Про затвердження Порядку визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку

Відповідно до частини дев’ятнадцятої статті 7 Закону України "Про банки і банківську діяльність" Кабінет Міністрів України постановляє:

Затвердити Порядок визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, що додається.

1. Цей Порядок встановлює процедуру визначення шляхом конкурсного відбору претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку (далі - претенденти).

2. Конкурсний відбір претендентів розпочинається шляхом оприлюднення на офіційному веб-сайті Кабінету Міністрів України оголошення про його проведення. Інформація про проведення конкурсу додатково українською та англійською мовою може бути оприлюднена в засобах масової інформації та професійних соціальних мережах.

3. Визначення претендентів здійснюється конкурсною комісією, утвореною розпорядженням Кабінету Міністрів України від 25 вересня 2019 р. № 887 "Про затвердження нового складу конкурсної комісії з визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку" (далі - комісія).

4. Голова комісії та його заступник обираються на засіданні комісії з числа її членів простою більшістю голосів.

5. Голова комісії організовує її роботу, скликає засідання комісії та головує на них.

6. У разі неможливості виконання головою комісії своїх повноважень або в разі його відсутності повноваження голови комісії здійснює його заступник.

7. Основними завданнями комісії є:

прийняття рішення про оприлюднення оголошення про проведення конкурсного відбору претендентів та визначення дати його проведення;

проведення перевірки претендентів на відповідність вимогам, встановленим Законом України "Про банки і банківську діяльність";

затвердження профілю вакантних посад незалежних членів наглядової ради державного банку та матриці профілю наглядової ради;

затвердження методики щодо визначення відповідності кандидата профілю вакантних посад незалежних членів наглядової ради державного банку та матриці профілю наглядової ради, проведення співбесід з кандидатами та обговорення результатів співбесід, критеріїв оцінювання кандидатів, ранжування кандидатів та визначення претендентів (далі - методика та критерії оцінювання);

розгляд та перевірка поданих документів, проведення співбесід та інтерв’ю з кандидатами;

визначення шляхом конкурсного відбору претендентів на підставі оцінювання кандидатів відповідно до затверджених методики та критеріїв оцінювання та підготовка подання Кабінетові Міністрів України щодо їх призначення;

підготовка пропозицій щодо умов цивільно-правових договорів, розміру винагороди, у тому числі заохочувальних та компенсаційних виплат, претендентів.

8. Формою роботи комісії є засідання. Кількість засідань обумовлюється потребою у прийнятті рішень комісії.

9. Засідання комісії є правоможним за умови участі в ньому не менше чотирьох членів комісії.

10. Члени комісії беруть участь у засіданні особисто. Член комісії може брати участь у засіданні дистанційно за допомогою засобів електронного зв’язку.

11. Рішення комісії приймаються простою більшістю голосів присутніх на засіданні членів на підставі оцінювання кандидата відповідно до затвердженої методики, ранжування кандидатів відповідно до їх оцінки, обговорення та прагнення досягти консенсусу всіма присутніми, в тому числі з правом дорадчого голосу, на засіданні щодо сильних та слабких сторін кандидата, рівня його компетенції та оформляються протоколом, який підписується всіма членами комісії, присутніми на засіданні. Досягти консенсусу між присутніми на засіданні має прагнути голова комісії.

Думка представників міжнародних фінансових організацій, які беруть участь в роботі комісії з правом дорадчого голосу, викладена в письмовій формі, має бути додана до протоколу засідання. Копія протоколу разом з думкою представників міжнародних фінансових організацій надсилається до відома всім присутнім на засіданні комісії протягом п’яти робочих днів.

Члени комісії при оцінці кандидата мають керуватися власною думкою та судженням.

При голосуванні та прийнятті рішення член комісії має повідомити комісії та утриматися від оцінювання кандидата, щодо якого існує конфлікт інтересів.

У разі здійснення впливу та тиску з боку сторонніх осіб на члена комісії член комісії зобов’язаний повідомити про це комісію. Комісія із залученням представників міжнародних фінансових організацій має розглянути таке повідомлення члена комісії на засіданні комісії.

Рішення комісії вважається прийнятим, якщо за нього проголосували не менш як три члени комісії.

12. Організаційне та інформаційне забезпечення діяльності комісії здійснює секретаріат, що утворюється у кількості не менше трьох осіб за рішенням комісії. Представники міжнародних організацій можуть надавати консультаційну підтримку в роботі секретаріату комісії.

13. Особи, що призначені до складу секретаріату, не є членами комісії.

