Підприємство на основі даних бухгалтерського обліку складає фінансову звітність за формами, передбаченими законодавством, проводить інвентаризацію належного їм майна для забезпечення достовірності даних бухгалтерського обліку та звітності, надає фінансову звітність відповідно до вимог закону та установчих документів.
89. Фінансові результати діяльності підприємства визначаються на підставі фінансової звітності.
Фінансові результати діяльності підприємства визначаються на підставі річного бухгалтерського звіту та звіту про виконання фінансового плану на поточний рік.
90. Підприємство відповідно до законодавства складає та подає іншу звітність, відмінну від фінансової (звіт про управління, звітність із сталого розвитку).
91. Підприємство веде окрему бухгалтерську звітність з оптового постачання електричної енергії. Підприємство не має права витрачати кошти, отримані від оптового постачання електричної енергії, для фінансової підтримки інших видів діяльності.
92. Підприємство та суб’єкт управління на своїх офіційних веб-сайтах щокварталу оприлюднюють інформацію про діяльність підприємства, обов’язковість оприлюднення якої визначено законом.
Підприємство забезпечує цілодобовий і безкоштовний загальний доступ до власного веб-сайту.
Порядок внесення змін до цього Статуту
93. Внесення змін до цього Статуту належить до компетенції суб’єкта управління підприємства.
94. Зміни до цього Статуту підлягають державній реєстрації відповідно до законодавства.
Припинення підприємства
95. Припинення підприємства здійснюється шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або ліквідації відповідно до законодавства.
96. Підприємство вважається таким, що припинилося, з дня внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань запису про державну реєстрацію його припинення.
ЗАТВЕРДЖЕНО
постановою Кабінету Міністрів України
від 28 лютого 2018 р. № 145
(в редакції постанови Кабінету Міністрів України
від 21 травня 2025 р. № 587)
ПОЛОЖЕННЯ
про наглядову раду державного підприємства "Енергоринок"
Загальні питання
1. Це Положення визначає правовий статус, склад, строк повноважень, порядок формування та організації роботи наглядової ради, а також права, обов’язки та відповідальність членів наглядової ради державного підприємства "Енергоринок" (далі - підприємство).
Компетенція наглядової ради визначається законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням.
Правовий статус наглядової ради
2. Наглядова рада в межах компетенції, визначеної законом, Статутом підприємства та цим Положенням, контролює і регулює діяльність директора підприємства.
Наглядова рада підприємства щороку готує звіт про свою роботу, вимоги до якого встановлюються Кабінетом Міністрів України.
4. До складу наглядової ради входить п’ять членів, три з яких є незалежними членами.
5. Наглядову раду очолює голова, який обирається членами наглядової ради з їх числа простою більшістю голосів від її загального складу. Голова наглядової ради може бути переобраний у будь-який час за ініціативою більшості членів наглядової ради від її загального складу.
У разі неможливості здійснення головою наглядової ради своїх повноважень його повноваження здійснює один із членів наглядової ради, обраний простою більшістю голосів членів наглядової ради.
6. Членом наглядової ради не може бути особа, яка є засновником, акціонером (учасником), керівником та/або членом наглядової ради підприємства, іншої господарської організації, які здійснюють діяльність на тому самому або суміжних ринках з підприємством.
7. Член наглядової ради підприємства повинен відповідати всім вимогам, установленим Законом України "Про управління об’єктами державної власності", актами Кабінету Міністрів України, Статутом підприємства, протягом усього строку виконання ним повноважень члена наглядової ради.
8. Незалежний член наглядової ради повинен відповідати вимогам до незалежного члена наглядової ради, визначеним законом.
9. Кожен незалежний член наглядової ради у разі його обрання повинен підписати заяву, яка включається до річного звіту підприємства та оприлюднюється на його офіційному веб-сайті. У заяві наводяться обставини, що є підставами бути незалежним членом наглядової ради, зокрема надається короткий опис діяльності протягом останніх п’яти років. Така сама заява підписується кожним незалежним членом наглядової ради у кінці кожного року після обрання і включається до річного звіту підприємства та оприлюднюється на його офіційному веб-сайті.
Обрання та припинення повноважень членів наглядової ради
10. Строк повноважень члена наглядової ради становить три роки. Незалежним членом наглядової ради не може бути особа, яка була сукупно більше 12 років членом наглядової ради підприємства.
11. Персональний склад наглядової ради обирається суб’єктом управління. Голова наглядової ради обирається членами наглядової ради з їх числа простою більшістю голосів обраного складу наглядової ради.
