Про затвердження Порядку проведення державної атестації наукових установ

Відповідно до абзацу четвертого частини першої статті 11, частини третьої статті 19 Закону України "Про наукову і науково-технічну діяльність" Кабінет Міністрів України постановляє:

1. Затвердити Порядок проведення державної атестації наукових установ та закладів вищої освіти в частині провадження такими закладами наукової (науково-технічної) діяльності, що додається.

2. Пункт 2 виключено

3. Визнати такими, що втратили чинність, постанови Кабінету Міністрів України згідно з переліком, що додається.

 

Інд. 73

 

1. Цей Порядок визначає процедуру проведення державної атестації наукових (науково-дослідних, науково-технологічних, науково-технічних, науково-практичних) установ, а також закладів вищої освіти в частині провадження такими закладами наукової (науково-технічної) діяльності (далі - наукові установи / заклади вищої освіти) з метою визначення ефективності діяльності таких установ/закладів.

Особливості проведення державної атестації вищих військових навчальних закладів, закладів вищої освіти із специфічними умовами навчання в частині провадження такими закладами наукової (науково-технічної) діяльності, наукових установ, що належать до сфери управління Міноборони, Мін'юсту, Адміністрації Держприкордонслужби, МВС, ДСНС, Національної поліції, СБУ, Служби зовнішньої розвідки, з урахуванням положень цього Порядку встановлюються нормативно-правовими актами центрального органу виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у відповідній сфері, іншого державного органу, до сфери управління якого належать такі заклади та установи, погодженими з МОН.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

науковий напрям - напрям наукової (науково-технічної) діяльності за групою галузей знань;

державна атестація наукових установ / закладів вищої освіти (далі - державна атестація) - комплекс заходів щодо оцінювання ефективності наукової (науково-технічної) діяльності (далі - діяльність) наукових установ / закладів вищої освіти відповідно до їх завдань за такими напрямами:

- рівень забезпечення науковими і науково-педагогічними працівниками (кількісний склад, рівень кваліфікації);

- стан матеріально-технічної бази;

- якість діяльності, що визначається на основі експертної оцінки з використанням наукометричних та інших показників, що використовуються в міжнародній системі експертизи, а також показників фінансово-економічної діяльності (обсяг видатків, зокрема державного бюджету, для забезпечення діяльності, фінансування фундаментальних, прикладних наукових досліджень і науково-технічних (експериментальних) розробок (далі - наукові дослідження і розробки); обсяг залученого додаткового фінансування, зокрема грантового, від українських та іноземних замовників або грантонадавачів (крім замовників та грантонадавачів, пов'язаних з державою-агресором); обсяг надходжень від патентно-ліцензійної діяльності і патентів на винаходи та корисні моделі тощо).

Інші терміни у цьому Порядку вживаються у значенні, наведеному в Законах України "Про наукову і науково-технічну діяльність" та "Про вищу освіту".

3. Предметом державної атестації є визначення рівня ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти в цілому та закладу вищої освіти за окремими науковими напрямами, перелік яких визначений у додатку.

4. Об'єктом державної атестації є відомості про результати діяльності наукової установи / закладу вищої освіти, за допомогою яких досліджується предмет державної атестації.

5. Державна атестація проводиться в обов'язковому порядку не рідше одного разу на п'ять років для:

наукових установ / закладів вищої освіти (крім коледжів) державної і комунальної форми власності;

наукових установ / закладів вищої освіти, у статутних капіталах яких є частка, що належить державі;

наукових установ / закладів вищої освіти Національної академії наук, національних галузевих академій наук.

Для коледжів державної, комунальної форми власності державна атестація проводиться на вимогу власника (засновника).

Для наукових установ / закладів вищої освіти інших форм власності державна атестація проводиться за ініціативою таких установ/закладів.

Для новоутворених та реорганізованих наукових установ / закладів вищої освіти державна атестація проводиться через три роки після їх утворення або реорганізації.

Не пізніше ніж за три місяці до закінчення строку дії державної атестації для проведення чергової державної атестації, зазначені в абзацах другому - четвертому цього пункту, в обов'язковому порядку подають заявку та інформаційні матеріали відповідно до цього Порядку.

Ініціатором проведення дострокової державної атестації можуть бути: МОН, інші центральні органи виконавчої влади, Національна академія наук та національні галузеві академії наук, інші органи, до сфери управління яких належать (у віданні яких перебувають) наукові установи / заклади вищої освіти.

