875
Инвестиционные фонды	-	-	-	-

Капитализация рынка акций по состоянию на 1 января 2008 года составляла 3,6 млн. долларов США, на 1 января 2009 года - 430 млн. долларов США.

Отношение капитализации к ВВП на 1 января 2008 года - 0,1%, на 1 января 2009 года - 8,4%.

Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг

Виды ценных бумаг	Количество эмитентов		Количество выпусков		Объем фактически размещенных ЦБ по цене размещения, млн. долларов США
Виды ценных бумаг	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09
Акции	1450	1486	27	55	3,6	430
Облигации	-	-	-	-	-	-
Всего	1450	1486	27	55	3,6	430

По состоянию на 1 января 2008 года количество акционерных обществ, внесенных в Реестр акционерных обществ Агентства, составило 1450, в 2008 году было зарегистрировано 55 выпусков акций акционерных обществ. Существенное увеличение объема фактически размещенных акций по состоянию на 1 января 2009 года до 430 млн. долларов США обусловлено приобретением акций строящихся гидроэнергетических активов.

Объем торгов за 2008 год на первичном и вторичном рынках финансовыми инструментами составлял 6 млн. долларов США, в том числе акциями - 6 млн. долларов США.

Отношение объема торгов к ВВП - 0,1%.

Брокерская и дилерская деятельность по состоянию на 1 января 2009 года - 1.

Ведение системы реестров держателей ценных бумаг по состоянию на 1 января 2008 года - 4, на 1 января 2009 года - 6, в том числе банки - 1.

В соответствии с Указом Президента Республики Таджикистан с июля 2008 года введен мораторий на все виды проверок малого и среднего бизнеса сроком на два года.

Приложение 9

СОСТОЯНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В УКРАИНЕ

Основные задачи Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку состоят в следующем:

- формирование и обеспечение реализации единой государственной политики по развитию и функционированию рынка ценных бумаг и их производных в Украине, содействие адаптации национального рынка ценных бумаг к международным стандартам;

- координация деятельности государственных органов по вопросам функционирования в Украине рынка ценных бумаг и их производных;

- осуществление государственного регулирования и контроля за выпуском и обращением ценных бумаг и их производных на территории Украины, соблюдение законодательства в этой сфере;

- защита прав инвесторов посредством принятия мер по предотвращению и прекращению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг, применение санкций за нарушение законодательства в границах своих полномочий;

- содействие развитию рынка ценных бумаг;

- обобщение практики применения законодательства Украины по вопросам выпуска и обращение ценных бумаг в Украине, разработка предложений по его усовершенствованию.

Официальный курс гривны по отношению к доллару США по состоянию на 7 апреля 2009 года составляет 1 доллар США = 7,70 гривны.

Количество институциональных инвесторов и размер их активов

Вид институционального инвестора	Количество институциональных инвесторов		Размер активов, доллары США
Вид институционального инвестора	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 30.09.08
Диверсифицированный ИСИ Недиверсифицированный ИСИ Недиверсифицированный венчурный ИСИ	63 116 617	102 186 871	111685960 406421732 4458475708	604720779 7224584155 44892981168

Капитализация рынка акций

Общая капитализация всех акций, которые находятся в обращении на ОАО "Фондовая биржа ПФТС", по состоянию на 30 декабря 2008 года составила 23 542 млн. долларов США.

Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2008 год, млн долларов США

Организатор торговли	Первичный рынок			Объем торгов на первичном рынке	Вторичный рынок							Объем торгов на вторичном рынке	Общий объем торгов на первичном и вторичном рынках
Организатор торговли	Акции	Облигации предприятий	Деривативы	Объем торгов на первичном рынке	Акции	Облигации предприятий	Облигации внутреннего государственного займа	Облигации внешнего государственного займа	Облигации местного займа	Инвестиционные сертификаты	Деривативы	Объем торгов на вторичном рынке	Общий объем торгов на первичном и вторичном рынках
УФБ КМФБ Иннекс ПФБ УМВБ УМФБ СЕФБ ПФТС ПТИС Перспектива УБ	0,33 0 0 0 0 0 0 0,07 0 0 0	0,64 0 0 0 4,54 38,49 0,01 0,32 0 156,36 0	0,06 0 0,001 0 0,51 0 0 0 0 0 0	1,04 0 0,001 0 5,05 38,49 0,01 0,4 0 156,36 0	1,94 145,31 9,43 26,01 0,001 22,88 7,45 1311,36 0,52 0,1 0	1,79 1,28 1,76 0,26 0,00 7,41 6,14 1912,12 0,00 2,01 0	0 0 0 0 0 0 0 1110,28 0 0 0	0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0	0 0 0 0 0 0 0 59,2 0 0 0	0,08 0,23 0,006 0,44 0 0,02 10,77 14,93 0 0,009 0	6,88 0 0 0 8,17 0 0 0 0 0 0	10,69 146,84 11,21 26,80 8,17 30,32 24,36 4407,90 0,52 2,13 0	11,75 146,85 11,21 26,80 13,22 68,82 24,38 4408,60 0,52 158,50 0
Всего	0,4	200,36	0,571	201,351	1525	1932,77	1110,28	0	59,2	26,485	15,05	4668,94	4870,65

Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг

Виды ценных бумаг	Количество выпусков		Объем фактически размещенных ЦБ по цене размещения, млн. долларов США
Виды ценных бумаг	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09	По состоянию на 01.01.08	По состоянию на 01.01.09
Акции Облигации предприятий Облигации местного займа Инвестиционные сертификаты КУА ПИФ Акции КИФ Сертификаты ФОН Обычные ипотечные облигации Опционы Всего	1297 991 8 261 122 10 1 8	1161 912 15 350 164 3 8 1	6494,01 5776,68 20,29 4041,34 711,60 250,54 6,49 4,46 17305,41	5992,55 4070,94 126,49 8489,32 1154,42 7,08 35,06 0,035 19875,9

Вид профессиональной деятельности	По состоянию на 01.01.08		По состоянию на 01.01.09
Вид профессиональной деятельности	Всего	В том числе банки	Всего	В том числе банки
Брокерская и (или) дилерская деятельность Ведение системы реестров держателей ценных бумаг Управление инвестиционным портфелем Управление активами ИСИ Управление активами ИСИ и НПФ Управление активами НПФ Управление активами институциональных инвесторов Кастодиальная деятельность Трансфер-агентская деятельность Депозитарная деятельность (депозитарий) Организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами	787 374 - 40 25 4 175 215 2 9	159 26 - 1 109 - -	816 380 94 40 26 6 311 256 2 11	165 26 21 1 123 - -

За 2008 год Комиссией было проверено 1204 проверки, включая эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

За 2008 год работники Комиссии приняли участие в рассмотрении 1290 дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг относительно юридических лиц, по результатам рассмотрения которых были приняты следующие решения:

- наложено 866 штрафов на общую сумму 124 491 доллар США;

- вынесено 265 предупреждений;

- аннулировано 65 лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- остановлено обращение ценных бумаг 1 эмитента;

- закрыты 93 дела.

За 2008 год оплачено штрафов на общую сумму 85 745 долларов США (штрафы, которые были наложены в 2007 и 2008 годах, а оплачены в 2008 году).

Уполномоченными лицами Комиссии вынесено 1339 распоряжений об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг. Также было рассмотрено 61 дело относительно правонарушений на рынке ценных бумаг, совершенных физическими лицами, по результатам которых:

- наложено 59 штрафов на общую сумму 6629 долларов США, из которых оплачено 6409 долларов США;

- 2 дела закрыты.

Кроме этого, Комиссией было проведено 250 проверок профессиональных участников в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. По результатам таких проверок Комиссией было применено 190 санкций, в том числе:

- 35 штрафов на сумму 14 178 долларов США,

- 112 предупреждений,

- 37 распоряжений про устранение правонарушений.

Также, Комиссией было составлено 15 протоколов про административные правонарушения в отношении лиц, ответственных за внутренний финансовый мониторинг.

Рішення Економічної ради Співдружності Незалежних Держав щодо стану та тенденцій розвитку ринку цінних паперів у державах-учасницях СНД

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують