67. Постанови, винесені відповідно до цього розділу, набирають чинності з наступного дня з дня їх винесення.
68. У разі якщо станом на дату винесення постанови про встановлення факту порушення профільного законодавства або постанови про застосування заходів впливу правопорушення триває / не усунуто, уповноважений (уповноважені) на розгляд справ одночасно з винесенням відповідної постанови видає (видають) розпорядження про усунення порушення профільного законодавства (додаток 6), в якому зазначаються:
1) заходи, яких особа зобов’язана вжити з метою припинення правопорушення;
2) строк вжиття заходів, передбачених підпунктом 1 цього пункту;
3) порядок звітування про вжиті заходи;
4) наслідки невиконання розпорядження.
69. У разі наявності поважних причин, які перешкоджають виконанню розпорядження про усунення порушення профільного законодавства, особа має право подати письмове клопотання про продовження строку виконання розпорядження не менше ніж за сім робочих днів до закінчення строку вжиття заходів, визначеного розпорядженням про усунення порушення профільного законодавства. Клопотання повинно містити:
1) обґрунтування причин, які перешкоджають виконанню розпорядження;
2) пропозицію щодо нового строку виконання;
3) докази, що підтверджують поважність причин.
70. Уповноважений (уповноважені) на розгляд справ, який (які) видав (видали) розпорядження, розглядає (розглядають) клопотання протягом трьох робочих днів з моменту його отримання.
71. За результатами розгляду уповноважений (уповноважені) на розгляд справ може (можуть):
1) задовольнити клопотання - продовжити строк виконання розпорядження;
2) відхилити клопотання, якщо причини не є поважними або недостатньо обґрунтованими.
72. Рішення про задоволення такого клопотання або його відхилення оформляється постановою, яка невідкладно, а за наявності обґрунтованих причин - протягом трьох робочих днів з моменту прийняття рішення, направляється особі.
У разі продовження строку виконання розпорядження, новий строк не може перевищувати дев’яносто календарних днів.
Рішення про продовження строку виконання розпорядження в межах одного зафіксованого факту порушення може бути прийнято одноразово.
73. Розпорядження направляється особі, щодо якої воно видане, протягом п’яти робочих днів з дня видання у спосіб, визначений цим Положенням.
74. Контроль за виконанням розпорядження здійснює уповноважений на розгляд справи, який видав відповідне розпорядження, а у разі якщо розгляд справи здійснюється колегіально - контроль покладається на одного із уповноважених на розгляд справ, визначеного їх спільним рішенням, про що вказується у розпорядженні.
75. Особа притягується до відповідальності за порушення профільного законодавства у строки, передбачені законом.
76. Особа звільняється від передбаченої Законом відповідальності за порушення профільного законодавства, якщо минуло:
1) дев’ять місяців з дня виявлення порушення або три роки з дня вчинення порушення, крім випадків, зазначених у підпункті 2 цього пункту;
2) п’ять років з дня вчинення порушення заборони (заборон), передбаченої (передбачених) статтями 21 та/або 22 Закону України "Про товарні біржі" та/або статтями 150, 153 та/або 159 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а при триваючому порушенні, зазначеному в цьому підпункті, - три роки з дня його виявлення.
77. Перебіг строків притягнення до відповідальності за порушення профільного законодавства може зупинятися у випадках, передбачених статтею 37 Закону.
78. За вчинення порушення профільного законодавства за результатом проведення розгляду справи про правопорушення (у тому числі у разі укладання угоди про врегулювання), до особи застосовуються заходи впливу контрольного характеру, передбачені Законом.
