НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
09.04.2026 № 15/21/4154/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
28 квітня 2026 року
за № 581/45975
Про затвердження Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 15/21/4627/К03 від 15.06.2026 )
Відповідно до пунктів 1 і 54 частини першої статті 7, статті 49 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статей 18 і 32 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення, що додається.
2. Установити, що справи, розпочаті відповідно до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 липня 2020 року № 405, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 02 жовтня 2020 року за № 966/35249 (зі змінами), Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та застосування заходів впливу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 квітня 2021 року № 227, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 13 травня 2021 року за № 637/36259, та Порядку фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та розгляду справ про порушення профільного законодавства в умовах воєнного стану, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 травня 2025 року № 14/21/2358/К03 (зі змінами), супроводжуються та розглядаються відповідно до Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення, затвердженого цим рішенням.
3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 квітня 2021 року № 227 "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та застосування заходів впливу", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 13 травня 2021 року за № 637/36259.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити розміщення цього рішення на вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового розвитку забезпечити подання цього рішення у встановленому законодавством порядку на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України та після отримання повідомлення щодо державної реєстрації у Міністерстві юстиції України забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з 01 листопада 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
( Пункт 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 15/21/4627/К03 від 15.06.2026 )
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Шаповала.
| Голова Комісії | Олексій СЕМЕНЮК |
Протокол засідання Комісії
від 09.04.2026 р. № 16
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
09 квітня 2026 року
№ 15/21/4154/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
28 квітня 2026 року
за № 581/45975
Положення
про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає процедури:
оформлення та документування ознак вчинення правопорушень;
фіксації факту вчинення правопорушень;
оформлення та документування правопорушень;
розгляду справ про правопорушення;
винесення рішень уповноваженими особами за наслідками розгляду справ та моніторингу їх виконання.
2. Правопорушеннями, на які поширюється дія цього Положення, є:
порушення профільного законодавства - порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення та рейтингову діяльність, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про рекламу фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків, законодавства про захист прав споживачів фінансових та супровідних послуг, державне регулювання та нагляд за наданням яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР);
порушення у сфері фінансового моніторингу - порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, вчинені суб’єктами первинного фінансового моніторингу, щодо яких НКЦПФР є суб’єктом державного фінансового моніторингу.
3. Розгляд справ про правопорушення здійснюється згідно із законами України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" (далі - Закон), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон про фінансовий моніторинг), "Про рейтингування" (далі - Закон про рейтингування), цим Положенням з урахуванням принципів адміністративної процедури, визначених Законом України "Про адміністративну процедуру".
4. Провадженням у справах про правопорушення є комплекс заходів, спрямованих на документування виявлених ознак та встановлених фактів правопорушень, фіксацію правопорушень, розгляд справ про правопорушення, винесення рішень та контроль за їх виконанням в межах та спосіб, визначених законом та цим Положенням.
Завданням провадження у справах про правопорушення є своєчасне, повне й об’єктивне з’ясування обставин кожної справи, вирішення її у відповідності із законодавством, винесення справедливого рішення й забезпечення його виконання, із подальшим виявленням причин та умов, що сприяють учиненню правопорушень та запобіганням їх вчиненню.
5. Уповноваженими особами, які здійснюють повноваження згідно з цим Положенням, є:
уповноважені особи НКЦПФР на супроводження справ про порушення профільного законодавства (далі - уповноважені на супроводження) - службовці НКЦПФР, що забезпечують супроводження справ про порушення профільного законодавства;
уповноважені особи НКЦПФР на розгляд справ про порушення профільного законодавства (далі - уповноважені на розгляд справ) - службовці НКЦПФР, що здійснюють розгляд справ про порушення профільного законодавства;
посадові особи НКЦПФР, уповноважені на розгляд справ про порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу (далі - уповноважені на розгляд справ з фінансового моніторингу) - службовці НКЦПФР, що здійснюють розгляд справ про порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу.
6. Уповноважені особи, здійснюючи свої повноваження відповідно до вимог закону та цього Положення, є незалежними від будь-якого незаконного впливу, тиску або втручання. Вплив у будь-якій формі або втручання у діяльність уповноважених осіб НКЦПФР з метою перешкоджання виконанню ними службових обов’язків забороняється.
Уповноважені особи не зобов’язані надавати жодних пояснень щодо суті провадження у справах про правопорушення, учасником яких вони є, крім надання пояснень у межах кримінальних проваджень та під час судового процесу.
Уповноважена особа зобов’язана звернутися з повідомленням про втручання в її діяльність щодо здійснення провадження у справах про правопорушення до Голови НКЦПФР та до правоохоронних органів.
7. Взаємодія уповноважених осіб та особи, щодо якої складено проєкт акта про правопорушення, здійснюється засобами комплексної інформаційно-комунікаційної системи НКЦПФР (далі - КІС), а саме через електронний кабінет користувача (далі - кабінет в КІС), за допомогою якого він має доступ до протоколу розміщення будь-яких документів, може надавати, переглядати, обмінюватись інформацією та документами.