12. Незалежним членом наглядової ради не може бути особа, яка:
1) є або протягом останніх п’яти років була посадовою особою підприємства, філії, представництва та/або іншого відокремленого підрозділу, крім обіймання посади незалежного члена наглядової ради;
2) є або протягом останніх трьох років була працівником підприємства, філії, представництв та/або іншого відокремленого підрозділу;
3) є афілійованою особою (у значенні, визначеному в Законі України "Про акціонерні товариства") підприємства або його філії, представництва та/або інших відокремлених підрозділів та/або їх посадових осіб;
4) отримує або отримувала протягом попередніх трьох років від підприємства або його філії, представництва та/або іншого відокремленого підрозділу будь-які доходи, крім доходів у вигляді винагороди за виконання функцій члена наглядової ради;
5) є державним службовцем чи представником держави;
6) є незалежним аудитором підприємства, філії, представництва чи іншого відокремленого підрозділу або була ним протягом певного періоду за останні три роки, що передували її призначенню (обранню) до наглядової ради;
7) бере участь в аудиті підприємства або його філії, представництва та/або іншого відокремленого підрозділу як аудитор, який працює у складі аудиторської фірми, або брала участь у такому аудиті протягом певного періоду за останні три роки, що передували її призначенню (обранню) до наглядової ради;
8) має або мала протягом останнього року істотні ділові відносини з підприємством, філією, представництвом чи іншим відокремленим підрозділом безпосередньо як фізична особа - підприємець, керівник або член виконавчого органу суб’єкта господарювання, який має або мав такі зв’язки;
9) була сукупно більше 12 років членом наглядової ради підприємства;
10) є близькою особою з особами, зазначеними у пунктах 1-9 цього пункту (термін "близька особа" вживається у значенні, визначеному в Законі України "Про запобігання корупції");
11) отримує винагороду за виконання функцій незалежного члена наглядової ради, якщо така винагорода є єдиним та/або основним джерелом доходу особи.
13. Суб’єкт управління підприємства затверджує умови цивільно-правових договорів та визначає особу на їх підписання.
14. Цивільно-правовий договір, укладений з членом наглядової ради є оплатним, якщо інше не передбачено законом.
Винагородою члена наглядової ради є виплата в грошовій формі за виконання членом наглядової ради покладених на нього обов’язків, розмір якої встановлюється згідно з Політикою винагороди членів наглядових рад державних унітарних підприємств, господарських товариств, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належить державі, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 29 листопада 2024 р. № 1369 "Деякі питання політики державної власності" (Офіційний вісник України, 2025 р., № 1, ст. 39) (далі - Політика винагороди), та умовами цивільно-правового договору, укладеного між членом наглядової ради та підприємством.
Член наглядової ради, який представляє інтереси держави в наглядовій раді, який є особою, уповноваженою на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, визначеною у пункті 1 частини першої статті 3 Закону України "Про запобігання корупції", не має права на отримання винагороди за свою діяльність від підприємства, крім компенсації підприємством витрат у зв’язку з виконанням обов’язків члена наглядової ради в обсязі, передбаченому Політикою винагороди.
15. Суб’єкт управління може прийняти рішення про дострокове припинення повноважень усіх або окремих членів наглядової ради. Повноваження члена наглядової ради може бути достроково припинено у випадках, передбачених законом.
16. З припиненням повноважень члена наглядової ради одночасно припиняється дія цивільно-правового договору, укладеного з ним.
Права та обов’язки членів наглядової ради
17. Члени наглядової ради мають право:
1) отримувати будь-яку інформацію та документацію (крім інформації, що становить державну таємницю, у разі відсутності відповідного допуску) про підприємство, якщо така інформація (документація) необхідна для виконання повноважень члена наглядової ради;
2) ознайомлюватися з документами підприємства, отримувати їх копії;
3) ініціювати скликання позапланових засідань наглядової ради, внесення пропозицій до порядку денного засідань наглядової ради;
4) подавати у письмовій формі окрему думку, зауваження щодо рішень наглядової ради.
Члени наглядової ради можуть мати інші права, передбачені законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням.