Державна атестація проводиться експертними групами та експертною комісією з проведення державної атестації наукових установ / закладів вищої освіти (далі - експертна комісія), положення про які та персональний склад яких затверджуються МОН. Державна атестація проводиться відповідно до методики оцінювання ефективності наукової (науково-технічної) діяльності наукових установ та закладів вищої освіти в частині провадження такими закладами наукової (науково-технічної) діяльності за окремими науковими напрямами під час проведення державної атестації (далі - методика). Методика розробляється за участю центральних органів виконавчої влади, інших державних органів, Національної академії наук, національних галузевих академій наук з урахуванням міжнародного досвіду та рекомендацій Наукового комітету Національної ради з питань розвитку науки і технологій та затверджується МОН.

6. Керівництво системою державної атестації здійснює МОН.

Проведення державної атестації наукових установ / закладів вищої освіти незалежно від форми власності та підпорядкування забезпечується МОН.

7. Система державної атестації складається із:

засад функціонування системи державної атестації за пропозиціями Національної ради з питань розвитку науки і технологій відповідно до пункту 4 частини сьомої статті 20 Закону України "Про наукову і науково-технічну діяльність";

нормативно-правових актів, що регулюють відносини з питань державної атестації;

сукупності експертних груп та експертної комісії, що утворені та проводять державну атестацію відповідно до цього Порядку.

8. Для проведення державної атестації наукова установа / заклад вищої освіти подає МОН заявку та інформаційні матеріали за формою, що затверджується МОН.

Наукова установа / заклад вищої освіти несе відповідальність за достовірність поданих заявки та інформаційних матеріалів.

9. Інформаційні матеріали для проведення державної атестації (далі - інформаційні матеріали) повинні містити відомості про:

1) наукових, науково-педагогічних працівників (чисельність працівників, які виконують науково-дослідні і дослідно-конструкторські роботи, чисельність докторів наук і докторів філософії, молодих вчених тощо);

2) підготовку, перепідготовку та підвищення кваліфікації працівників;

3) організацію та рівень наукових досліджень і розробок за певним науковим напрямом;

4) основні результати діяльності, а саме:

кількість захищених дисертацій на здобуття ступеня доктора філософії і доктора наук;

кількість виданих наукових монографій, підручників, навчальних посібників, наукових періодичних видань, зокрема таких, що включені до наукометричних баз;

кількість статей у наукових періодичних виданнях, у тому числі таких, що включені до наукометричних баз;

5) міжнародне науково-технічне співробітництво (кількість спеціалістів, що брали участь у міжнародних виставках та конференціях, проходили стажування або виконували спільні наукові дослідження і розробки за кордоном; кількість міжнародних науково-практичних семінарів, конференцій, інших заходів проведених науковою установою / закладом вищої освіти; кількість отриманих науковою установою / закладом вищої освіти іноземних грантів; кількість проектів, що виконувалися за міжнародними рамковими програмами Європейського Союзу з наукових досліджень і розробок та інновацій, двосторонніми та багатосторонніми угодами; кількість проектів, що фінансувалися в рамках міжнародних фондів та програм);

6) матеріально-технічну та дослідно-експериментальну базу наукових досліджень і розробок, наявність та ефективність використання сучасного високотехнологічного наукового обладнання, унікальні наукові об'єкти, в тому числі ті, що становлять національне надбання;

7) практичну цінність результатів діяльності для держави (кількість виконаних наукових досліджень і розробок за рахунок бюджетних коштів та коштів замовників; кількість наданих послуг; кількість наукових досліджень і розробок, що привели до розроблення та виробництва сучасної конкурентоспроможної продукції; кількість охоронних документів на об'єкти права інтелектуальної власності та укладених угод на використання об'єктів інтелектуальної власності та ноу-хау, зокрема, проданих ліцензій; кількість розроблених та затверджених державних стандартів, класифікаторів та кодифікаторів тощо);

8) фінансово-економічну діяльність (обсяг видатків, у тому числі з державного бюджету, для забезпечення діяльності, зокрема фінансування наукових досліджень і розробок, обсяги надходження від комерціалізації інтелектуальної власності тощо);

9) розвиток наукового (науково-технічного) потенціалу і результативність діяльності наукової установи / закладу вищої освіти за звітний період та обґрунтування напрямів і заходів з удосконалення та розвитку діяльності наукової установи / закладу вищої освіти на період до п'яти років.

Заклади вищої освіти подають заявку та інформаційні матеріали за кожним науковим напрямом окремо.

Кількість наукових напрямів, за якими заклади вищої освіти подають заявку та інформаційні матеріали, може бути від одного до семи та визначається самим закладом вищої освіти.