Надсилання уповноваженими особами документів та будь-яких рішень, що винесені в ході провадження у справах про правопорушення, здійснюється виключно через розміщення такого документа у кабінеті в КІС особи.
У випадку неможливості надсилання особі документів через КІС, документи, що винесені в ході провадження у справі про правопорушення, вважаються надісланими (врученими) особі, якщо їх вручено особисто або надіслано поштою (рекомендованим листом з повідомленням про вручення) за адресою місцезнаходження юридичної особи, відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, задекларованого / зареєстрованого місця проживання (перебування) фізичної особи або на офіційну електронну адресу особи (за наявності). У разі надсилання особі документів засобами поштового зв’язку вважається, що така особа повідомлений станом на п’ятий робочий день з дня відправлення НКЦПФР письмового повідомлення на адресу особи, інформація про яку наявна в НКЦПФР.
8. Особа, щодо якої здійснюється провадження у справі про правопорушення, надсилає / надає пояснення, клопотання та будь-які документи, що стосуються справи про правопорушення в ході супроводження або розгляду виключно шляхом надсилання такого документа через власний кабінет в КІС.
Для забезпечення можливості подання документів особа повинна пройти процедуру ідентифікації, використовуючи засоби електронного підпису, сформовані відповідно до вимог законів України "Про електронні документи та електронний документообіг" та "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги". При формуванні електронного документа застосовується електронний підпис автора, який створюється з використанням засобу електронного підпису, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (далі - ЕП), зокрема:
для юридичної особи - ЕП, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи, представником якого є уповноважена особа (повне або офіційне скорочення найменування та ідентифікаційний код юридичної особи). У випадку подання електронних копій паперових документів юридична особа використовує кваліфікований ЕП уповноваженого представника юридичної особи та/або кваліфіковану електронну печатку юридичної особи, та/або удосконалений ЕП чи удосконалену печатку, що базуються на кваліфікованому сертифікаті з кваліфікованою електронною позначкою часу;
для фізичної особи - ЕП, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані фізичної особи.
Якщо кваліфікований сертифікат відкритого ключа особи не містить даних, зазначених в цьому пункті, такі електронні документи не приймаються НКЦПФР.
У випадку неможливості надсилання особою до НКЦПФР документів через КІС, надсилання таких документів, що винесені в ході супроводження та розгляду справи про правопорушення, здійснюється поштою на адресу НКЦПФР (листом з описом вкладення), або шляхом надсилання на офіційну електронну адресу НКЦПФР.
9. Підтвердженням факту надсилання НКЦПФР особі документів та будь-яких рішень, що винесені в ході провадження у справах про правопорушення, та підтвердженням факту надсилання будь-яких звернень та документів від особи до НКЦПФР через КІС є протокол розміщення відповідних звернень / документів у кабінеті в КІС.
10. Протокол розміщення будь-яких документів в ході супроводження та/або розгляду справ про правопорушення через КІС готується структурним підрозділом НКЦПФР, який супроводжує функціонування КІС.
11. Дата розміщення НКЦПФР документів у кабінеті в КІС є датою надсилання документів (інформування) особі, а у випадку розміщення особою - датою надсилання документів (інформування) НКЦПФР.
12. Перебіг строків щодо документів, які надійшли особі або НКЦПФР, починається з наступного робочого дня після їх надходження засобами КІС, на поштову або електронну адресу.
13. У випадку виявлення граматичних, стилістичних, технічних описок та арифметичних помилок (які не впливають на суть правопорушення та строк усунення порушень законодавства) в документах та будь-яких рішеннях, що винесені в ході провадження у справі про правопорушення, уповноважена особа з власної ініціативи або за клопотанням особи, може прийняти рішення про їх виправлення.
Уповноважена особа виносить постанову про виправлення описок, яка не пізніше трьох робочих днів з дня її винесення направляється особі.
14. У провадженні у справах про правопорушення можуть брати участь заінтересовані особи - особи, на право, свободу чи законний інтерес яких може вплинути розгляд справи про правопорушення.
15. У разі встановлення НКЦПФР заінтересованих осіб в справі про правопорушення, їм направляється повідомлення про початок провадження у справі про правопорушення (далі - повідомлення).
Повідомлення надсилається заінтересованим особам невідкладно, але не пізніше трьох робочих днів з дня винесення постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства або постанови про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу поштовим відправленням (рекомендованим листом з повідомленням про вручення) або іншими засобами зв’язку (електронною поштою, засобами КІС тощо), інформація про які наявна у НКЦПФР.