79. При визначенні заходів впливу, які підлягають застосуванню за наслідками встановлення вчинення порушення профільного законодавства, уповноважений (уповноважені) на розгляд справ зобов’язаний (зобов’язані) взяти до уваги такі обставини:
1) характер, тяжкість, тривалість і частоту порушення;
2) фінансовий стан особи та прогнозовані наслідки для її фінансового стану, спричинені застосуванням до особи фінансових санкцій (штрафів) за правопорушення;
3) вигода (отриманий прибуток або збитки, яких вдалося уникнути), одержана особою внаслідок вчинення порушення (якщо сума вигоди може бути визначена);
4) збитки третіх осіб, спричинені внаслідок вчинення порушення, якщо сума таких збитків може бути визначена;
5) вчинення особою іншого порушення профільного законодавства протягом останніх 10 років, що передують дню винесення відповідної постанови;
6) серйозні або системні недоліки у процедурах авторизованого рейтингового агентства чи в його системах управління або внутрішнього контролю;
7) умисність або необережність вчинення порушення;
8) співпраця особи з НКЦПФР;
9) заходи, вжиті особою з метою запобігання повторному вчиненню порушення;
10) наслідки вчинення порушення для фінансової системи та/або системи організованих товарних ринків, зокрема виникнення системних ризиків для функціонування ринків капіталу внаслідок вчиненого порушення;
11) чи сприяло порушення вчиненню фінансового злочину, чи воно було причиною або наслідком, чи іншим чином пов’язане з фінансовим злочином;
12) ступінь відповідальності та обставини, що обтяжують або пом’якшують відповідальність;
13) інші обставини, що мають значення для об’єктивного визначення заходів впливу контрольного характеру.
80. У разі якщо особою, щодо якої здійснюється провадження у справі про правопорушення, є фінансова установа, нагляд за діяльністю якої здійснює Національний банк України, уповноважений (уповноважені) на розгляд справ також повинен (повинні) брати до уваги інформацію, отриману від Національного банку України, щодо діяльності зазначеного суб’єкта, зокрема про його фінансовий стан та прогнозовані для його діяльності наслідки, спричинені застосуванням фінансових санкцій (штрафів) за правопорушення.
81. НКЦПФР оприлюднює на своєму офіційному вебсайті винесені за результатами розгляду справи про порушення профільного законодавства:
1) постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру;
2) розпорядження про усунення порушення профільного законодавства (у разі їх видання);
3) постанови про затвердження угоди про врегулювання.
82. Зазначена у пункті 81 цього Положення інформація оприлюднюється невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів після направлення постанови про застосування заходів впливу та розпорядження про усунення порушення профільного законодавства (у разі його видання) або постанови про затвердження угоди про врегулювання, особі, щодо якої винесено відповідну постанову (видано розпорядження).
Не підлягають оприлюдненню:
1) персональні дані фізичних осіб, зокрема посадових осіб особи, до якої застосовано заходи впливу;
2) інформація, яка є професійною таємницею на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
3) інша інформація з обмеженим доступом.
Оприлюднена інформація про застосування до особи заходів впливу залишається доступною для перегляду протягом всього строку діяльності особи (до дати внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи), але не менше п’яти років з дня оприлюднення.
83. НКЦПФР невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів після винесення постанови про затвердження угоди про врегулювання, оприлюднює на своєму офіційному вебсайті інформацію про укладену угоду про врегулювання. Не підлягає оприлюдненню інформація, яка становить професійну таємницю або належить до інформації з обмеженим доступом.
84. Про застосування заходів впливу до фінансових установ, нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України, або посадових осіб таких установ НКЦПФР інформує Національний банк України протягом трьох робочих днів з дня винесення відповідної постанови.
85. Постанови, винесені відповідно до цього розділу, можуть бути оскаржені виключно до суду у порядку, встановленому законом. Звернення до суду щодо оскарження постанови не зупиняє її дію.
86. У випадку оскарження в судовому порядку постанов, винесених відповідно до цього розділу, особа, до якої застосовано захід впливу, протягом п’яти робочих днів повідомляє про це НКЦПФР.
87. У разі якщо винесена постанова про застосування заходів впливу, якою передбачено застосування до особи заходу впливу у вигляді накладення штрафу, протягом одного місяця з дня набрання нею чинності не була самостійно виконана особою, щодо якої застосовано такий захід впливу, або не була оскаржена у судовому порядку, така постанова набуває статусу виконавчого документа, підлягає оформленню НКЦПФР відповідно до вимог Закону України "Про виконавче провадження" та передається до органів державної виконавчої служби для примусового виконання.
88. У разі якщо зазначена постанова протягом одного місяця з дня набрання нею чинності була оскаржена у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про визнання зазначеної постанови протиправною та скасування, така постанова набуває статусу виконавчого документа з дня набрання законної сили відповідним судовим рішенням щодо такої постанови з урахуванням строків, передбачених Законом України "Про виконавче провадження".