10. МОН реєструє та перевіряє правильність оформлення поданих науковими установами / закладами вищої освіти заявок та інформаційних матеріалів і передає їх експертним групам за відповідними науковими напрямами.

У разі коли заявка та/або інформаційні матеріали наукової установи / закладу вищої освіти оформлені не належним чином, МОН повертає їх науковій установі / закладу вищої освіти на доопрацювання.

11. До складу експертних груп включаються: представник МОН; представник центрального органу виконавчої влади, що здійснює формування та/або реалізує державну політику у відповідній сфері; представник іншого державного органу; представник Національної академії наук, національної галузевої академії наук, до сфери управління яких належать (у віданні яких перебувають) наукові установи / заклади вищої освіти; представник державного органу, який є замовником наукових досліджень і розробок у відповідній сфері; представник громадської наукової організації; фахівці та вчені, зокрема ті, що працюють у закладах вищої освіти, які мають кваліфікацію за відповідними науковими напрямами і стаж практичної роботи за спеціальністю не менше десяти років.

З метою підвищення якості проведення експертного оцінювання ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти до складу експертних груп залучаються іноземні експерти, які мають кваліфікацію за відповідними науковими напрямами і стаж практичної роботи за спеціальністю не менше десяти років.

Члени експертних груп, зокрема іноземні експерти, проводять експертне оцінювання ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти на громадських засадах.

До оцінювання ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти не можуть залучатися експерти, які є резидентами держави-агресора, належать до громадянства держави-агресора або працюють (протягом останніх десяти років працювали) в закладах освіти або наукових установах держави-агресора, а також до яких застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції".

Кількісний склад експертних груп визначається експертною комісією.

Під час проведення державної атестації вищих військових навчальних закладів, закладів вищої освіти із специфічними умовами навчання, наукових установ, що належать до сфери управління Міноборони, Мін'юсту, Адміністрації Держприкордонслужби, МВС, ДСНС, Національної поліції, СБУ, Служби зовнішньої розвідки, а також у визначених експертною комісією випадках склад експертних груп затверджується МОН за поданням відповідного органу, до сфери управління якого належать такі наукові установи / заклади вищої освіти.

Включення іноземних експертів до складу експертних груп з проведення державної атестації вищих військових навчальних закладів, закладів вищої освіти із специфічними умовами навчання, наукових установ, що належать до сфери управління Міноборони, Мін'юсту, Адміністрації Держприкордонслужби, МВС, ДСНС, Національної поліції, СБУ, Служби зовнішньої розвідки, здійснюється МОН за поданням відповідного органу, до сфери управління якого належать такі наукові установи / заклади вищої освіти, з урахуванням вимог Закону України "Про державну таємницю".

12. Експертні групи протягом не більш як 45 календарних днів з дати подання науковою установою / закладом вищої освіти заявки та інформаційних матеріалів:

1) перевіряють достатність і достовірність наведеної у таких матеріалах інформації; у разі виявлення у наданих матеріалах невідповідностей ініціюють перед МОН необхідність перевірки поданої інформації тимчасовою комісією за місцем розташування наукової установи / закладу вищої освіти. Персональний склад тимчасової комісії затверджується МОН.

2) аналізують представлені науковою установою / закладом вищої освіти відомості про її/його діяльність;

3) проводять експертне оцінювання ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти на підставі поданих нею/ним інформаційних матеріалів та результатів ознайомлення з її/його діяльністю під час відвідування тимчасовою комісією (за наявності) відповідно до методики.

13. Експертне оцінювання ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти здійснюється за показниками, що поділяються на групи, з урахуванням рівня цільової орієнтації наукових досліджень і розробок наукової установи / закладу вищої освіти. Показники та форма картки експертного оцінювання ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти затверджуються МОН.

14. Експертна група подає експертний висновок щодо результатів експертного оцінювання ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти, форма якого затверджується МОН, експертній комісії для його використання під час визначення атестаційної оцінки наукової установи / закладу вищої освіти.

15. Експертна комісія, до складу якої включаються представники МОН, інших центральних органів виконавчої влади, Національної академії наук та національних галузевих академій наук, інших органів, до сфери управління яких належать (у віданні яких перебувають) наукові установи / заклади вищої освіти, інших державних органів, провідних закладів вищої освіти, фахівці та вчені, у тому числі ті, що працюють у закладах вищої освіти, які мають кваліфікацію за відповідними науковими напрямами і стаж практичної роботи за спеціальністю не менше десяти років:

1) у місячний строк проводить відповідно до методики атестаційну оцінку наукової установи / закладу вищої освіти на підставі експертного висновку, поданого експертною групою;

2) готує висновок про результат державної атестації, форма якого затверджується МОН.