У повідомленні зазначається: найменування, адреса та контактні дані адміністративного органу; прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) та/або повне найменування заінтересованої особи, їх поштова та/або електронна адреса, за якою направляється повідомлення; реквізити постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства / постанови про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу; інформацію про право заінтересованої особи на подання клопотання про залучення її до розгляду справи; спосіб та строк подання такого клопотання; інші відомості (за потреби).
Клопотання заінтересованих осіб про залучення їх до розгляду справи про правопорушення подаються не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання повідомлення.
16. Документи, а також постанови та розпорядження, що винесені в ході супроводження та/або розгляду справи про правопорушення, можуть надаватися заінтересованій особі (у разі її залучення до розгляду справи про правопорушення) для ознайомлення за її письмовим клопотанням. Надання документів заінтересованим особам здійснюється з урахуванням вимог законодавства щодо доступу до професійної таємниці та інших видів інформації з обмеженим доступом.
17. Заінтересована особа має права та обов’язки, передбачені Законом України "Про адміністративну процедуру".
II. Виявлення ознак правопорушень, складання та опрацювання анкет про правопорушення
18. У разі виявлення ознак вчинення правопорушення у діяльності учасників ринків капіталу, професійних учасників організованих товарних ринків, їх посадових осіб, а також будь-яких фізичних (крім пов’язаних агентів) або юридичних осіб, які здійснюють або мають намір здійснювати операції на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або яким можуть бути відомі обставини, пов’язані з такими операціями чи діяльністю, суб’єктів первинного фінансового моніторингу, структурні підрозділи НКЦПФР, до повноважень яких належить нагляд на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або у сфері фінансового моніторингу (далі - структурні підрозділи з нагляду), складають анкети про виявлення ознак вчинення правопорушення (далі - анкети) за формою згідно з додатками 1 і 2.
19. Анкета та додані до неї документи (копії документів) мають містити всю інформацію, яка свідчить про наявність ознак вчинення особою кожного правопорушення (правопорушень), що настало (настали) внаслідок вчинення однієї дії (бездіяльності).
20. Анкета є єдиним та виключним документом, на підставі якого уповноваженою особою відкривається провадження у справі про правопорушення.
21. Анкета про виявлення ознак вчинення порушення профільного законодавства складається структурним підрозділом з нагляду та разом з доданими до неї документами (копіями документів) протягом одного робочого дня після складання направляється (шляхом розміщення у відповідній підсистемі КІС) структурному підрозділу, на який покладено обов’язки із здійснення правозастосування (далі - структурний підрозділ із правозастосування), для її опрацювання та вжиття заходів відповідно до цього Положення.
Анкета про виявлення ознак вчинення порушення у сфері фінансового моніторингу складається структурним підрозділом, на який покладено обов’язки з регулювання і нагляду у сфері фінансового моніторингу (далі - структурний підрозділ із фінансового моніторингу), та разом з доданими до неї документами (копіями документів) протягом одного робочого дня після складання розміщується у відповідній підсистемі КІС. Анкета опрацьовується структурним підрозділом із фінансового моніторингу відповідно до цього Положення.
22. Анкета розміщується у відповідній підсистемі КІС та підлягає підписанню кваліфікованим електронним підписом керівника структурного підрозділу з нагляду, а у разі його відсутності - особою, яка виконує його обов’язки.
Структурний підрозділ із правозастосування здійснює опрацювання анкети про виявлення ознак вчинення порушення профільного законодавства лише після її розміщення структурним підрозділом з нагляду у відповідній підсистемі КІС.
23. Під час опрацювання анкети структурний підрозділ із правозастосування / структурний підрозділ із фінансового моніторингу:
перевіряє достовірність інформації, яка міститься в анкеті;
оцінює повноту та об’єктивність такої інформації;
здійснює попередню кваліфікацію правопорушення;
запитує у структурних підрозділів додаткову інформацію, необхідну для опрацювання анкети;
розміщує документи / інформацію, зібрані під час опрацювання анкети, у відповідній підсистемі КІС.
24. Структурний підрозділ із правозастосування / структурний підрозділ із фінансового моніторингу за результатами опрацювання анкети та у разі підтвердження виявлених ознак вчинення порушення:
профільного законодавства - готує проєкт постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та розміщує його у відповідній підсистемі КІС;
у сфері фінансового моніторингу - готує проєкт постанови про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу, розміщує його у відповідній підсистемі КІС та вносить пропозицію Голові НКЦПФР щодо визначення уповноважених на розгляд справи з фінансового моніторингу.
25. Анкети опрацьовуються протягом тридцяти календарних днів з дня надходження до структурного підрозділу із правозастосування або з дня складання анкети структурним підрозділом із фінансового моніторингу, окрім анкет, в яких містяться ознаки системного та/або грубого порушення профільного законодавства (крім юридичних осіб, анкети щодо яких складені за результатами проведення планових або позапланових інспекцій), які опрацьовуються протягом десяти робочих днів.
