Повідомлення Комісії. Рамковий документ щодо державної допомоги на наукові дослідження, технічний розвиток та провадження інноваційної діяльності

105. Подібним чином, допомогу, яка призводить тільки до зміни місця проведення діяльності у сфері наукових досліджень, технічного розвитку та інновацій у межах внутрішнього ринку, не змінюючи характер, масштаб чи сферу проекту, не вважатимуть сумісною.

4.6.2. Схеми допомоги

106. Для того, щоб бути сумісними з внутрішнім ринком, схеми допомоги, які підлягають нотифікації, не повинні призводити до значних спотворень конкуренції та торгівлі. Зокрема, навіть якщо спотворення, пов’язані з індивідуальною допомогою, можуть вважатися обмеженими (за умови, що допомога є необхідною і пропорційною для досягнення спільної цілі), у своїй сукупності схеми допомоги все ж можуть спричинити високий ступінь спотворення. Такі спотворення можуть, наприклад, ставати наслідком надання допомоги, яка негативно впливає на динамічні стимули для здійснення інновацій конкурентами. Якщо схема зосереджена на певних секторах, ризик таких спотворень є навіть більш вираженим.

107. Без порушення пункту 122, держава-член повинна, таким чином, показати, що будь-який негативний наслідок буде зведено до мінімуму з урахуванням, наприклад, розміру відповідних проектів, сум індивідуальної допомоги та сум сукупної допомоги, кількості очікуваних бенефіціарів, а також особливостей цільових секторів. Для того, щоб дати можливість Комісії оцінити імовірні негативні наслідки схем допомоги, які підлягають нотифікації, держави-члени можуть подавати будь-яку оцінку впливу, а також оцінки ex post, проведені для попередніх схем.

4.6.3. Додаткові умови для індивідуальної допомоги

4.6.3.1. Спотворення на товарних ринках

108. Для того, щоб дати можливість Комісії визначити й оцінити потенційні спотворення конкуренції та торгівлі у випадку надання індивідуальної допомоги, яка підлягає нотифікації, держави-члени повинні надавати інформацію про (і) відповідні товарні ринки, тобто товарні ринки, які зазнали впливу через зміну поведінки бенефіціара допомоги, та (іі) конкурентів і клієнтів чи споживачів, які зазнали впливу.

109. У процесі оцінювання негативних наслідків заходу з надання допомоги Комісія зосередить свій аналіз спотворень конкуренції на передбачуваному впливі, який має допомога на проведення наукових досліджень, технічний розвиток та інноваційну діяльність на конкуренцію між підприємствами на відповідних товарних ринках. Комісія надаватиме більше ваги ризикам для конкуренції та торгівлі, які з особливою імовірністю виникатимуть у близькому майбутньому.

110. Тією мірою, якою конкретна інноваційна діяльність буде пов’язана з кількома майбутніми товарними ринками, буде розглянуто вплив надання державної допомоги на низку відповідних ринків. У певних випадках результати діяльності у сфері наукових досліджень, технічного розвитку та інновацій, наприклад, у формі прав інтелектуальної власності, самостійно є предметами торгівлі на ринках технологій, наприклад, шляхом ліцензування чи торгівлі патентами. У таких випадках Комісія може також розглядати наслідки надання допомоги для конкуренції на ринках технологій.

111. Комісія використовуватиме різні критерії для оцінювання потенційних спотворень конкуренції, а саме: спотворення динамічних стимулів, встановлення чи утримання ринкової влади та підтримування неефективних ринкових структур.

(i) Спотворення динамічних стимулів

112. У процесі аналізу потенційного спотворення динамічних стимулів Комісія братиме до уваги такі елементи:

- Зростання ринку: чим більше зростання ринку очікують у майбутньому, тим менш імовірно, що стимули конкурентів зазнають негативного впливу від надання допомоги, оскільки залишатимуться широкі можливості для розвитку рентабельної підприємницької діяльності.

- Сума допомоги: заходи з надання допомоги, які передбачають вагомі суми допомоги, з більшою імовірністю призведуть до ефекту витіснення. Вагомість суми допомоги вимірюватиметься головним чином на основі сум, витрачених головними учасниками ринку на подібні проекти,

- Близькість до ринку/категорія допомоги: чим на ближчу до ринку діяльність спрямований захід з надання допомоги, тим більше він схильний викликати значний ефект витіснення,

- Процес відкритого відбору: якщо допомогу надають на основі прозорих, об’єктивних та недискримінаційних критеріїв, Комісія буде більш схильна до ухвалення позитивного рішення,

- Бар’єри виходу: конкуренти з більшою імовірністю підтримуватимуть або навіть збільшуватимуть обсяги їхніх інвестиційних планів, якщо бар’єри виходу з інноваційного процесу є високими. Це може стосуватися ситуації, коли велика кількість інвестицій конкурентів, здійснених у минулому, закріплені за конкретним напрямом діяльності у сфері наукових досліджень, технічного розвитку та інновацій.