18. Члени наглядової ради зобов’язані:
1) особисто або через технічні засоби електронних комунікацій, які забезпечують всім учасникам можливість чути один одного та спілкуватися між собою, брати участь у засіданнях наглядової ради та в роботі комітетів наглядової ради, якщо їх було обрано/призначено до складу відповідного комітету наглядової ради;
2) голосувати з усіх питань порядку денного засідання наглядової ради;
3) у разі розгляду питань, за якими члени наглядової ради не мають права голосувати, але за якими директор підприємства потребує їх консультації, надавати таку консультацію та висловлювати свою думку;
4) завчасно повідомляти про неможливість участі у засіданнях наглядової ради із зазначенням причини відсутності. Інформація про присутність члена наглядової ради на її засіданнях фіксується корпоративним секретарем підприємства та за результатами року розкривається у річному звіті підприємства;
5) діяти в інтересах підприємства, добросовісно, розумно, в межах повноважень, наданих їм Статутом та законодавством;
6) уникати конфлікту інтересів, забезпечувати належну обачність у своїх діях і рішеннях, ставити інтереси підприємства вище за особисті інтереси;
7) керуватися у своїй діяльності законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням;
8) виконувати рішення, прийняті наглядовою радою підприємства;
9) дотримуватися встановлених законодавством правил та процедур щодо укладення значних правочинів та правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість;
10) дотримуватися встановлених у підприємстві правил, пов’язаних з режимом обігу, безпеки та збереження інформації з обмеженим доступом;
11) не розголошувати конфіденційну інформацію та інформацію, яка стала відомою в процесі виконання своїх функцій, а також не використовувати таку інформацію у своїх інтересах або в інтересах третіх осіб;
12) утримуватися від дій, які можуть призвести до втрати незалежним членом наглядової ради своєї незалежності. У разі втрати незалежності незалежний член наглядової ради зобов’язаний протягом двох днів повідомити про це у письмовій формі наглядовій раді та суб’єкту управління;
13) виконувати інші обов’язки, передбачені законодавством, Статутом підприємства та цим Положенням.
19. Члени наглядової ради несуть відповідальність перед підприємством за збитки, завдані підприємству своїми діями (бездіяльністю) відповідно до законодавства та укладених з ними цивільно-правових договорів.
20. Наглядова рада щороку оцінює результати своєї діяльності і результати роботи кожного члена наглядової ради та подає їх на розгляд суб’єкта управління у річному звіті підприємства.
Порядок роботи наглядової ради
21. Засідання наглядової ради можуть бути плановими та позаплановими.
22. Засідання наглядової ради проводяться у формі спільної присутності членів наглядової ради у визначеному місці для обговорення питань порядку денного та голосування або шляхом заочного голосування (опитування).
23. Спільна присутність, зокрема, дає змогу брати участь членам наглядової ради у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій, які забезпечують всім учасникам можливість чути один одного, спілкуватися між собою та ідентифікувати результати голосування.
24. Рішення про проведення засідання шляхом заочного голосування (опитування) приймається головою наглядової ради за пропозицією будь-якого члена наглядової ради. Порядок проведення заочного голосування (опитування) встановлюється рішенням наглядової ради. У разі проведення заочного голосування рішення вважається прийнятим, якщо за нього проголосували всі обрані члени наглядової ради.
25. Планові засідання наглядової ради проводяться не менше одного разу на квартал відповідно до плану, затвердженого наглядовою радою.
26. Позапланові засідання наглядової ради можуть скликатися у будь-який час за ініціативою голови наглядової ради, будь-якого з членів наглядової ради або суб’єкта управління у п’ятиденний строк з моменту отримання наглядовою радою письмової вмотивованої вимоги від ініціатора позапланового засідання разом з копіями документів/проектами рішень, що будуть розглядатися наглядовою радою, якщо інше не передбачено Статутом підприємства.
27. Вимога про скликання позапланового засідання наглядової ради складається в письмовій формі, підписується і подається безпосередньо на ім’я голови наглядової ради та корпоративного секретаря.
28. Особа, яка виступила з ініціативою скликання позапланового засідання наглядової ради, зобов’язана разом з вимогою про скликання подати:
1) перелік питань, які виносяться на розгляд;
2) документи та матеріали з кожного питання порядку денного;
3) проекти рішень з кожного питання порядку денного.
29. Позапланове засідання наглядової ради скликається головою наглядової ради не пізніше ніж через п’ять днів після надходження відповідної вимоги.
30. Порядок денний засідання наглядової ради затверджується головою наглядової ради.
31. Про скликання планових або позапланових засідань наглядової ради кожному члену наглядової ради додатково повідомляється електронною поштою не пізніше ніж за три дні до дати проведення засідання. За згодою всіх членів наглядової ради засідання може бути скликане з їх повідомленням у коротший строк.
32. Повідомлення повинне містити інформацію про дату, час, місце, форму проведення засідання, порядок денний та проекти рішень з кожного питання порядку денного. До повідомлення додаються матеріали, які необхідні членам наглядової ради для підготовки до засідання.