89. Про перерахування суми штрафу особа протягом п’яти днів з дня перерахування повідомляє НКЦПФР. Разом з відповідним повідомленням особа надає до НКЦПФР копію платіжного документа про сплату штрафу.
IV. Особливості розгляду справ про порушення у сфері фінансового моніторингу
90. Фіксація кожного факту вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу здійснюється уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу.
Днем виявлення правопорушення є день складання проєкта акта про порушення у сфері фінансового моніторингу (додаток 7).
91. Для розгляду кожної справи про порушення у сфері фінансового моніторингу уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу визначаються розпорядженням Голови НКЦПФР.
Розгляд справи про порушення у сфері фінансового моніторингу здійснюється колегіально у складі трьох уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу.
Голова НКЦПФР протягом одного робочого дня, наступного за днем отримання проєкту постанови про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу, визначає уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу, які здійснюватимуть розгляд справи про порушення у сфері фінансового моніторингу.
Заміна уповноваженого на розгляд справ з фінансового моніторингу здійснюється у зв’язку з його відводом (самовідводом), в порядку, передбаченому статтею 24 Закону України "Про адміністративну процедуру", а також у разі настання інших обставин, які унеможливлюють подальшу участь такої особи у провадженні у справі про правопорушення.
Заміна уповноваженого на розгляд справ з фінансового моніторингу здійснюється шляхом видання окремого розпорядження Голови НКЦПФР із зазначенням підстави для такої заміни.
92. У разі наявності в анкеті доказів вчинення правопорушення, уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу виносять постанову про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу та складають проєкт акта про порушення у сфері фінансового моніторингу.
В проєкті акта про порушення у сфері фінансового моніторингу вказуються усі порушення, які вбачаються у діях (бездіяльності) однієї особи.
Уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу надсилають постанову про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу разом з проєктом акта особі, щодо якої планується скласти акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, для надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень із зазначенням строку для їх надання, який не може становити менше ніж п’ять робочих днів з дня, наступного за днем отримання проєкту акта про порушення у сфері фінансового моніторингу такою особою.
93. Уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу, у разі відсутності в анкеті доказів вчинення правопорушення або встановлення інших обставин, за наявності яких не може бути підготовлена постанова про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу та складений проєкт акта про порушення у сфері фінансового моніторингу, відмовляють у початку провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу з винесенням відповідної постанови, та повертають анкету структурному підрозділу із фінансового моніторингу протягом трьох робочих днів з дня її надходження.
94. Постанова про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу має містити:
1) дату та місце її винесення;
2) ідентифікаційні дані особи, стосовно якої розпочинається провадження у справі про правопорушення;
3) дату складання проєкту акта про порушення у сфері фінансового моніторингу;
4) інформацію щодо прав особи, стосовно якої розпочинається провадження у справі про правопорушення, передбачених частиною першою статті 28 та статтею 53 Закону України "Про адміністративну процедуру";
5) строк та порядок надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень у провадженні;
6) спосіб надсилання до НКЦПФР коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень;
7) інші відомості (за необхідності).
95. Проєкт акта про порушення у сфері фінансового моніторингу має містити:
1) ідентифікаційні дані особи, щодо якої складено акт;
2) посилання на норми законодавства (статті, частини, пункти), порушення вимог яких зафіксовано у діях особи, щодо якої складено акт;
3) узагальнений висновок уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу щодо справи про порушення у сфері фінансового моніторингу;
4) обставини, що підтверджують висновок уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу, з посиланням на відповідні докази;
5) пропоновані заходи впливу, яких уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу вважають за необхідне вжити за результатами проведення розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу.
У разі якщо уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу вважають за необхідне застосувати до особи фінансові санкції (штрафи), зазначається конкретний розмір такого штрафу в межах, передбачених законом.
У разі якщо уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу вважають за необхідне застосувати до особи захід впливу у вигляді укладення угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, зазначається розмір грошового зобов’язання, яке пропонується сплатити особою, а також перелік заходів, які пропонується вжити особою для усунення та/або недопущення в подальшій діяльності порушень у сфері фінансового моніторингу після укладення такої угоди;
6) підписи усіх уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу.
96. Якщо уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу вважають за необхідне застосувати до особи захід впливу у вигляді укладення угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, проєкт такої угоди, складений за формою згідно з додатком 8, направляється особі разом з проєктом акта про порушення у сфері фінансового моніторингу.
Угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу укладаються у порядку, передбаченому Законом про фінансовий моніторинг.
97. У разі отримання від особи, щодо якої складено проєкт акта про порушення у сфері фінансового моніторингу, коментарів, пропозицій (зокрема щодо проєкту угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу), пояснень та/або заперечень уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу здійснють їх розгляд протягом розумного строку, але не більше одного місяця дня їх отримання. За результатами такого розгляду уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу:
1) у разі необхідності вживають додаткових дій щодо перевірки інформації шляхом надання додаткових запитів, опрацювання яких не може перевищувати чотирнадцяти календарних днів з дня отримання відповіді на такі додаткові запити;
2) у разі необхідності вносять зміни до тексту проєкту акта про порушення у сфері фінансового моніторингу та/або до тексту проєкту угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, після чого за потреби направляють змінений проєкт акта та/або змінений проєкт угоди особі, щодо якої складено такий проєкт акта, для надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень із зазначенням строку для їх надання, який не може становити менш ніж п’ять робочих днів з дня, наступного за днем отримання такою особою зміненого проєкту (змінених проєктів);
3) у разі досягнення згоди щодо тексту проєкту угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, укладають угоду від імені НКЦПФР та складають акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, в якому обов’язково зазначається про укладання такої угоди.
Акт про правопорушення, а також угода про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, у разі її укладення, направляються особі протягом п’яти робочих днів з дня їх винесення / укладення.
98. У разі якщо особа, щодо якої складено проєкт акта про порушення у сфері фінансового моніторингу, протягом строку, зазначеного уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу, не надала коментарів, пропозицій (зокрема щодо укладення угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу), пояснень та/або заперечень, або такі коментарі, пропозиції, пояснення, заперечення не враховані, уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу протягом п’ять робочих днів складають акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, виносять постанову про розгляд справи про порушення у сфері фінансового моніторингу та невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів, направляють їх особі.
У разі непогодження уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу та особою, щодо якої складено проєкт акта про порушення у сфері фінансового моніторингу, умов (заходів) угоди про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу, уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу приймають рішення про застосування до особи іншого заходу впливу.
99. Постанова про розгляд справи про порушення у сфері фінансового моніторингу має містити:
1) дату та місце її винесення;
2) ідентифікаційні дані особи, стосовно якої планується розгляд справи про порушення у сфері фінансового моніторингу;
3) місце, дату та час розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу;
4) інформацію про складання акта про порушення у сфері фінансового моніторингу;
5) інформацію про права особи, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, у тому числі надати коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення щодо акта про порушення у сфері фінансового моніторингу та строк для їх надання;
6) перелік працівників НКЦПФР, які мають бути залучені до розгляду справи про правопорушення (за необхідності);
7) інші відомості (за необхідності).
Постанова про розгляд справи про порушення у сфері фінансового моніторингу надсилається особі у спосіб, визначений цим Положенням, не менше ніж за п’ять робочих днів (у разі надсилання через КІС / електронну пошту) та не менше ніж за десять робочих днів (у разі надсилання поштовим зв’язком) до дня розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу.
100. Рішення, які у процесі розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу мають право прийняти уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу, оформлюються постановами за формою згідно з додатком 5.
101. Справа про порушення у сфері фінансового моніторингу розглядається уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу в присутності керівника структурного підрозділу з фінансового моніторингу та особи, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, та/або у присутності уповноваженого представника такої особи.
Повноваження представника особи, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, засвідчуються довіреністю, договором, актом органу управління юридичної особи, ордером, виданим відповідно до Закону України "Про адвокатуру та адвокатську діяльність", оригінал або копія яких долучаються до матеріалів справи, та перевіряються перед початком розгляду справи керівником структурного підрозділу з фінансового моніторингу.
Повноваження представника особи, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, можуть підтверджуватися відомостями, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
102. У процесі проведення розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу, учасники провадження можуть надавати інформацію, документи, докази та заявляти клопотання, зокрема щодо залучення експертів та/або свідків, уповноваженим на розгляд справи з фінансового моніторингу.
В розгляді справи можуть брати участь працівники НКЦПФР, заінтересовані особи, що виявили бажання бути заслуханими/присутніми відповідно до Закону України "Про адміністративну процедуру", у разі необхідності - експерти, перекладачі, свідки, спеціалісти.