14. Секретаріат:

забезпечує організацію роботи комісії;

забезпечує оприлюднення оголошення про проведення конкурсного відбору претендентів;

подає на затвердження комісії пропозиції щодо профілю вакантних посад незалежних членів наглядової ради державного банку та матриці профілю наглядової ради, методику та критерії оцінювання кандидатів, відібраних компанією з добору персоналу для підготовки та організації визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, визначеною на конкурсних засадах відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159 "Про затвердження Порядку проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку" (Офіційний вісник України, 2019 р., № 22, ст. 755) (далі - компанія);

взаємодіє з компанією з метою забезпечення виконання її основних завдань;

приймає, розглядає пропозиції компанії щодо проведеного нею відбору кандидатів та перевіряє подані документи на відповідність встановленим вимогам;

здійснює підрахунок голосів та оголошує результати голосування на засіданні комісії.

15. До конкурсного відбору допускаються виключно кандидати, відібрані на умовах конкурсу компанією.

16. Компанія подає на розгляд комісії список кандидатів з наданням підтвердних відомостей та коментарів щодо сильних і слабких сторін, описів кар’єри та досвіду, детальних звітів про оцінку компетенцій, про наявність досвіду та навичок для виконання конкретного кола обов’язків у наглядовій раді та їх колективної придатності, в тому числі відомості про перевірку незалежності та письмові заяви кандидатів про їх відповідність критеріям незалежності і відсутність конфлікту інтересів.

У разі здійснення впливу та тиску з боку сторонніх осіб на процес формування списку кандидатів компанія зобов’язана повідомити про це комісію. Комісія із залученням представників міжнародних фінансових організацій має розглянути повідомлення компанії на засіданні комісії.

17. Комісія розглядає на своєму засіданні подані компанією пропозиції та документи щодо кандидатів, їх відповідність встановленим вимогам, проводить співбесіди, заслуховує їх та за результатами розгляду приймає рішення відповідно до пункту 11 цього Порядку та готує Кабінетові Міністрів України висновки та подання щодо призначення відібраних претендентів. Комісія може розглянути та заслухати пропозиції будь-яких кандидатів, серед яких компанія проводила конкурс та які увійшли до переліку кандидатів, сформованого компанією, що відповідають встановленим вимогам та профілю вакантної посади незалежного члена наглядової ради.

18. За відсутності можливості безпосередньої участі кандидата, відібраного компанією, в засіданні комісії розгляд його кандидатури може здійснюватися в режимі відеоконференції.

Під час проведення засідання комісії може здійснюватися аудіо- або відеозапис.

19. Рішення про призначення незалежних членів наглядової ради державного банку приймається Кабінетом Міністрів України на підставі подання та копії протоколу комісії щодо визначення претендентів.

20. Кабінет Міністрів України протягом п’яти робочих днів з дня отримання подання комісії призначає незалежних членів наглядової ради державного банку з числа претендентів, поданих комісією.

21. У разі дострокового припинення повноважень незалежного члена або всього складу наглядової ради державного банку комісія зобов’язана протягом одного місяця з дня припинення повноважень визначити претендентів на заміщення вакантних посад незалежних членів наглядової ради державного банку з числа сформованого списку кандидатів, відібраних компанією за конкурсом згідно з абзацом четвертим пункту 4 Порядку проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159.

22. У разі неможливості визначення претендентів відповідно до пункту 21 цього Порядку оголошується проведення нового конкурсного відбору кандидатів згідно з Порядком проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159.

23. За чотири місяці до закінчення строку повноважень незалежних членів наглядової ради оголошується проведення нового конкурсного відбору кандидатів згідно з Порядком проведення конкурсного відбору компанії з добору персоналу для визначення претендентів на посади незалежних членів наглядової ради державного банку, затвердженим постановою Кабінету Міністрів України від 13 лютого 2019 р. № 159, з урахуванням пункту 24 цього Порядку.

24. Незалежний член наглядової ради може бути призначений повторно на посаду, але не більше ніж два строки поспіль. За умови, що незалежний член наглядової ради виявив бажання бути призначеним на другий строк, наявності проведеної оцінки ефективності діяльності наглядової ради державного банку в цілому, її комітетів і кожного члена наглядової ради, відповідності компетенцій такого незалежного члена наглядової ради матриці профілю державного банку, незалежний член наглядової ради включається до сформованого списку кандидатів, з числа яких комісія за результатами співбесіди відповідно до пунктів 11 та 17 цього Порядку приймає рішення.

За результатами оцінювання кандидатів комісією за всіх рівних умов перевага при прийнятті рішення надається незалежному члену наглядової ради, що виявив бажання бути призначеним повторно, з метою забезпечення дотримання принципу безперервності роботи наглядової ради.

25. У разі коли після закінчення строку повноважень наглядової ради Кабінетом Міністрів України не прийнято рішення щодо призначення нового складу наглядової ради повноваження незалежних членів наглядової ради продовжуються до прийняття такого рішення.