Грубим порушенням профільного законодавства вважається порушення за яке відповідно до Закону передбачено максимальний розмір фінансової санкції (штрафу) у розмірі понад 500 тисяч гривень.
26. Перебіг строку, встановленого для опрацювання анкети, зупиняється з дня встановлення необхідності збору додаткової інформації з метою опрацювання анкети на строк, необхідний для її отримання, та поновлюється після завершення збору такої інформації, але не більше ніж на десять робочих днів.
Перебіг строку, зазначений в абзаці першому цього пункту, може зупинятися не більше ніж двічі.
27. Якщо за результатом розгляду анкети структурним підрозділом із правозастосування не підтверджено наявність ознак вчинення правопорушення або встановлено інші обставини, за наявності яких не може бути підготовлений проєкт постанови відповідно до пункту 24 цього Положення, такий структурний підрозділ повертає анкету для її доопрацювання та повідомляє про це структурний підрозділ з нагляду, який склав анкету. У повідомленні обов’язково зазначається обґрунтування щодо повернення анкети.
28. Проєкт постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства / проєкт постанови про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу готується окремо щодо кожної особи.
29. Структурний підрозділ із правозастосування / структурний підрозділ із фінансового моніторингу вносить до відповідної підсистеми КІС:
проєкт постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства / проєкт постанови про початок провадження у справі про порушення у сфері фінансового моніторингу - протягом одного робочого дня з його підготовки;
інші документи / інформацію щодо справи про правопорушення - невідкладно, але не більше трьох робочих днів з моменту отримання інформації та/або інших документів, якщо інші терміни внесення інформації до відповідної підсистеми КІС не визначені цим Положенням.
III. Особливості супроводження та розгляду справ про порушення профільного законодавства
1. Фіксація порушення профільного законодавства
30. Фіксація кожного факту вчинення порушення профільного законодавства здійснюється уповноваженим на супроводження.
Днем виявлення та початку фіксації вчинення порушення профільного законодавства є день винесення постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства.
31. Уповноважений на супроводження визначається засобами КІС автоматично на підставі розміщення проєкту постанови про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства у відповідній підсистемі КІС.
32. У разі наявності в анкеті доказів вчинення правопорушення, уповноважений на супроводження виносить постанову про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та складає проєкт акта про порушення профільного законодавства (додаток 3).
В проєкті акта про порушення профільного законодавства вказуються усі порушення, які вбачаються у діях (бездіяльності) однієї особи.
Уповноважений на супроводження надсилає постанову про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства разом з проєктом акта особі, щодо якої планується скласти акт про порушення профільного законодавства, для надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень із зазначенням строку для їх надання, який не може становити менше ніж п’ять робочих днів з дня, наступного за днем отримання такою особою проєкту акта про порушення профільного законодавства.
33. Уповноважений на супроводження, у разі відсутності в анкеті доказів вчинення правопорушення або встановлення інших обставини, за наявності яких не може бути винесено постанову про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та складений проєкт акта порушення профільного законодавства, відмовляє у початку фіксації факту вчинення правопорушення з винесенням відповідної постанови, та повертає анкету структурному підрозділу із правозастосування протягом десяти робочих днів з дня її надходження.
34. Постанова про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства має містити:
1) дату та місце її винесення;
2) ідентифікаційні дані особи, стосовно якої розпочинається провадження у справі про правопорушення;
3) дату складання проєкту акта про порушення профільного законодавства;
4) інформацію щодо прав особи, стосовно якої розпочинається провадження у справі про правопорушення, передбачених частиною восьмою статті 36 Закону, зокрема, надати коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення;
5) строк для надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень до проєкту акта про порушення профільного законодавства;
6) інформацію про право особи, стосовно якої розпочинається провадження у справі про правопорушення щодо вчинення нею порушення профільного законодавства, запропонувати НКЦПФР укласти угоду про врегулювання;
7) спосіб надсилання до НКЦПФР коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень;
8) інші відомості (за необхідності).
35. Проєкт акта про порушення профільного законодавства має містити:
1) ідентифікаційні дані особи, щодо якої складено акт;
2) посилання на норми законодавства (статті, частини, пункти), порушення вимог яких зафіксовано у діях особи, щодо якої складено акт;
3) узагальнений висновок уповноваженого на супроводження щодо справи про порушення профільного законодавства;
4) обставини, що підтверджують висновок уповноваженого на супроводження, з посиланням на відповідні докази;
5) пропоновані заходи впливу, які уповноважений на супроводження вважає за необхідне вжити за результатами проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства. У разі якщо уповноважений на супроводження вважає за необхідне застосувати до особи фінансову санкцію (штраф), зазначається конкретний розмір такої санкції в межах, передбачених законом;
6) підпис уповноваженого на супроводження.
36. Уповноважений на супроводження разом з проєктом акта про порушення профільного законодавства може направити особі, щодо якої складено проєкт акта, проєкт угоди про врегулювання (додаток 4).