103. У разі якщо особа, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, та/або її уповноважений представник були повідомлені про місце, дату та час розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу, але без поважних причин не з’явилися та не повідомили про причини своєї неявки такий розгляд може бути здійснений уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу за відсутності особи та/або її уповноваженого представника. У такому разі уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу повинні впевнитись у своєчасному та належному повідомленні особи про місце, дату та час розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу, що має підтверджуватися протоколом розміщення у кабінеті в КІС, відповідним документом про вручення повідомлення або надходженням повідомлення на електронну пошту особи.
Особа, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, не пізніше ніж за три робочі дні до дня розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу має право звернутися до уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу з клопотанням про перенесення розгляду справи. У разі зазначення в клопотанні достатніх вмотивованих підстав, уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу може бути прийнято рішення про перенесення розгляду справи про правопорушення, але не більше ніж на тридцять календарних днів.
За наявності достатніх вмотивованих підстав уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу можуть самостійно прийняти рішення про перенесення розгляду справи, про що не пізніше ніж за три робочі дні до дня розгляду справи особа повідомляється у встановленому цим Положенням порядку.
Розгляд справи про правопорушення може переноситися не більше одного разу.
104. Особа, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, та/або її уповноважений представник в ході розгляду справи:
1) надає заяви та/або клопотання щодо справи, що розглядається;
2) надає пояснення щодо встановленого факту порушення у сфері фінансового моніторингу в усній або письмовій формі;
3) відповідає на запитання уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу;
4) відповідає на запитання заінтересованих осіб, що були залучені до слухання справи;
5) має право відмовитись від надання пояснень або надання відповідей на запитання;
6) має право запропонувати укласти угоду про врегулювання наслідків вчинення порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу;
7) має інші права, передбачені законодавством.
За результатами розгляду поданого учасником провадження клопотання, виноситься відповідна постанова уповноваженого на розгляд справ з фінансового моніторингу.
105. Під час розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу ведеться протокол слухання, в якому зазначаються:
1) дата, час і місце проведення розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу;
2) найменування та адреса адміністративного органу, який розглядає справу, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу;
3) перелік осіб, які беруть участь у розгляді справи про порушення у сфері фінансового моніторингу;
4) суть (зміст) справи, що розглядається;
5) зміст коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень, поданих в рамках провадження у справі;
6) прийняте рішення за результатом розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу;
7) інші важливі для справи відомості.
106. Протокол слухання підписується уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу та надається для ознайомлення особі та/або її уповноваженому представнику.
Особа, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, та/або її уповноважений представник має право подати пояснення та/або заперечення щодо змісту протоколу слухання, що додаються до протоколу.
107. Для забезпечення ефективного розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу з власної ініціативи або за клопотанням особи, щодо якої складено акт про порушення у сфері фінансового моніторингу, мають право здійснити виділ частини справи. За результатами розгляду кожної з них виноситься окрема постанова про закриття провадження / про застосування заходів впливу.
З ініціативи уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу або за клопотанням особи розгляд декількох справ про порушення у сфері фінансового моніторингу, які стосуються тієї самої особи, може бути об’єднано в одне провадження у справі про правопорушення. Рішення про об’єднання справ приймається Головою НКЦПФР, який видає окреме розпорядження, в якому визначає уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу, які розглядатимуть справу.
108. Під час проведення розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу виносять:
1) постанову про зупинення провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу;
2) постанову про відновлення провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу;
3) постанову про закриття провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу;
4) постанову про застосування заходів впливу;
5) інші постанови, прийняття яких необхідне для здійснення уповноваженими на розгляд справ свої повноважень (задоволення / відхилення клопотань особи, виділ частини справи тощо);
6) інші постанови, визначені законодавством.
109. Вступна та резолютивна частина постанов, передбачених цим пунктом, оголошується негайно після закінчення розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу.
Повний текст постанов, передбачених цим пунктом, складається та направляється особі, щодо якої вони винесені, протягом п’яти робочих днів з дня винесення.
110. Постанова про зупинення провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу виноситься у разі наявності обставин, визначених статтею 64 Закону України "Про адміністративну процедуру".
