Про внесення змін до порядків, затверджених постановами Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159 і від 27 березня 2019 р. № 267

Кабінет Міністрів України постановляє:

Внести до Порядку проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159 (Офіційний вісник України, 2019 р., № 22, ст. 755), та Порядку визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 27 березня 2019 р. № 267 (Офіційний вісник України, 2019 р., № 29, ст. 1025), зміни, що додаються.

1. У Порядку проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженому постановою Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159:

1) у пункті 4:

в абзаці третьому після слова і цифри "додатку 1," доповнити словами "профілю вакантної посади незалежного члена наглядової ради";

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"формування списку потенційних кандидатів (мінімум три кандидати по кожному профілю вакантної посади незалежного члена наглядової ради), що відповідають вимогам, визначеним у додатку 1, та профілю вакантної посади незалежного члена наглядової ради, з числа яких повинен бути сформований незалежний склад наглядової ради державного банку, із наданням підтвердних відомостей та коментарів щодо сильних і слабких сторін, описів кар’єри та досвіду, детальних звітів про оцінку компетенцій, про наявність досвіду для виконання конкретного кола обов’язків у наглядовій раді та їх колективної придатності, в тому числі відомості про перевірку незалежності та письмові заяви кандидатів про їх відповідність критеріям незалежності і відсутність конфлікту інтересів;";

після абзацу четвертого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"погодження сформованого списку потенційних кандидатів авторитетним іноземним партнером - головним офісом компанії або іншою юридичною особою, яка здійснює контроль над компанією, чи з якою компанія має договірні відносини, зокрема, договір про франчайзинг або асоціацію, інше об’єднання підприємств, які представлені на ринку рекрутингових послуг під одним комерційним брендом;".

У зв’язку з цим абзаци п’ятий - дев’ятий вважати відповідно абзацами шостим - десятим;

абзац шостий після слів "з потенційними кандидатами" доповнити словами "для визначення претендентів на заміщення в разі відмови кандидата, непризначення або дострокового припинення повноважень незалежного члена наглядової ради";

доповнити пункт абзацами такого змісту:

"Список потенційних кандидатів, сформований компанією, має включати кандидатів з числа незалежних членів наглядової ради, що відповідають вимогам та виявили бажання повторного призначення з урахуванням їх профілю.

Компанія у своїй діяльності має дотримуватися міжнародних стандартів, в тому числі кодексу професійної практики Асоціації консультантів з пошуку керівних та лідерських кадрів.

У разі заінтересованості сторонніх осіб до процесу формування списку кандидатів компанія має фіксувати такі випадки та зобов’язана повідомити про них за зверненням комісії, яка буде здійснювати конкурсний відбір кандидатів та самостійно повідомляти про здійснення впливу або тиску на процес формування списку кандидатів.";

2) підпункти 1 та 4 пункту 5 викласти в такій редакції:

"1) наявність матеріально-технічної бази та авторитетного іноземного партнера;";

"4) наявність фахівців відповідної кваліфікації, що мають необхідні знання та досвід, які будуть залучені до пошуку кандидатів, в тому числі не менше одного, що вільно володіє українською мовою, для сприяння та надання консультацій членам конкурсної комісії, яка буде здійснювати конкурсний відбір кандидатів;";

3) пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. Засідання конкурсної комісії є правоможним за умови участі в ньому не менше чотирьох членів комісії. Рішення конкурсної комісії приймається за результатами обговорення всіма присутніми, в тому числі з правом дорадчого голосу, на засіданні простою більшістю голосів присутніх на засіданні членів комісії. Голова конкурсної комісії під час обговорення має прагнути досягти консенсусу між присутніми, в тому числі з правом дорадчого голосу, на засіданні. У разі рівної кількості голосів вирішальним є голос голови конкурсної комісії.";

4) в абзаці другому пункту 10 слова "затвердження та розміщення" замінити словами "прийняття рішення про проведення конкурсу, затвердження та розміщення";

5) пункт 11 викласти в такій редакцій:

"11. Протягом трьох робочих днів з дати прийняття конкурсною комісією рішення про проведення конкурсу та розміщення інформаційного повідомлення Мінфін забезпечує публікацію інформаційного повідомлення про проведення конкурсу на офіційному веб-сайті Мінфіну. Інформація про проведення конкурсу додатково українською та англійською мовою може бути оприлюднена в засобах масової інформації та професійних соціальних мережах.";

6) пункт 15 викласти в такій редакції:

"15. Конкурсна пропозиція повинна містити інформацію про відповідність критеріям, визначеним пунктом 5 цього Порядку, зобов’язання (гарантійний лист) компанії, підтверджене авторитетним іноземним партнером, щодо виконання основних завдань, визначених цим Порядком, та запевнення щодо дотримання в своїй діяльності кодексу професійної практики Асоціації консультантів з пошуку керівних та лідерських кадрів. Відповідність кваліфікаційним критеріям компанії подається за формою, встановленою додатком 2.";

7) абзац другий пункту 16 після слів "конкурсну документацію" доповнити словами ", яка не відповідає вимогам цього Порядку";

8) пункт 17 доповнити абзацом такого змісту:

"Конкурсна документація також додатково може бути надіслана засобами електронного зв’язку на електронну адресу, визначену в інформаційному повідомленні.";

9) абзац третій пункту 23 після слів "визначається з урахуванням" доповнити словами ", за результатами обговорення учасниками на засіданні конкурсної комісії,";

10) у пункті 25:

після абзацу другого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Претендент не може бути визначений переможцем конкурсу для державного банку, якщо за результатами попереднього конкурсу рішенням Кабінету Міністрів України було визначено компанію та підписано договір про надання послуг компанії з цим державним банком.".

