про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Вид події: "1" – відкриття депозитарною установою рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальному утримувачу; "2" – відкриття депозитарній установі рахунку (рахунків) у цінних паперах в іноземній фінансовій установі |
| 6 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: повне найменування |
| 7 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: країна реєстрації-1 |
| 8 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 9 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 10 | Відкрито рахунків за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт. |
| 11 | Закрито рахунки за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт. |
| 12 | Примітки |
__________
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 11)
Довідка
про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані про номінального утримувача: повне найменування |
| 6 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-1 |
| 7 | Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 8 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 9 | Дата виявлення порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України |
| 10 | Тип порушення: "1" – ненадання інформації про власників цінних паперів; "2" – ненадання інформації про власників пакетів акцій; "3" – нерозкриття інформації на запит суб’єктів, визначених частиною першою
статті 136 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки"; "4" – ненадання інформації щодо ідентифікаційних даних клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у встановлених законодавством випадках; "5" – невиконання законодавства України з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій); "6" – зменшення розміру власних коштів-2; "7" – інше |
| 11 | Дані емітента: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 12 | Дані емітента: повне найменування |
| 13 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 14 | Загальна кількість рахунків номінального утримувача, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
| 15 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, шт. |
| 16 | Дані про цінні папери: код валюти-3 |
| 17 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія – для опціонних сертифікатів |
| 18 | Примітки |
__________
-2 Заповнюються у разі зменшення розміру власних коштів нижче значення, встановленого законодавством України.
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 11)
Довідка
про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов'язаних із застосуванням санкцій
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані про номінального утримувача: повне найменування |
| 6 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-1 |
| 7 | Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 8 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 9 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: вид-2 |
| 10 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: країна громадянства (для фізичних осіб)-1, 7 |
| 11 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-1, 7 |
| 12 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: організаційно-правова форма (юридичної особи – резидента)-3 |
| 13 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (юридичної особи – резидента) |
| 14 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи – нерезидента) |
| 15 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи – резидента) |
| 16 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування (для інститутів спільного інвестування) |
| 17 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю – не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи |
| 18 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або власне ім’я фізичної особи |
| 19 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: по батькові (фізичної особи) (за наявності) |
| 20 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: місцезнаходження |
| 21 | Дані про власника цінних паперів – особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) / депонента – підконтрольної особи: код території (заповнюється для юридичних осіб – резидентів)-4 |
| 22 | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата |
| 23 | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер, номер додатку, номер позиції |
| 24 | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу |
| 25 | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції) |
| 26 | Кількість відкритих рахунків, шт. |
| 27 | Дата внесення змін до системи депозитарного обліку |
| 28 | Дані емітента: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 29 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент – нерезидент) |
| 30 | Дані емітента: повне найменування |
| 31 | Дані емітента: організаційно-правова форма-3 |
| 32 | Дані емітента: країна реєстрації-1 |
| 33 | Дані про депозитарій: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 34 | Дані про депозитарій: найменування |
| 35 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 36 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 37 | Дані про цінні папери: код-5 |
| 38 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 39 | Дані про цінні папери: код валюти-6 |
| 40 | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
| 41 | Кількість цінних паперів випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 42 | Примітки |
__________
Примітка: | Рядки 9–21 заповнюються окремо за кожним власником.
Рядки 28–41 заповнюються за випуском цінних паперів. |
__________
-7 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 19)
Довідка
про виправлення Даних депозитарною установою
| 1 | Дані депозитарної установи: ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України |
| 2 | Дата заповнення |
| 3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| 4 | Примітки |
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.05.2026 № 15/02/9056 )