3) подає висновок на затвердження МОН в установленому порядку.

15-1. У разі наявності у представника експертної групи або експертної комісії реального або потенційного конфлікту інтересів щодо певної/певного наукової установи / закладу вищої освіти такий представник експертної групи або експертної комісії зобов'язаний повідомити про це на засіданні експертної групи або експертної комісії, після чого не може брати участь в оцінюванні такої/такого наукової установи / закладу вищої освіти.

16. Результатом державної атестації є визначення атестаційної оцінки як характеристики ефективності діяльності наукової установи / закладу вищої освіти за попередні п'ять років.

17. Атестаційна оцінка наукової установи / закладу вищої освіти складається з класифікаційної та експертної оцінки наукової установи / закладу вищої освіти.

Класифікаційна оцінка наукової установи / закладу вищої освіти свідчить про науковий і науково-технічний рівень наукової установи / закладу вищої освіти за її/його науковим (науково-технічним) потенціалом, досягненнями за попередні роки діяльності.

Експертна оцінка наукової установи / закладу вищої освіти свідчить про:

цільову орієнтацію діяльності наукової установи / закладу вищої освіти;

динаміку розвитку її/його наукового (науково-технічного) потенціалу;

ефективність роботи наукової установи / закладу вищої освіти;

рівень наукової новизни та впровадження результатів, отриманих науковою установою / закладом вищої освіти, їх практичну цінність для певної сфери суспільного життя, підвищення рівня національної безпеки;

унікальність наукової установи / закладу вищої освіти;

ступінь інтегрованості діяльності наукової установи / закладу вищої освіти у світовий науковий та/або науково-освітній простір та/або європейський дослідницький та/або науково-освітній простір.

Визначення класифікаційної та експертної оцінок наукової установи / закладу вищої освіти здійснюється з використанням показників і критеріїв визначення атестаційної оцінки.

Під час оцінювання ефективності діяльності наукових установ / закладів вищої освіти для врахування специфіки різних галузей наук та особливостей діяльності наукових установ / закладів вищої освіти застосовуються специфічні показники та диференційовані вагові коефіцієнти, які визначаються у методиці.

18. За результатами оцінювання діяльності наукових установ / закладів вищої освіти залежно від класифікаційної та експертної оцінки наукові установи / заклади вищої освіти можуть бути віднесені до таких чотирьох груп:

1) група А - наукові установи та заклади вищої освіти за відповідним науковим напрямом, які є лідерами, наукові дослідження і розробки яких проводяться на світовому рівні розвитку науки і технологій та мають важливе загальнодержавне та/або світове значення, які здійснюють співпрацю на міжнародному та національному рівнях, демонструють високий науковий (науково-технічний) потенціал та ефективно його використовують для подальшого розвитку, інтегровані у світовий науковий та/або науково-освітній простір, європейський дослідницький та/або науково-освітній простір з урахуванням національних інтересів.

Наукові установи / заклади вищої освіти, віднесені до групи А, атестуються строком на п'ять років;

2) група Б - наукові установи та заклади вищої освіти за відповідним науковим напрямом, які мають нижчий порівняно з науковими установами / закладами вищої освіти, що належать до групи А, науковий (науково-технічний) потенціал, наукові дослідження і розробки яких проводяться на високому професійному рівні та мають важливе значення для економіки, інших сфер суспільного життя та підвищення рівня національної безпеки, є провідними за певними напрямами у проведенні наукових досліджень і розробок, впроваджень конкретних видів наукової (науково-технічної) продукції, здійснюють співпрацю на міжнародному та національному рівнях і виявляють активність щодо інтеграції у світовий науковий та/або науково-освітній простір, європейський дослідницький та/або науково-освітній простір з урахуванням національних інтересів.

Наукові установи / заклади вищої освіти, віднесені до групи Б, атестуються строком на три роки;

3) група В - наукові установи та заклади вищої освіти за відповідним науковим напрямом, які є унікальними у певній галузі, проводять на задовільному професійному рівні наукові дослідження і науково-технічні (експериментальні) розробки, спрямовані на одержання і використання нових знань для розв'язання технологічних, інженерних, економічних, соціальних та гуманітарних проблем, виконують разові замовлення, і при цьому демонструють невисокий рівень розвитку наукового (науково-технічного) потенціалу, маловідомі у світовому науковому просторі, здатні адаптуватися до потреб галузі в регіоні, Україні, можуть швидко переключитися на нову проблематику в разі зміни завдань галузі.

