Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208

Відповідно до абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208 "Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694, такі зміни:

у пункті 1 слова "(далі - Ліцензійні умови)" виключити;

у пункті 2 слова "(із змінами), зареєстрованого" замінити словом "зареєстроване";

абзац другий пункту 3, пункт 4 після слів "Ліцензійних умов" доповнити словами та цифрою "провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених пунктом 1 цього рішення,";

в абзаці третьому пункту 3 слова та цифри "Ліцензійних вимог", "3-14, 18-20" замінити словами та цифрами "Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених пунктом 1 цього рішення,", "3 - 14, 18 - 20" відповідно;

у пункті 4 слово "цих" виключити.

2. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694, що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шляхова Я.

 

 

 

1. У грифі затвердження розділові знаки """, """ виключити.

2. В абзацах третьому, четвертому, шостому, дванадцятому пункту 3 розділу I, абзаці другому підпункту 7 пункту 3 глави 1, пункті 4 глави 3, абзаці другому пункту 2 глави 7, абзацах третьому, сьомому пункту 1 глави 8 розділу II, абзаці першому пункту 1, абзаці третьому підпункту 3, абзацах десятому, сімнадцятому підпункту 6, підпункті 8, абзаці першому підпункту 15, підпункті 20, абзаці шостому підпункту 23 пункту 1 розділу III, абзаці другому підпункту 5 пункту 2, абзаці другому пункту 5 розділу IV розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-".

3. Абзац п'ятий пункту 3 розділу I після слова "тощо" доповнити розділовим знаком ";".

4. В абзаці двадцять сьомому пункту 3 розділу I літеру "Б" замінити літерою ""Б"".

5. В абзаці сорок третьому пункту 3 розділу I слова "вимогах здійснення діяльності з торгівлі фінансовим інструментами, затверджених рішенням НКЦПФР" замінити словами "Вимогах (правилах) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".

6. В абзацах сорок четвертому, сорок шостому пункту 3, пункті 5 розділу I, абзаці другому підпункту 7 пункту 3, абзаці першому пункту 6 глави 1, абзаці другому пункту 2 глави 3, пункті 3 глави 5 розділу II, абзаці четвертому пункту 1, абзаці другому підпункту 5 пункту 2 розділу IV слово "НКЦПФР" замінити словами "Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".

7. В абзаці сорок п'ятому пункту 3 розділу I цифри "N258", "N1291" замінити цифрами "N 258", "N 1291" відповідно.

8. В абзаці сорок шостому пункту 3 розділу I слово "ліцензійними" замінити словом "Ліцензійними".

9. У пункті 5 розділу I цифри "N1708", "N1650" замінити цифрами "N 1708", "N 1650" відповідно.

10. У підпункті 4 пункту 3 глави 1 розділу II слова "валюту та валютні" замінити словами "валюту i валютні".

11. В абзаці другому підпункту 7 пункту 3 глави 1 розділу II цифри "23.06.2021" замінити цифрами та словами "23 червня 2021 року".

12. В абзаці сьомому підпункту 9 пункту 4 глави 1 розділу II слова ", що встановлені для них" замінити словом "встановленим".

13. В абзаці двадцять другому пункту 5 глави 1 розділу II слова "резидентах України" замінити словом "резидентах".

14. В абзаці першому пункту 6 глави 1 розділу II слово "зареєстрованим" замінити словом "зареєстрованих".

15. В абзаці четвертому пункту 7 глави 1 розділу II слова "НКЦПФР", "настав" замінити словами та цифрами "Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756, рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221 "Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках" (далі - пруденційні нормативи, встановлені НКЦПФР)", "настав:" відповідно.

16. У пункті 15 глави 1 розділу II слова "цими Ліцензійними умовами та законодавством" замінити словами "законодавством, зокрема цими Ліцензійними умовами".

17. В абзаці сьомому пункту 6 глави 2 розділу II слово "Ліцензіатом" замінити словом "ліцензіатом".

18. В абзаці другому пункту 2 глави 3 розділу II слово "зареєстрованим" замінити словом "зареєстрованими".

19. У пункті 2 глави 5 розділу II слова "законодавством, Вимогами", "цим" замінити словами "законодавством, зокрема Вимогами", "цими" відповідно.

20. У підпункті 10 пункту 1 глави 6 розділу II розділовий знак ";" замінити розділовим знаком ".".

21. В абзаці третьому пункту 7 глави 6 розділу II слово "нормативні" виключити.

22. У пункті 1 глави 7 розділу II слова ". Обсяг, порядок та строки розкриття такої інформації встановлюється законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР" замінити словами ", в обсязі, порядку та строки встановлені цими законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР".

23. В абзаці другому пункту 2 глави 7 розділу II слова "юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" замінити словами "підприємств і організацій України".

24. В абзаці чотирнадцятому пункту 2 глави 7 розділу II слово "законодавства" замінити словом "закону".

25. У пункті 3 глави 7 розділу II слово "тощо" виключити, після слова "законами" доповнити словом "України".

26. В абзацах другому, четвертому пункту 1 глави 8 розділу II, абзаці другому підпункту 3 пункту 1 розділу III, абзацах другому, третьому пункту 6 розділу IV слова "осіб-підприємців" замінити словами "осіб - підприємців".