33. Засідання наглядової ради підприємства вважається правомочним, якщо на ньому присутні більше половини членів її загального складу.
Під час визначення правомочності засідання наглядової ради враховуються також члени наглядової ради, які беруть участь у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій.
34. Рішення наглядової ради на засіданні у формі спільної присутності приймається простою більшістю голосів її членів, які беруть участь у засідання та мають право голосу. Під час участі у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій результати голосування члена або членів наглядової ради, що голосують дистанційно, повинні бути такими, що чітко ідентифікуються ("за", "проти", "утримався") технічними засобами електронних комунікацій. У разі рівного розподілу голосів вирішальним є голос голови наглядової ради.
35. Рішення наглядової ради на засіданні у формі спільної присутності приймається відкритим голосуванням.
36. Для більш ефективної організації роботи наглядової ради, в тому числі кращої ідентифікації її членів та дистанційної участі, а також підписання протоколів наглядової ради за рішенням наглядової ради може бути запроваджено застосування електронного документообігу з використанням кваліфікованого електронного підпису її членів.
37. Рішення наглядової ради, прийняті на засіданні у формі спільної присутності, оформляються протоколом не пізніше ніж протягом п'яти робочих днів після проведення засідання. Корпоративний секретар підприємства веде та оформляє протокол, в тому числі організовує його підписання членами наглядової ради, а також надає кожному члену наглядової ради копію оформленого та підписаного протоколу. Корпоративний секретар підприємства для цілей фіксації засідання наглядової ради за її згодою організовує аудіо- та/або відеозйомку засідання.
38. У протоколі засідання наглядової ради зазначаються:
1) повне найменування підприємства;
2) місце, дата і час проведення засідання;
3) прізвище та ініціали членів наглядової ради та запрошених осіб, які брали участь у засіданні;
4) інформація про наявність кворуму;
5) порядок денний засідання;
6) основні положення виступів, заслуханих на засіданні;
7) проекти рішень, винесені на голосування, та підсумки голосування із зазначенням прізвищ та імен членів наглядової ради, які голосували ("за", "проти", "утрималися" від голосування з кожного питання;
8) зміст прийнятих рішень.
39. Протокол засідання наглядової ради підписують голова наглядової ради (або інший член наглядової ради, який головує на засіданні), корпоративний секретар підприємства та всі члени наглядової ради, які взяли участь у засіданні наглядової ради. Члени наглядової ради, які взяли участь у засіданні за допомогою технічних засобів електронних комунікацій, можуть підписати окремий примірник протоколу і протягом одного дня з дати проведення засідання повинні надіслати скановану копію підписаного примірника на електронну пошту корпоративного секретаря підприємства та надіслати на адресу підприємства рекомендованим листом з повідомленням про вручення одного примірника з власноручним підписом. Підписаний корпоративним секретарем підприємства примірник та долучені до нього копії примірників становлять один протокол, який зберігається на підприємстві.
40. Член наглядової ради, який не згоден з рішеннями, що прийняті на засіданні, може протягом одного дня з дати проведення засідання викласти у письмовій формі і надати свої зауваження та/або окрему думку корпоративному секретарю підприємства. Зауваження та/або окрема думка членів наглядової ради додаються до протоколу і становлять його невід’ємну частину.
41. Рішення, прийняті наглядовою радою, є обов’язковими для виконання членами наглядової ради, директором підприємства.
42. Рішення наглядової ради можуть доводитися до їх виконавців у формі витягів з протоколу окремо з кожного питання. Витяги з протоколу засідання наглядової ради оформляються корпоративним секретарем підприємства і надаються особисто під підпис кожному виконавцю протягом п’яти днів з дати складення протоколу засідання наглядової ради.
43. На вимогу члена наглядової ради в її засіданні або під час розгляду окремих питань порядку денного засідання можуть брати участь директор підприємства та/або інші особи без права голосу.
44. Наглядова рада може запросити на її засідання інших осіб. Таке рішення приймається на засіданні наглядової ради простою більшістю голосів членів наглядової ради, які беруть участь у засіданні.
45. Відповідальним за зберігання протоколів наглядової ради є корпоративний секретар. Протоколи засідань наглядової ради зберігаються корпоративним секретарем протягом усього строку діяльності підприємства. Копії протоколів наглядової ради або витяги з окремих питань мають право засвідчувати своїм підписом голова наглядової ради або корпоративний секретар.
46. Працівники підприємства, які мають доступ до протоколів та документів наглядової ради, несуть відповідальність за розголошення конфіденційної інформації.