Наукові установи / заклади вищої освіти, віднесені до групи В, атестуються строком на два роки;

4) група Г:

наукові установи, які вважаються такими, що не пройшли державну атестацію. Таким установам надається право проходити наступну державну атестацію не раніше ніж через три роки з дати затвердження МОН результатів попередньої державної атестації;

заклади вищої освіти за відповідним науковим напрямом, які вважаються такими, що не пройшли за таким напрямом державну атестацію. Таким закладам вищої освіти надається право проходити наступну державну атестацію за відповідним науковим напрямом не раніше ніж через три роки з дати затвердження МОН результатів попередньої державної атестації.

18-1. З метою покращення атестаційної оцінки науковій установі / закладу вищої освіти, яку/якого за результатами державної атестації віднесено до групи Б або В, надається право проходити наступну державну атестацію через один рік з дати затвердження МОН результатів попередньої державної атестації.

19. Науковим установам / закладам вищої освіти, що пройшли державну атестацію, МОН видає свідоцтво про державну атестацію. Форму свідоцтва про державну атестацію затверджує МОН.

У разі перейменування наукової установи / закладу вищої освіти за умови збереження її/його організаційно-правової форми свідоцтво про державну атестацію заміни не потребує.

20. МОН оприлюднює результати державної атестації на власному офіційному веб-сайті протягом трьох робочих днів.

21. Результати державної атестації використовуються центральними органами виконавчої влади, іншими державними органами, Національною академією наук та національними галузевими академіями наук, до сфери управління яких належать (у віданні яких перебувають) наукові установи / заклади вищої освіти, під час:

планування обсягу видатків державного бюджету для забезпечення діяльності таких наукових установ / закладів вищої освіти;

розгляду питання щодо реорганізації, ліквідації наукових установ / закладів вищої освіти;

формування тематики наукових досліджень та науково-технічних (експериментальних) розробок таких наукових установ, розгляду питання продовження (дострокового розірвання) контракту з керівником наукової установи - для наукових установ;

формування переліків наукових напрямів закладів вищої освіти, яким надається фінансова підтримка за рахунок коштів державного бюджету, зокрема через механізм базового фінансування відповідно до Закону України "Про наукову і науково-технічну діяльність" - для закладів вищої освіти.

22. Результати державної атестації використовуються Міжвідомчою радою з координації фундаментальних і прикладних наукових досліджень і розробок в Україні, утвореної відповідно до статті 17 Закону України "Про наукову і науково-технічну діяльність", для сприяння розвитку фундаментальних наукових досліджень і розробок та ефективного використання їх результатів у прикладних наукових дослідженнях і розробках і науково-технічних (експериментальних) розробках за пріоритетними напрямами розвитку науки і техніки.

 

 

1. Постанова Кабінету Міністрів України від 7 квітня 1998 р. № 469 "Про затвердження Положення про державну атестацію науково-дослідних (науково-технічних) установ" (Офіційний вісник України, 1998 р., № 14, ст. 545).

2. Пункт 7 змін і доповнень, що вносяться до постанов Кабінету Міністрів України з питань наукової і науково-технічної діяльності, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 13 серпня 1999 р. № 1487 (Офіційний вісник України, 1999 р., № 33, ст. 1727).

3. Пункт 1 змін, що вносяться до постанов Кабінету Міністрів України від 7 квітня 1998 р. № 469 і від 1 березня 1999 р. № 304, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 27 грудня 2006 р. № 1817 (Офіційний вісник України, 2006 р., № 52, ст. 3508).

4. Пункт 1 змін, що вносяться до постанов Кабінету Міністрів України, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 31 травня 2010 р. № 376 "Питання Державного комітету з питань науково-технічного та інноваційного розвитку" (Офіційний вісник України, 2010 р., № 41, ст. 1336).

5. Пункт 4 змін, що вносяться до актів Кабінету Міністрів України, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 21 липня 2010 р. № 675 "Деякі питання діяльності Державного комітету з питань науки, інновацій та інформатизації" (Офіційний вісник України, 2010 р., № 58, ст. 2025).

6. Постанова Кабінету Міністрів України від 21 грудня 2011 р. № 1320 "Про внесення змін до Положення про державну атестацію науково-дослідних (науково-технічних) установ" (Офіційний вісник України, 2011 р., № 99, ст. 3619).

7. Пункт 2 змін, що вносяться до актів Кабінету Міністрів України, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 23 вересня 2015 р. № 741 (Офіційний вісник України, 2015 р., № 78, ст. 2606).