У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;

абзац четвертий після слів "про надання послуг" доповнити словами "за умови, що таке обрання не призведе до того, що другий претендент, у разі наявності, зможе обрати лише державний банк, з яким відповідно до попереднього конкурсу другим претендентом було укладено договір про надання послуг компанії";

11) у додатках до Порядку:

додаток 1 викласти в такій редакції:

бездоганна ділова репутація, визначена відповідно до розділу II Положення про ліцензування банків, затвердженого постановою правління Національного банку від 22 грудня 2018 р. № 149;

професійна придатність, а саме:

вища освіта;

наявність знань, професійного та управлінського досвіду в обсязі, необхідному для належного виконання покладених на члена ради обов’язків (з урахуванням основних напрямів діяльності, стратегії та бізнес-плану банку, а також функціонального навантаження та сфери відповідальності члена ради);

можливість приділяти достатньо часу для виконання покладених обов’язків;

відсутність реальних або потенційних конфліктів інтересів, що можуть зашкодити належному виконанню обов’язків члена ради;

дотримання членом наглядової ради обмежень, визначених статтею 26 Закону України "Про запобігання корупції", статтями 39, 42 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та статтею 65 Закону України "Про Національний банк України";

відсутність адміністративних стягнень за вчинення правопорушення, пов’язаного з корупцією;

відповідність незалежних членів наглядової ради вимогам щодо незалежності, встановленим статтею 7 Закону України "Про банки і банківську діяльність";

наявність у не менш як у половини членів наглядової ради банку досвіду роботи у банківському та/або фінансовому секторі у сукупності не менше трьох років.";

у додатку 2:

назву розділу "Наявність обладнання та матеріально-технічної бази" викласти в такій редакції:

"Наявність матеріально-технічної бази та авторитетного іноземного партнера";

у пункті 1:

після слів і цифри "в таблиці 1 регіонах" доповнити словами "та _________ (найменування) авторитетного іноземного партнера, що підтверджує виконання компанією основних завдань та готовий забезпечити погодження сформованого списку кандидатів";

доповнити пункт абзацом такого змісту:

"На підтвердження наявності авторитетного іноземного партнера претендент подає підтверджений ним гарантійний лист щодо виконання основних завдань, визначених Порядком проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку.";

у таблиці 1 слова "В Україні," виключити;

у назві розділу "Наявність працівників відповідної кваліфікації, які мають необхідні знання та досвід" слово "працівників" замінити словом "фахівців";

таблицю 4 викласти в такій редакції:

"Таблиця 4

у графі "Критерій оцінки" додатка 3:

у пункті 1 слова "представництва в Україні та" виключити;

пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. Наявність фахівців відповідної кваліфікації з необхідними знаннями та досвідом, які будуть залучені до пошуку кандидатів, в тому числі не менше одного, що вільно володіє українською мовою, для сприяння та надання консультацій членам конкурсної комісії, яка буде здійснювати конкурсний відбір кандидатів".

2. У Порядку визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженому постановою Кабінету Міністрів України від 27 березня 2019 р. № 267:

1) пункт 2 доповнити реченням такого змісту: "Інформація про проведення конкурсу додатково українською та англійською мовою може бути оприлюднена в засобах масової інформації та професійних соціальних мережах.";

2) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Визначення претендентів здійснюється конкурсною комісією, утвореною розпорядженням Кабінету Міністрів України від 25 вересня 2019 р. № 887 "Про затвердження нового складу конкурсної комісії з визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку" (далі - комісія).";

3) у пункті 7:

в абзаці другому слова "на офіційному веб-сайті Кабінету Міністрів України" виключити;

після абзацу третього доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"затвердження профілю вакантних посад незалежних членів наглядової ради державного банку та матриці профілю наглядової ради;".