Угода про врегулювання укладається у порядку, передбаченому статтею 38 Закону.
37. У разі отримання від особи, щодо якої складено проєкт акта про порушення профільного законодавства, коментарів, пропозицій (зокрема щодо укладення угоди про врегулювання або зміни тексту проєкту такої угоди), пояснень та/або заперечень уповноважений на супроводження здійснює їх розгляд протягом розумного строку, але не більше одного місяця з дня їх отримання. За результатами такого розгляду уповноважений на супроводження:
1) у разі необхідності вживає додаткових дій щодо перевірки інформації, отриманої від особи, щодо якої складено проєкт акта про порушення профільного законодавства, шляхом надсилання додаткових запитів, опрацювання яких не може перевищувати чотирнадцять календарних днів з дня отримання відповіді на такі додаткові запити;
2) у разі необхідності вносить зміни до тексту проєкту акта про порушення профільного законодавства та/або до тексту проєкту угоди про врегулювання, після чого за потреби направляє змінений проєкт акта та/або змінений проєкт угоди особі, щодо якої складено такий проєкт акта, для надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень із зазначенням строку для їх надання, який не може становити менш ніж п'ять робочих днів з дня, наступного за днем отримання такою особою зміненого проєкту (змінених проєктів);
3) у разі досягнення згоди щодо тексту проєкту угоди про врегулювання, укладає від імені НКЦПФР угоду про врегулювання, протягом трьох робочих днів подає її на затвердження до колегії уповноважених на розгляд справ та виносить постанову про завершення фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства. При цьому процедура складання акта про порушення профільного законодавства зупиняється.
38. У разі якщо особа, щодо якої складено проєкт акта про порушення профільного законодавства, протягом строку, зазначеного уповноваженим на супроводження, не надала коментарів, пропозицій (зокрема щодо укладення угоди про врегулювання або зміни тексту проєкту такої угоди), пояснень та/або заперечень, або такі коментарі, пропозиції, пояснення, заперечення не враховані, уповноважений на супроводження протягом семи робочих днів оформлює та направляє акт про порушення профільного законодавства разом з матеріалами, на підставі яких здійснювалася підготовка такого акта, до колегії уповноважених на розгляд справ (шляхом розміщення акта про порушення профільного законодавства у відповідній підсистемі КІС) та виносить постанову про завершення фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства.
39. Постанова про завершення фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства, акт про порушення профільного законодавства, а також угода про врегулювання, у разі її укладення, направляються особі протягом п’яти робочих днів з дня їх винесення / укладення.
40. Днем встановлення факту вчинення порушення профільного законодавства є день винесення постанови про завершення фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та підписання акта про порушення профільного законодавства / угоди про врегулювання.
41. Постанова про завершення фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства має містити:
1) дату та місце її винесення;
2) ідентифікаційні дані особи, стосовно якої завершено фіксацію правопорушення;
3) інформацію про складання акта про порушення профільного законодавства або про винесення постанови про затвердження угоди про врегулювання;
4) у випадку надання коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень - інформацію щодо їх врахування;
5) інші відомості (за необхідності).
42. Рішення, які у процесі фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства має право прийняти уповноважений на супроводження, оформлюються постановами за формою згідно з додатком 5.
2. Розгляд справ про порушення профільного законодавства
43. Для розгляду кожної справи про порушення профільного законодавства уповноважені особи визначаються Головою колегії уповноважених на розгляд справ у порядку, встановленому НКЦПФР.
44. Голова колегії уповноважених на розгляд справ протягом одного робочого дня, наступного за днем отримання акта про порушення профільного законодавства (розміщенням акта у відповідній підсистемі КІС) разом з доданими до нього матеріалами, на підставі яких здійснювалася підготовка такого акта, та з коментарями, пропозиціями, поясненнями та/або запереченнями (за наявності) особи, щодо якої складено такий акт, або отримання угоди про врегулювання, визначає уповноваженого (уповноважених) на розгляд справ, який (які) здійснюватиме (здійснюватимуть) розгляд справи про правопорушення.
У разі спричинення істотної шкоди інвесторам, залежно від тяжкості або тривалості порушення профільного законодавства, обсягів діяльності особи, яка вчинила таке порушення, або величини доходів, які були отримані нею внаслідок його вчинення, або збитків, яких їй вдалося уникнути, Голова колегії уповноважених на розгляд справ у строк, встановлений абзацом першим цього пункту, визначає декількох уповноважених на розгляд справ, які здійснюватимуть розгляд справи про правопорушення.