- Стимули змагатися за майбутній ринок: Допомога на проведення наукових досліджень, технічний розвиток та інноваційну діяльність може призвести до ситуації, у якій конкуренти бенефіціара допомоги відмовляються змагатися за майбутній ринок, що діє за принципом "переможець отримує все", оскільки забезпечені допомогою переваги, пов’язані зі ступенем технологічного прогресу, економією на масштабах, мережевими ефектами чи строками, зменшують їхню можливість потенційно успішно вступити на цей майбутній ринок,

- Диференціація продукції та інтенсивність конкуренції: якщо товарна інновація полягає більшою мірою в розробці диференційованих товарів, пов’язаних, наприклад, з окремими брендами, стандартами, технологіями або групами споживачів, конкуренти зазнають впливу з меншою імовірністю. Така сама ситуація виникає, якщо на ринку є велика кількість ефективних конкурентів.

(ii) Встановлення чи утримання ринкової влади

113. Основною причиною занепокоєння Комісії є ті заходи у сфері наукових досліджень, технічного розвитку та інноваційної діяльності, які дають можливість бенефіціару допомоги посилити ринкову владу, яку він має на наявних товарних ринках, або перенести свою ринкову владу на майбутні товарні ринки. Тому, малоймовірно, що Комісія визначатиме проблеми конкуренції, пов’язані з ринковою владою, у випадках, коли ринкова частка бенефіціара допомоги становить менше 25%, і на ринках з показником ринкової концентрації нижче 2000 за індексом Герфіндаля-Гіршмана (HHI).

114. У процесі аналізу ринкової влади Комісія братиме до уваги такі елементи:

- Ринкова влада бенефіціара допомоги та ринкова структура: якщо отримувач допомоги домінує на товарному ринку, захід з надання допомоги може ще більше посилити це домінування, додатково ослаблюючи конкурентний тиск, який конкуренти можуть чинити на підприємство-отримувача. Подібним чином, заходи з надання державної допомоги можуть мати значний вплив на олігополістичних ринках, де діють лише кілька учасників,

- Рівень бар ’єрів вступу: у сфері наукових досліджень, технічного розвитку та інноваційної діяльності можуть існувати значні бар’єри вступу для нових учасників. Такі бар’єри включають правові бар’єри вступу (зокрема, щодо прав інтелектуальної власності), економію на масштабах та сфері, бар’єри доступу до мереж та інфраструктури та інші стратегічні бар’єри вступу чи розширення,

- Купівельна спроможність: ринкова влада підприємства може також бути обмежена ринковою позицією покупців. Наявність сильних покупців може слугувати противагою для встановлення сильної ринкової позиції, якщо є імовірність, що покупці намагатимуться зберегти достатній рівень конкуренції на ринку,

- Процес відбору: заходи з надання допомоги, які дозволяють підприємствам із сильною ринковою позицією впливати на процес відбору, наприклад, через їхнє право рекомендувати підприємства у процесі відбору або через можливість впливати на напрямок дослідження у спосіб, що з необгрунтованих причин дискримінує альтернативні шляхи, схильні викликати занепокоєння в Комісії.

(iii) Підтримання неефективних ринкових структур

115. У процесі аналізу ринкових структур Комісія братиме до уваги те, чи допомогу надають на ринках з надлишковою потужністю чи в галузях, у яких відбувається спад виробництва. Випадки, коли ринок зростає або коли державна допомога для сфери наукових досліджень, технічного розвитку та інноваційної діяльності, імовірно, може змінити загальну динаміку росту в секторі, зокрема внаслідок запровадження нових технологій мають меншу вірогідність спричинити занепокоєння в Комісії.

4.6.3.2. Наслідки, пов'язані із місцем проведення

116. Зокрема, якщо допомога на проведення наукових досліджень, технічний розвиток та інноваційну діяльність є близькою до ринку, вона може стати причиною отримання вигоди певними територіями від більш сприятливих умов для їхнього подальшого виробництва, зокрема, через порівняно нижчі витрати на виробництво внаслідок отримання допомоги або через вищий рівень діяльності у сфері наукових досліджень, технічного розвитку та інновацій, досягнутий унаслідок отримання допомоги. Це може спонукати підприємства переміститися на такі території.

117. Наслідки, пов'язані із місцем проведення, також можуть стосуватися дослідницьких інфраструктур. Якщо допомогу використовують головним чином для приваблення інфраструктури до певного регіону на шкоду іншій інфраструктурі, вона на сприятиме заохоченню до подальшої діяльності у сфері наукових досліджень, технічного розвитку та інновацій у Союзі.

118. У процесі аналізу індивідуальної допомоги, яка підлягає нотифікації, Комісія, відповідно, братиме до уваги будь-який доказ того, що бенефіціар допомоги розглянув альтернативні місця проведення.