47. Питання та/або рішення щодо інформації з обмеженим доступом оформляються окремим протоколом, зберігаються та використовуються в установленому на підприємстві порядку роботи з такою інформацією.
48. Протоколи засідань наглядової ради або засвідчені витяги з них повинні надаватися для ознайомлення суб'єкту управління, членам наглядової ради та директору підприємства корпоративним секретарем у порядку, встановленому підприємством.
Голова наглядової ради
49. Голова наглядової ради:
1) організовує роботу наглядової ради та здійснює контроль за виконанням плану роботи, затвердженого наглядовою радою;
2) скликає засідання наглядової ради та головує на них, затверджує порядок денний засідань;
3) організовує роботу з утворення комітетів наглядової ради, висування кандидатур членів наглядової ради до складу комітетів, а також координує, зокрема через корпоративного секретаря, діяльність, зв’язки комітетів між собою, директором та іншими посадовими особами підприємства;
4) підтримує постійні контакти з директором та іншими посадовими особами підприємства;
5) виконує інші функції, передбачені Статутом та цим Положенням.
50. У разі неможливості виконання головою наглядової ради своїх повноважень їх здійснює один із членів наглядової ради за її рішенням.
51. Наглядова рада за пропозицією її голови в порядку, встановленому цим Положенням, призначає на посаду корпоративного секретаря, затверджує умови трудового або цивільно-правового договору, уповноважує особу для його підписання від імені підприємства.
Комітети наглядової ради
52. Наглядова рада має право самостійно утворювати з числа членів наглядової ради постійні та тимчасові комітети для вивчення і підготовки питань, що належать до компетенції наглядової ради.
53. Порядок утворення і діяльності комітетів, а також їх склад, повноваження та завдання визначаються цим Положенням та положеннями про відповідний комітет, які затверджуються наглядовою радою.
54. У складі наглядової ради утворюються такі комітети:
1) комітет з питань аудиту;
2) комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства.
Комітет з питань аудиту
55. Наглядова рада обирає голову та членів комітету з питань аудиту з числа членів наглядової ради, при цьому більшість членів є незалежними членами. Головою комітету з питань аудиту може бути лише незалежний член наглядової ради.
56. Комітет з питань аудиту має такі основні завдання:
1) здійснення контролю за повнотою, достовірністю та своєчасністю підготовки фінансової звітності підприємства;
2) організація відбору та надання рекомендацій для затвердження наглядовою радою зовнішнього (незалежного) суб’єкта аудиторської діяльності підприємства;
3) здійснення контролю за діяльністю служби внутрішнього аудиту, оцінка результатів її діяльності, вивчення та затвердження її звітів і рекомендацій, а також контроль за виконанням затверджених рекомендацій;
4) вивчення звітів і рекомендацій зовнішнього (незалежного) суб’єкта аудиторської діяльності підприємства, а також контроль за виконанням затверджених директором підприємства рекомендацій зовнішнього (незалежного) суб’єкта аудиторської діяльності підприємства;
5) інші завдання, визначені наглядовою радою або визначені у положенні про комітет з питань аудиту.
57. Наглядова рада підприємства призначає внутрішнього аудитора (підрозділ внутрішнього аудиту), який підпорядкований та підзвітний безпосередньо наглядовій раді та голові комітету з питань аудиту. Внутрішній аудитор (працівники підрозділу внутрішнього аудиту) не може (не можуть) суміщати таку діяльність з будь-якою іншою діяльністю на підприємстві.
Комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства
58. Наглядова рада обирає голову та членів комітету з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства, при цьому більшість членів є незалежними членами. Головою комітету з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства є лише незалежний член наглядової ради.
59. Комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства має такі завдання:
1) пошук та надання рекомендацій наглядовій раді щодо кандидатур на посаду директора підприємства;
2) подання суб’єкту управління пропозицій щодо звільнення членів наглядової ради;
3) залучення незалежного зовнішнього радника для оцінювання роботи членів наглядової ради;
4) розроблення принципів визначення винагороди директору підприємства;
5) надання наглядовій раді рекомендацій щодо розміру винагороди директору підприємства;
6) інші завдання, визначені наглядовою радою або встановлені у положенні про комітет з питань призначень та визначення винагороди посадовим особам підприємства.
Підрозділи управління ризиками та з питань комплаєнсу
60. На підприємстві за рішенням наглядової ради утворюються підрозділи управління ризиками та з питань комплаєнсу.
Контроль за функціонуванням підрозділу управління ризиками та підрозділу з питань комплаєнсу здійснює наглядова рада підприємства.