Розгляд справи про порушення профільного законодавства здійснюється колегіально у складі не менше трьох уповноважених на розгляд справ якщо уповноваженим на супроводження в акті про порушення профільного законодавства запропоновано застосувати за результатами проведення розгляду справи заходи впливу контрольного характеру у вигляді застосування фінансової санкції (штрафу) у розмірі від 500 (п’ятсот) тисяч гривень, припинення дії (відкликання) ліцензії на провадження діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках або виключення авторизованого рейтингового агентства з Реєстру авторизованих рейтингових агентств.
Заміна уповноваженого на розгляд справ здійснюється у зв’язку з його відводом (самовідводом), в порядку, передбаченому статтею 24 Закону України "Про адміністративну процедуру", а також у разі настання інших обставин, які унеможливлюють подальшу участь такої особи у провадженні у справі про правопорушення.
Заміна уповноваженого на розгляд справ здійснюється шляхом видання окремого розпорядження Голови колегії уповноважених на розгляд справ із зазначенням підстави для такої заміни.
45. Уповноважений (уповноважені) на розгляд справ, визначений (визначені) згідно із пунктом 44 цього Положення, виносить (виносять) постанову про початок проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства та призначає (призначають) дату розгляду справи про порушення профільного законодавства (акта про правопорушення або угоди про врегулювання).
46. Постанова про початок проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства має містити:
1) дату та місце її винесення;
2) ідентифікаційні дані особи, стосовно якої призначається дата розгляду справи про порушення профільного законодавства (акта про правопорушення або угоди про врегулювання);
3) місце, дату та час розгляду справи про порушення профільного законодавства (акта про правопорушення або угоди про врегулювання);
4) інформацію про права особи, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства, у тому числі надати коментарі, пропозиції, пояснення та/або заперечення щодо акта про порушення профільного законодавства, запропонувати укласти угоду про врегулювання, а також строк для їх надання;
5) спосіб надсилання до НКЦПФР коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень;
6) інші відомості (за необхідності).
47. Постанова про початок проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства надсилається особі у спосіб, визначений цим Положенням, не менше ніж за п’ять робочих днів (у разі надсилання через КІС / електронну пошту) та не менше ніж за десять робочих днів (у разі надсилання поштою) до дня розгляду справи про порушення профільного законодавства.
48. Справа про порушення профільного законодавства розглядається уповноваженим (уповноваженими) на розгляд справ в присутності уповноваженого на супроводження та особи, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства або з якою укладено угоду про врегулювання, та/або у присутності уповноваженого представника такої особи.
Повноваження представника особи, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства або з якою укладено угоду про врегулювання, засвідчуються довіреністю, договором, актом органу управління юридичної особи, ордером, виданим відповідно до Закону України "Про адвокатуру та адвокатську діяльність", оригінал або копія яких долучаються до матеріалів справи, та перевіряються перед початком розгляду справи уповноваженим на супроводження.
Повноваження представника особи, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства або з якою укладено угоду про врегулювання, можуть підтверджуватися відомостями, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
49. У процесі проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства, уповноважений на супроводження може надавати інформацію, документи, докази та заявляти клопотання уповноваженому на розгляд справи.
За клопотанням уповноваженого на супроводження, особи або за ініціативою уповноваженого на розгляд справ, у розгляді справи про правопорушення можуть брати участь працівники НКЦПФР, заінтересовані особи, що виявили бажання бути заслуханими / присутніми відповідно до Закону України "Про адміністративну процедуру", у разі необхідності - експерти, перекладачі, свідки, спеціалісти.
50. У разі якщо особа, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства або з якою укладено угоду про врегулювання, та/або її уповноважений представник були належним чином повідомлені про місце, дату та час розгляду справи про порушення профільного законодавства, але без поважних причин не з’явилися та не повідомили про причини своєї неявки, такий розгляд може бути здійснений уповноваженим (уповноваженими) на розгляд справ за відсутності особи та/або її уповноваженого представника. У такому разі уповноважений (уповноважені) на розгляд справ повинен (повинні) впевнитись у своєчасному та належному повідомленні особи про місце, дату та час розгляду справи про порушення профільного законодавства, що має підтверджуватися протоколом розміщення в КІС, відповідним документом про вручення повідомлення поштою або направленням повідомлення на електронну пошту особи.
Особа, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства або з якою укладено угоду про врегулювання, не пізніше ніж за три робочих дні до дня розгляду справи про порушення профільного законодавства має право звернутися до уповноваженого (уповноважених) на розгляд справ з клопотанням про перенесення розгляду справи. У разі зазначення в клопотанні достатніх вмотивованих підстав, уповноваженим (уповноваженими) на розгляд справ може бути прийнято рішення про перенесення розгляду справи про правопорушення, але не більше ніж на тридцять календарних днів.
Розгляд справи про правопорушення може переноситися не більше одного разу.
51. У процесі розгляду справи про порушення профільного законодавства уповноважений (уповноважені) на розгляд справ надає (надають) особі, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства та не укладено угоду про врегулювання, можливість:
1) надати коментарі, пояснення та/або заперечення щодо акта про порушення профільного законодавства;
2) запропонувати укласти угоду про врегулювання та надати текст такої угоди.
52. У разі якщо після винесення постанови про початок проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства особа, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства, запропонувала укласти угоду про врегулювання, така пропозиція разом із текстом угоди розглядається уповноваженим на супроводження відповідно до розділу ІІ цього Положення, та може бути підтримана або відхилена.
У випадку відхилення пропозиції щодо укладення угоди про врегулювання виноситься відповідна постанова, у якій зазначається обґрунтування щодо прийнятого рішення.
У разі якщо за результатами розгляду пропозиції про укладення угоди про врегулювання таку угоду було укладено після винесення постанови про початок проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства, розгляд акта про порушення профільного законодавства зупиняється, а уповноважений (уповноважені) на розгляд справ призначає (призначають) день затвердження угоди про врегулювання.
Контроль за належним виконанням умов затвердженої угоди про врегулювання здійснює уповноважений на супроводження.
53. Якщо особа, з якою укладено угоду про врегулювання, не виконала умови такої угоди або оскаржила постанову про її затвердження в судовому порядку, угода про врегулювання вважається розірваною, а уповноважений на супроводження невідкладно:
1) у разі якщо складення акта про порушення профільного законодавства було зупинено у зв’язку з досягненням згоди щодо тексту проекту угоди про врегулювання - завершує складення акта про порушення профільного законодавства відповідно до вимог та у порядку, встановленому цим Положенням, зазначає інформацію щодо розірвання угоди про врегулювання у такому акті та подає його до Колегії уповноважених на розгляд справ для подальшого розгляду у встановленому законодавством порядку;
2) у разі якщо постанова про початок проведення розгляду справи про правопорушення була винесена на підставі раніше поданого акта про порушення профільного законодавства, на заміну раніше поданого акта складає новий акт про порушення профільного законодавства відповідно до вимог та у порядку, встановленому цим Положенням, зазначає інформацію щодо розірвання угоди про врегулювання у такому акті та подає його до Колегії уповноважених на розгляд справ для подальшого розгляду у встановленому законодавством порядку.
54. Особа, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства, та/або її уповноважений представник в ході розгляду справи:
1) надає заяви та/або клопотання щодо справи, що розглядається;
2) надає пояснення щодо встановленого факту порушення профільного законодавства в усній або письмовій формі;
3) відповідає на запитання уповноваженого (уповноважених) на розгляд;
4) відповідає на запитання заінтересованих осіб, що були залучені до слухання справи;
5) має право відмовитись від надання пояснень або надання відповідей на запитання;
6) має інші права, передбачені законодавством.
55. Уповноважений на супроводження в ході розгляду справи також має право подавати клопотання щодо справи, що розглядається.
56. За результатами розгляду поданого уповноваженим на супроводження, особою, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства, та/або її уповноваженим представником клопотання, виноситься відповідна постанова.
57. Під час розгляду справи про порушення профільного законодавства ведеться протокол слухання, в якому зазначаються:
1) дата, час і місце проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства;
2) найменування та адреса адміністративного органу, який розглядає справу, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) уповноваженої (уповноважених) на розгляд справ;
3) перелік осіб, які беруть участь у розгляді справи про порушення профільного законодавства;
4) суть (зміст) справи, що розглядається;
5) зміст коментарів, пропозицій, пояснень та/або заперечень, поданих в рамках провадження у справі;
6) прийняте рішення за результатом розгляду справи про порушення профільного законодавства;
7) інші важливі для справи відомості.
58. Протокол слухання підписується уповноваженим (уповноваженими) на розгляд справ та надається для ознайомлення особі та/або її уповноваженому представнику.
Особа та/або її уповноважений представник має право подати пояснення та/або заперечення щодо змісту протоколу слухання, що додаються до протоколу.
59. Для забезпечення ефективного розгляду справи про порушення профільного законодавства уповноважений на розгляд справ з власної ініціативи або за клопотанням особи, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства, має право здійснити виділ частини справи. За результатами розгляду кожної з них виноситься окрема постанова, передбачена пунктом 61 цього Положення.
З ініціативи уповноваженого на розгляд справ або за клопотанням особи розгляд декількох справ про порушення профільного законодавства, які стосуються тієї самої особи, може бути об’єднано в одне провадження у справі про правопорушення. Рішення про об’єднання справ приймається Головою колегії уповноважених на розгляд справ, який видає окреме розпорядження, в якому визначає уповноваженого (уповноважених) на розгляд справ, який (які) розглядатиме (розглядатимуть) справу.
60. Рішення, які у процесі проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства має право приймати уповноважений (уповноважені) на розгляд справ, оформлюються постановами (додаток 5) та розпорядженнями.