4.7. Прозорість

119. З 1 липня 2016 року та за винятком надання індивідуальної допомоги сумою менш ніж 500000 євро, держави-члени повинні публікувати на комплексному сайті державної допомоги національного чи регіонального рівня принаймні таку інформацію про нотифіковані заходи з надання державної допомоги: повний текст схеми допомоги та положень щодо її виконання або правову основу для індивідуальної допомоги чи посилання на неї; найменування органу, який надав допомогу; найменування окремих бенефіціарів; форму та суму наданої допомоги для кожного бенефіціара; дату надання; тип бенефіціара (МСП чи велике підприємство); регіон, у якому розташований бенефіціар (на рівні NUTS ІІ); та основний економічний сектор, у якому бенефіціар провадить діяльність (на рівні групи NACE) (-45). Така інформація повинна бути опублікована протягом шести місяців після ухвалення рішення про надання допомоги або, для фіскальних заходів, протягом одного року від дати податкової декларації; її необхідно зберігати протягом принаймні 10 років і залишати у необмеженому доступі для громадськості (-46).

120. Для того, щоб більшою мірою забезпечити обмеження спотворення конкуренції та торгівлі, Комісія може вимагати, щоб обов’язкові до нотифікації схеми допомоги, підлягали обмеженню в часі та оцінюванню, зазначеному в пункті 37. Оцінювання необхідно проводити, зокрема, для схем, які потенційно призведуть до особливо великих спотворень, тобто для схем, які мають ризик суттєво обмежити конкуренцію, якщо їхнє впровадження не буде своєчасно переглянуто.

121. Беручи до уваги цілі вимоги, зазначеної в пункті 120, і з метою не покладати непропорційний тягар на держави-члени та на менші заходи з надання допомоги, вказана вимога застосовується тільки до схем допомоги з великим бюджетом та тих, які містять нові характеристики, або якщо передбачено значні ринкові, технологічні чи регуляторні зміни. Оцінювання повинне бути проведене фахівцем, незалежним від органу, який надає допомогу, на основі спільної методології, наданої Комісією (-47), і оприлюднене. Держави-члени повинні нотифікувати разом із відповідною схемою допомоги проект плану оцінювання, який стане невід’ємною частиною оцінювання схеми Комісією.

122. Якщо схеми допомоги виключені зі сфери застосування Регламенту щодо блокового виключення тільки на підставі їхнього великого бюджету, Комісія оцінюватиме їхню сумісність тільки на основі плану оцінювання.

123. Оцінка повинна бути надана Комісії своєчасно, щоб дати їй можливість оцінити можливу пролонгацію схеми допомоги або, у будь-якому випадку, до закінчення строку дії останньої. Точний обсяг та умови кожного оцінювання будуть визначені у рішенні про затвердження схеми допомоги. Будь-яка подальша допомога з подібною ціллю, у тому числі будь-яка зміна до схем допомоги, зазначених у пункті 122, повинна враховувати результати такого оцінювання.

124. Відповідно до Регламенту Ради (ЄС) № 659/1999 (-48) та Регламенту Комісії (ЄС) № 794/2004 (-49) та подальших внесених до них змін і доповнень держави-члени повинні подавати щорічні звіти до Комісії.

125. Держави-члени повинні вести детальну документацію щодо всіх заходів з надання допомоги. Такі записи повинні містити всю необхідну інформацію для встановлення факту виконання умов щодо прийнятних витрат і максимальних показників інтенсивності допомоги. Такі записи повинні зберігатися протягом 10 років від дати надання допомоги та надаватися до Комісії на її запит.

126. Комісія застосовуватиме принципи, викладені в цьому рамковому документі, для оцінювання сумісності будь-якої нотифікованої допомоги на проведення наукових досліджень, технічний розвиток та інноваційну діяльність, щодо якої їй необхідно ухвалити рішення після 1 липня 2014 року. Неправомірну допомогу на проведення наукових досліджень, технічний розвиток та інноваційну діяльність будуть оцінювати відповідно до правил, застосовних на дату надання допомоги.

127. Відповідно до статті 108(1) Договору, Комісія пропонує, щоб держави-члени, за необхідності, вносили зміни та доповнення до наявних схем допомоги на проведення наукових досліджень, технічний розвиток та інноваційну діяльність для того, щоб узгодити їх з цим рамковим документом, не пізніше 1 січня 2015 року.

128. Державам-членам пропонують надавати їхню явну та безумовну згоду на відповідні заходи, запропоновані в пункті 127, протягом двох місяців від дати публікації цього рамкового документа в Офіційному віснику Європейського Союзу. За відсутності відповіді від будь-якої з держав-членів, Комісія вважатиме, що така держава-член не дала свою згоду на запропоновані заходи.

129. Комісія може переглядати чи вносити зміни та доповнення до цього рамкового документа у будь-який момент, якщо це необхідно з причин, пов’язаних з конкурентною політикою, або для того, щоб взяти до уваги інші політики Союзу та міжнародні зобов’язання, або з будь-якої іншої причини.