У зв’язку з цим абзаци четвертий - сьомий вважати відповідно абзацами п’ятим - восьмим;

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"затвердження методики щодо визначення відповідності кандидата профілю вакантних посад незалежних членів наглядової ради державного банку та матриці профілю наглядової ради, проведення співбесід з кандидатами та обговорення результатів співбесід, критеріїв оцінювання кандидатів, ранжування кандидатів та визначення претендентів (далі - методика та критерії оцінювання);";

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"визначення шляхом конкурсного відбору претендентів на підставі оцінювання кандидатів відповідно до затверджених методики та критеріїв оцінювання та підготовка подання Кабінетові Міністрів України щодо їх призначення;";

4) пункт 11 викласти в такій редакції:

"11. Рішення комісії приймаються простою більшістю голосів присутніх на засіданні членів на підставі оцінювання кандидата відповідно до затвердженої методики, ранжування кандидатів відповідно до їх оцінки, обговорення та прагнення досягти консенсусу всіма присутніми, в тому числі з правом дорадчого голосу, на засіданні щодо сильних та слабких сторін кандидата, рівня його компетенції та оформляються протоколом, який підписується всіма членами комісії, присутніми на засіданні. Досягти консенсусу між присутніми на засіданні має прагнути голова комісії.

Думка представників міжнародних фінансових організацій, які беруть участь в роботі комісії з правом дорадчого голосу, викладена в письмовій формі, має бути додана до протоколу засідання. Копія протоколу разом з думкою представників міжнародних фінансових організацій надсилається до відома всім присутнім на засіданні комісії протягом п’яти робочих днів.

Члени комісії при оцінці кандидата мають керуватися власною думкою та судженням.

При голосуванні та прийнятті рішення член комісії має повідомити комісії та утриматися від оцінювання кандидата, щодо якого існує конфлікт інтересів.

У разі здійснення впливу та тиску з боку сторонніх осіб на члена комісії член комісії зобов’язаний повідомити про це комісію. Комісія із залученням представників міжнародних фінансових організацій має розглянути таке повідомлення члена комісії на засіданні комісії.

Рішення комісії вважається прийнятим, якщо за нього проголосували не менш як три члени комісії.";

5) у пункті 14:

в абзаці третьому слова "на офіційному веб-сайті Кабінету Міністрів України" виключити;

абзац четвертий після слів "затвердження комісії" доповнити словами "пропозиції щодо профілю вакантних посад незалежних членів наглядової ради державного банку та матриці профілю наглядової ради, методику та";

абзац шостий після слів "та перевіряє подані документи" доповнити словами "на відповідність встановленим вимогам;";

6) пункти 16 і 17 викласти в такій редакції:

"16. Компанія подає на розгляд комісії список кандидатів з наданням підтвердних відомостей та коментарів щодо сильних і слабких сторін, описів кар’єри та досвіду, детальних звітів про оцінку компетенцій, про наявність досвіду та навичок для виконання конкретного кола обов’язків у наглядовій раді та їх колективної придатності, в тому числі відомості про перевірку незалежності та письмові заяви кандидатів про їх відповідність критеріям незалежності і відсутність конфлікту інтересів.

У разі здійснення впливу та тиску з боку сторонніх осіб на процес формування списку кандидатів компанія зобов’язана повідомити про це комісію. Комісія із залученням представників міжнародних фінансових організацій має розглянути повідомлення компанії на засіданні комісії.

17. Комісія розглядає на своєму засіданні подані компанією пропозиції та документи щодо кандидатів, їх відповідність встановленим вимогам, проводить співбесіди, заслуховує їх та за результатами розгляду приймає рішення відповідно до пункту 11 цього Порядку та готує Кабінетові Міністрів України висновки та подання щодо призначення відібраних претендентів. Комісія може розглянути та заслухати пропозиції будь-яких кандидатів, серед яких компанія проводила конкурс та які увійшли до переліку кандидатів, сформованого компанією, що відповідають встановленим вимогам та профілю вакантної посади незалежного члена наглядової ради.";

7) пункт 18 доповнити абзацом такого змісту:

"Під час проведення засідання комісії може здійснюватися аудіо- або відеозапис.";

8) доповнити Порядок пунктами 23-25 такого змісту:

"23. За чотири місяці до закінчення строку повноважень незалежних членів наглядової ради оголошується проведення нового конкурсного відбору кандидатів згідно з Порядком проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159, з урахуванням пункту 24 цього Порядку.

24. Незалежний член наглядової ради може бути призначений повторно на посаду, але не більше ніж два строки поспіль. За умови, що незалежний член наглядової ради виявив бажання бути призначеним на другий строк, наявності проведеної оцінки ефективності діяльності наглядової ради державного банку в цілому, її комітетів і кожного члена наглядової ради, відповідності компетенцій такого незалежного члена наглядової ради матриці профілю державного банку, незалежний член наглядової ради включається до сформованого списку кандидатів, з числа яких комісія за результатами співбесіди відповідно до пунктів 11 та 17 цього Порядку приймає рішення.

За результатами оцінювання кандидатів комісією за всіх рівних умов перевага при прийнятті рішення надається незалежному члену наглядової ради, що виявив бажання бути призначеним повторно, з метою забезпечення дотримання принципу безперервності роботи наглядової ради.

25. У разі коли після закінчення строку повноважень наглядової ради Кабінетом Міністрів України не прийнято рішення щодо призначення нового складу наглядової ради повноваження незалежних членів наглядової ради продовжуються до прийняття такого рішення.".