61. Під час проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства уповноважений (уповноважені) на розгляд справ виносить (виносять):
1) постанову про зупинення проведення розгляду справи про правопорушення;
2) постанову про відновлення проведення розгляду справи про правопорушення;
3) постанову про завершення проведення розгляду справи про правопорушення;
4) постанову про встановлення факту порушення профільного законодавства;
5) постанову про застосування заходів впливу контрольного характеру;
6) постанову про призначення періодичних штрафних санкцій;
7) постанову про затвердження угоди про врегулювання або про відмову у затвердженні угоди про врегулювання;
8) інші постанови, прийняття яких необхідне для здійснення уповноваженими на розгляд справ свої повноважень (задоволення / відхилення клопотань особи, виділ частини справи тощо);
9) інші постанови, визначені законодавством.
Вступна та резолютивна частина постанов, передбачених цим пунктом, оголошується негайно після закінчення розгляду справи про порушення профільного законодавства.
Повний текст постанов, передбачених цим пунктом, складається та направляється особі, щодо якої вони винесені, протягом п’яти робочих днів з дня винесення.
62. Постанова про зупинення проведення розгляду справи про правопорушення виноситься:
1) у випадках, передбачених частиною шістнадцятою статті 37 Закону;
2) у разі настання обставин, що перешкоджають подальшому розгляду справи:
об’єктивної неможливості розгляду цієї справи до вирішення іншої справи, яка розглядається судом або іншим адміністративним органом (до набрання законної сили рішенням суду або вирішення питання адміністративним органом в іншій справі);
необхідність проведення експертизи, додаткової перевірки;
необхідність отримання відповідних висновків та додаткових доказів.
Винесення постанови про зупинення проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства відповідно до підпункту 1 цього пункту зупиняє перебіг строків притягнення до відповідальності за порушення профільного законодавства, передбачених цим розділом.
Проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства зупиняється з підстав, передбачених підпунктом 2 цього пункту, на період існування обставин, що перешкоджають подальшому розгляду справи.
63. Постанова про відновлення проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства виноситься у разі:
1) настання випадку, передбаченого пунктом 1 частини сімнадцятої статті 37 Закону;
2) зникнення обставин, що перешкоджали розгляду справи.
64. Постанова про завершення проведення розгляду справи про порушення профільного законодавства, постанова про встановлення факту порушення профільного законодавства, постанова про застосування заходів впливу, постанова про відмову в затвердженні угоди про врегулювання, постанова про затвердження угоди про врегулювання виносяться у порядку, встановленому Законом.
Постанова про призначення періодичних штрафних санкцій виноситься у порядку, встановленому Законом про рейтингування.
65. Постанови, передбачені пунктом 61 цього Положення, повинні містити:
1) дату та місце винесення;
2) ідентифікаційні дані особи, щодо якої складено акт про порушення профільного законодавства та/або з якою укладено угоду про врегулювання;
3) відповідні норми профільного законодавства, за порушення яких щодо особи складено акт про порушення профільного законодавства та/або вчинення яких така особа визнала, уклавши угоду про врегулювання;
4) передбачені цим Положенням підстави винесення постанови, обґрунтування та мотиви застосування таких підстав;
5) строки і порядок набрання постановою законної сили та її оскарження;
6) порядок отримання копій постанови;
7) інші відомості, визначені цим Положенням.
У разі винесення постанови про встановлення факту порушення профільного законодавства додатково зазначаються докази, які підтверджують вчинення порушення профільного законодавства, із зазначенням мотивів врахування доказів, що містяться у матеріалах справи, у разі неврахування окремих доказів - мотиви неврахування, а також підстави звільнення від відповідальності відповідно до строків давності.
У разі винесення постанови про застосування заходів впливу додатково зазначаються докази, які підтверджують вчинення порушення профільного законодавства, із зазначенням мотивів врахування доказів, що містяться у матеріалах справи, у разі неврахування окремих доказів - мотиви неврахування, а також заходи впливу, призначені за кожне з порушень, що визнано доведеним, із зазначенням обставин, що були взяті до уваги при визначенні таких заходів впливу.
У разі винесення постанови про затвердження угоди про врегулювання додатково зазначаються відомості про укладену угоду про врегулювання (її реквізити, зміст та передбачені нею заходи впливу).
66. Розрахунок суми штрафу у разі вчинення двох і більше видів порушень профільного законодавства здійснюється шляхом:
додавання розмірів штрафів за кожний вид порушення з урахуванням максимальної суми штрафу - за порушення, передбачені статтею 50 Закону;
визначення найбільшого штрафу серед штрафів, які застосовуються до особи за встановлені види порушень - за порушення, передбачені статтею 41 Закону про рейтингування. Сума такого штрафу за необхідності може бути скоригована шляхом застосування обтяжуючих або пом’якшувальних коефіцієнтів відповідно до обтяжуючих або пом’якшувальних обставин, передбачених статтею 43 Закону про рейтингування.