111. Постанова про відновлення провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу виноситься за ініціативою уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу або у разі припинення наявності обставин, визначених статтею 64 Закону України "Про адміністративну процедуру". З дня, коли обставина, що спричинила зупинення провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу, перестала існувати, перебіг строку провадження продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.
112. Постанова про закриття провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу виноситься у разі наявності обставин, визначених пунктами 2-7 частини другої статті 65 Закону України "Про адміністративну процедуру".
113. У разі підтвердження факту вчинення правопорушення та доведення вини особи, виноситься постанова про застосування заходів впливу.
У разі, якщо на момент розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу таке порушення не усунуто, одночасно з винесенням постанови про застосування заходів впливу, уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу мають право винести вимогу про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу (додаток 6).
Вимога про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу надається особі, щодо якої її винесено, надсилається засобами КІС, поштою рекомендованим листом з повідомленням про вручення, або за наявності офіційної електронної адреси - на офіційну електронну адресу протягом п’яти робочих днів з дати її винесення.
114. Вимога про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу повинна містити:
1) номер, дату, місце винесення;
2) посаду, прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) уповноважених на розгляд справ з фінансового моніторингу;
3) відомості про особу, щодо якої виноситься вимога;
4) викладення обставин справи;
5) посилання на нормативно-правовий акт, норми якого порушено;
6) строк усунення порушень;
7) строк повідомлення уповноваженого (уповноважених) на розгляд справ з фінансового моніторингу про усунення порушень.
115. Уповноваженими на розгляд справ з фінансового моніторингу до дати спливу строку виконання вимоги про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу за письмовим вмотивованим клопотанням особи або з власної ініціативи може бути прийнято рішення про перегляд вимоги про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу.
Клопотання має бути подане особою не пізніше ніж за п’ять робочих днів до спливу строку виконання відповідної вимоги.
За результатами перегляду вимоги про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу можуть прийняти рішення про продовження строку виконання цієї вимоги, яке оформлюється новою вимогою про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу та протягом п’яти робочих днів направляється особі, щодо якої її винесено, скасування вимоги або залишення її без змін.
Про результати перегляду вимоги про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу повідомляється особа, щодо якої винесена вимога.
116. Контроль за виконанням вимоги про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу здійснює структурний підрозділ з фінансового моніторингу, про що зазначається у вимозі.
117. Розрахунок суми штрафу у разі вчинення двох і більше видів порушень у сфері фінансового моніторингу здійснюється шляхом додавання розмірів штрафів за кожний вид порушення з урахуванням максимальної суми штрафу, передбаченої пунктом 1 частини шостої статті 32 Закону про фінансовий моніторинг.
118. У разі винесення постанови про застосування заходів впливу додатково зазначаються докази підтвердження вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу із зазначенням мотивів врахування доказів, що містяться у матеріалах справи, у разі неврахування окремих доказів - мотиви неврахування, а також заходи впливу, призначені за кожне з порушень, що визнано доведеним, із зазначенням обставин, що були взяті до уваги при визначенні таких заходів впливу.
119. Постанови, винесені відповідно до цього розділу, набирають чинності з робочого дня, наступного за днем їх прийняття.
120. Особа притягується до відповідальності за порушення у сфері фінансового моніторингу у строки, передбачені законом.
121. За вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу за результатом проведення розгляду справи про порушення у сфері фінансового моніторингу до особи застосовуються заходи впливу, передбачені Законом про фінансовий моніторинг.
122. При визначенні заходів впливу, які підлягають застосуванню за наслідками встановлення вчинення порушення, уповноважені на розгляд справ зобов’язані взяти до уваги такі обставини:
1) характер, тяжкість і тривалість порушення;
2) фінансовий стан особи та прогнозовані наслідки для його фінансового стану, спричинені застосуванням до особи фінансових санкцій (штрафів) за правопорушення;
3) вигода (отриманий прибуток або збитки, яких вдалося уникнути), одержана особою внаслідок вчинення порушення (якщо сума вигоди може бути визначена);
4) збитки третіх осіб, спричинені внаслідок вчинення порушення, якщо сума таких збитків може бути визначена;
5) повторне вчинення особою однорідного порушення за яке до особи протягом останніх трьох років застосовувалися заходи впливу;
6) умисність або необережність вчинення порушення;
7) співпраця особи з НКЦПФР та іншими суб’єктами державного фінансового моніторингу;
8) заходи, вжиті особою з метою запобігання повторному вчиненню порушення;
9) наслідки вчинення порушення для фінансової системи та/або системи організованих товарних ринків, зокрема виникнення системних ризиків для функціонування ринків капіталу внаслідок вчиненого порушення;
10) чи сприяло порушення вчиненню фінансового злочину, чи воно було причиною або наслідком, чи іншим чином пов’язане з фінансовим злочином;
11) ступінь відповідальності та обставини, що обтяжують або пом’якшують відповідальність;
12) інші обставини, що мають значення для об’єктивного визначення заходів впливу.