27. В абзацах другому, третьому підпункту 3, абзацах другому - дванадцятому, вісімнадцятому, дев'ятнадцятому підпункту 6, абзацах другому - п'ятому, восьмому, дев'ятому підпункту 7 пункту 1 розділу III позначку "-" виключити.

28. В абзаці десятому підпункту 6 пункту 1 розділу III слова "особи-контролера" замінити словами "особи - контролера".

29. В абзаці чотирнадцятому підпункту 6 пункту 1 розділу III слова "осіб-іноземців", "особи-іноземця" замінити словами "осіб - іноземців", "особи - іноземця" відповідно.

30. Абзаци шістнадцятий, сімнадцятий підпункту 6 пункту 1 розділу III об'єднати.

У зв'язку з цим абзаци вісімнадцятий, дев'ятнадцятий вважати абзацами сімнадцятим, вісімнадцятим відповідно.

31. В абзаці дев'ятому підпункту 7, абзаці сьомому підпункту 15, підпункті 22 пункту 1 розділу III розділовий знак "." замінити розділовим знаком ";".

32. В абзаці дев'ятому підпункту 17 пункту 1 розділу III слова "державне регулювання ринків фінансових послуг" замінити словами "фінансові компанії".

33. В абзаці другому підпункту 23 пункту 1 розділу III слова "осіб-іноземців", "особа-іноземець" замінити словами "осіб - іноземців", "особа - іноземець" відповідно.

34. В абзаці восьмому пункту 1 розділу IV слова "цього Порядку" замінити словами "цих Ліцензійних умов".

35. В абзаці першому підпункту 4 пункту 2 розділу IV слово "вимог" замінити словом "умов".

36. В абзаці першому підпункту 5 пункту 2 розділу IV розділовий знак ";" замінити розділовим знаком ".".

37. В абзаці другому підпункту 5 пункту 2 розділу IV цифри "N1999" замінити цифрами "N 1999".

38. В абзаці першому пункту 4 розділу IV слова "наступними абзацами", "зміни(за" замінити словами "абзацами другим - сьомим", "зміни (за" відповідно.

39. В абзаці шостому пункту 5 розділу IV слово "днів" замінити словами "робочих днів".

40. У додатку 1:

відмітку після слова "діяльності" доповнити словами "на ринках капіталу - діяльності";

слова "за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код)" виключити;

слова "осіб -", "фонду - повне", "трасту - повне", "- для", "- усі" замінити словами "осіб -", "фонду - повне", "трасту - повне", "- для", "- усі" відповідно;

у примітці до таблиці 1 слова та цифри "НКЦПФР від 13.03.2012", "зареєстрованому" замінити словами та цифрами "Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року", "зареєстрованого" відповідно, слова "в цьому додатку" виключити.

41. У додатку 2:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку слово "ЗАЯВА" замінити словом "Заява";

слова "осіб -", "капіталу -" замінити словами "осіб -", "капіталу -" відповідно.

42. У додатку 3:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у примітці 1 слова "може бути віднесено тільки ту інформацію, яка" замінити словами "відноситься інформація".

43. У додатку 4:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку слово "АНКЕТА" замінити словом "Анкета";

у пункті 5 після слова "індекс)" розділовий знак ";" виключити;

у пунктах 10, 13, примітці 2 слова "осіб -", "особи -", "особою -" замінити словами "осіб -", "особи -", "особою -" відповідно;

пункт 13 після слова та цифри "ними-2" доповнити розділовим знаком ":";

у пункті 20 слова "- резидентах України -" замінити словами "- резидентах України -";

у примітці 4 літери "а)", "б)", "в)", "г)" виключити.

44. У додатку 5:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку слово "АНКЕТА" замінити словом "Анкета";

у пункті 4, примітці 3 слово "осіб -" замінити словом "осіб -";

доповнити новою приміткою такого змісту:

"-9УНЗР - унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі".

У зв'язку з цим в тексті слово "УНЗР" замінити словом та цифрою "УНЗР-9".

45. У додатку 6:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку слово "- власника" замінити словом "- власника";

у заголовку граф 1, 2, 6, 9, 10 слово "особи -" замінити словом "особи -";

у заголовку графи 3 слово "УНЗР" замінити словами "унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі";

у примітці 2 слово "осіб -" замінити словом "осіб -".

46. У додатку 7:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку графи 2 слово "УНЗР" замінити словами "унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі";

у примітці 1 слова "осіб іноземців" замінити словами "осіб - іноземців".

47. У додатку 8:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у графі 2 цифри "1...", "2..." виключити.

48. У додатку 9:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку графи 2 слово "УНЗР" замінити словами "унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі";

у примітці 1 цифри та слова "1-3, 5-8, Довідка", "осіб-іноземців" замінити цифрами та словами "1 - 3, 5 - 8, ця Довідка", "осіб - іноземців" відповідно;

у примітці 2 слова "осіб іноземців" замінити словами "осіб - іноземців".

49. У додатку 10:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку графи 2 слово "УНЗР" замінити словами "унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі";

у примітці 1 слова "Довідці", "Довідка", "особи -" замінити словами "цій Довідці", "ця Довідка", "особи -" відповідно;

у примітці 2 слова "осіб іноземців" замінити словами "осіб - іноземців".

50. У додатку 11:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку графи 7 слово "УНЗР" замінити словами "унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі";

у примітці 1 розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-".

51. У додатку 12:

у відмітці розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-";

у заголовку графи 5 розділовий знак "-" замінити розділовим знаком "-".