123. НКЦПФР відповідно до Закону про фінансовий моніторинг оприлюднює на своєму офіційному вебсайті інформацію про застосування до суб’єкта первинного фінансового моніторингу заходів впливу.
124. Зазначена у пункті 123 цього Положення інформація оприлюднюється невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів, після направлення постанови про застосування заходів впливу особі, щодо якої винесено відповідну постанову. Не підлягає оприлюдненню інформація про:
1) персональні дані відсторонених від посад посадових осіб;
2) застосовані заходи впливу, якщо таке оприлюднення може мати негативний вплив, завдати шкоди та/або загрожувати стабільності фінансової системи чи може мати вплив на досудове розслідування та/або судове провадження (крім узагальненої за такими особами інформації без зазначення їх назв);
3) інша інформація з обмеженим доступом.
Оприлюднена інформація про застосування до особи заходів впливу, разом з інформацією про оскарження зазначених заходів впливу та про відповідне рішення суду, що набрало законної сили, залишається доступною для перегляду протягом п’яти років з дня оприлюднення.
125. Постанови, винесені відповідно до цього розділу, можуть бути оскаржені до суду у порядку, встановленому законом, протягом одного місяця з дня набрання ними чинності. Звернення до суду щодо оскарження постанови не зупиняє її дію.
126. У випадку оскарження в судовому порядку постанов, винесених відповідно до цього розділу, особа, до якої застосовано захід впливу, протягом п’яти робочих днів повідомляє про це НКЦПФР.
127. У разі якщо винесена постанова про застосування заходів впливу, якою передбачено застосування до особи заходу впливу у вигляді накладення штрафу, протягом одного місяця з дня набрання нею чинності не була самостійно виконана особою, щодо якої застосовано такий захід впливу / особа не повідомила про добровільне виконання постанови, або така постанова не була оскаржена у судовому порядку, вона набуває статусу виконавчого документа, підлягає оформленню НКЦПФР відповідно до вимог Закону України "Про виконавче провадження" та передається до органів державної виконавчої служби для примусового виконання.
128. У разі якщо зазначена постанова протягом одного місяця з дня набрання нею чинності була оскаржена у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про визнання зазначеної постанови протиправною та скасування, така постанова набуває статусу виконавчого документа з дня набрання законної сили відповідним судовим рішенням щодо такої постанови з урахуванням строків, передбачених Законом України "Про виконавче провадження".
| Директор департаменту правового розвитку | Ольга КАРМАЗІНА |
Додаток 1
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункт 18 Положення)
Анкета
про виявлення ознак вчинення правопорушення (щодо юридичної особи)
( Див. текст )
Додаток 2
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункт 18 Положення)
Анкета
про виявлення ознак вчинення правопорушення (щодо фізичної особи)
( Див. текст )
Додаток 3
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункти 32 Положення)
Проєкт акта
про порушення профільного законодавства
( Див. текст )
Додаток 4
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункт 36 Положення)
Угода
про врегулювання наслідків вчинення порушення профільного законодавства
( Див. текст )
Додаток 5
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункти 42, 60, 100 Положення)
Постанова
( Див. текст )
Додаток 6
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункти 68, 113 Положення)
Розпорядження
про усунення порушення профільного законодавства / Вимога про усунення порушення у сфері фінансового моніторингу
( Див. текст )
Додаток 7
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункт 90 Положення)
Проєкт акта
про порушення у сфері фінансового моніторингу
( Див. текст )
Додаток 8
до Положення про фіксацію
та розгляд Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
справ про правопорушення
(пункт 96 Положення)
Угода
про врегулювання наслідків вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу
( Див. текст )
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.04.2026 № 15/02/7893
